環(huán)境與經(jīng)濟(jì)：對EKC的文獻(xiàn)綜述

王磊

【摘 要】長久以來，學(xué)界對于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系爭論不休。這篇文章希望對EKC做一個文獻(xiàn)綜述，包括對EKC規(guī)律的解釋，對EKC實證研究和得出的一些結(jié)論五個部分。這篇文章的結(jié)論是：不存在適合所有污染物的EKC曲線和技術(shù)創(chuàng)新的重要性。

【關(guān)鍵詞】EKC；經(jīng)濟(jì)增長；環(huán)境污染

環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系很早就成為學(xué)界熱烈討論的話題。早在1970年代左右，米都斯等（1972）在《增長的極限》中便提出，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長模式會逐步受到自然資源狀況的制約，是不可持續(xù)的。他們建議為了保護(hù)環(huán)境，應(yīng)該降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。然而，Dasgupta和Heal（1979）在研究的過程卻發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的相互促進(jìn)關(guān)系。90年代早期，隨著Grossman（1991）對該領(lǐng)域開創(chuàng)性的實證研究，學(xué)界的討論和爭執(zhí)焦點逐步轉(zhuǎn)向了EKC。

一、對EKC的理論解釋

（一）環(huán)境需求的收入彈性

第一種解釋是關(guān)于環(huán)境需求的收入彈性。隨著人們收入的增加，人們會對生活質(zhì)量有更高的要求，人們會希望享受更好的環(huán)境質(zhì)量和消費更加健康的產(chǎn)品。因此，政府也會制定更加嚴(yán)格的法律法規(guī)來保護(hù)環(huán)境，這最終會導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。Beckerman（1992）和Carson（1997）等對EKC的研究都強(qiáng)調(diào)，環(huán)境需求的收入彈性是導(dǎo)致環(huán)境污染水平下降的一個關(guān)鍵因素。Laplante等（2002）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，公眾對于環(huán)境保護(hù)的支付能力低，環(huán)境保護(hù)設(shè)施發(fā)展不健全；而隨著經(jīng)濟(jì)的逐漸發(fā)展，公眾對環(huán)境的關(guān)注，導(dǎo)致更嚴(yán)格的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)（政策效果）以及更大的支付環(huán)境設(shè)施的能力（收入效應(yīng)），環(huán)保設(shè)施也會得到相應(yīng)的發(fā)展。

（二）經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)

對EKC的第二種解釋是關(guān)于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。Grossman等（1994）把經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境的影響分為三個方面：第一個方面是經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出增長意味著更多的資源和能源消耗，也意味著更多的污染物排放；第二個方面是關(guān)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)變遷對環(huán)境的影響；第三個方面是技術(shù)，隨著收入的增加和技術(shù)的進(jìn)步，較為清潔和先進(jìn)的技術(shù)會替代那些正在產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境污染的技術(shù)，而這會幫助改善環(huán)境質(zhì)量。在發(fā)展的早期階段，對環(huán)境產(chǎn)生不好影響的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模因素會居于主導(dǎo)地位，但是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和清潔技術(shù)的發(fā)展會逐漸超過經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素。因此，從這個角度來看，環(huán)境污染在早期會加劇，但是隨著收入的增加會逐漸改善。

二、對EKC的實證研究

（一）早期研究

在90年代早期，學(xué)術(shù)界主要是運(yùn)用GEMS（全球環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)）和OECD中的一些污染物的歷史觀察數(shù)據(jù)對EKC假說進(jìn)行實證研究。對環(huán)境指標(biāo)的不同選擇會產(chǎn)生不同的實證結(jié)果，大多數(shù)的研究選擇廢水、廢氣、固體污染物和交通尾氣排放這四類作為環(huán)境指標(biāo)。Selden（1994）、Kahn（1998）和Brandoford（2000）通過選擇一些與人們健康相關(guān)的廢氣指標(biāo)如SO2、SPM（懸浮顆粒）、CO等檢驗了EKC假說。他們得出了各式各樣的結(jié)論：例如Stern（1994）的研究表明，CO2的排放與經(jīng)濟(jì)增長之間并不滿足EKC假說；然而Roberts等（1997）通過對1962—1991的CO2排放數(shù)據(jù)卻驗證了EKC的成立。在把廢水做環(huán)境指標(biāo)的實證分析中，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)了EKC成立的證據(jù)，而其他學(xué)者則發(fā)現(xiàn)環(huán)境與收入之間的關(guān)系為N形（Shafik 1992）。另外，一些通過固體污染物和交通尾氣排放做的研究并不支持EKC。

（二）不同的拐點數(shù)值

在對EKC做的不同的研究，學(xué)者們得出的倒“U”形曲線收入水平的拐點也不相同。Grossman（1995）的研究中得出，SO2對應(yīng)的收入拐點是4000至5000美元，SPM和煙塵對應(yīng)的收入拐點則是10000至15000美元。Shafik（1994）的研究中顯示，空氣污染相關(guān)指標(biāo)的拐點大都在3000至4000美元之間。Panayotou（1993）的研究中得出了對于森林砍伐率的拐點數(shù)值：823美元，同時他也給出了自己對氣體污染物的研究情況，如SO2的拐點為3137美元，NOx為5500美元，SPM為4500美元。Cropper等（1994）給出關(guān)于森林砍伐率（拉美和非洲）的拐點數(shù)據(jù)：非洲—4760美元，拉美—5420美元。Mather（1999）在一項跨國的森林覆蓋率研究中發(fā)現(xiàn)，森林覆蓋率在人均收入達(dá)到5000美元時停止減少。Kahn（1998）得出了碳?xì)浠衔锏墓拯c數(shù)值35000美元。

三、結(jié)論

（一）不存在適合所有污染物的EKC曲線

很少有證據(jù)能表明，隨著收入增加，所有國家都遵循同樣的倒“U”型的EKC曲線。采用最新計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和模型所做的研究顯示，某些污染物排放與收入增長之間存在著倒U型的曲線關(guān)系，但并不意味著EKC曲線適用于所有的污染物。污染排放和收入之間的真實關(guān)系甚至有可能是單調(diào)遞增的曲線關(guān)系，且曲線的形狀隨時間而變化（Stern2014）。EKC曲線是統(tǒng)計分析的結(jié)果，并沒有揭示出EKC曲線背后的經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境污染的作用機(jī)制。EKC曲線的形狀很大程度上取決于污染和收入指標(biāo)的選取及所用的計量模型，“不同的模型、不同的數(shù)據(jù)、不同的結(jié)果”暗示了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間關(guān)系的復(fù)雜性和統(tǒng)計上的脆弱性。

（二）環(huán)境政策的必要性

“經(jīng)濟(jì)增長是治理環(huán)境污染的最佳途徑”的政策結(jié)論有過于絕對之嫌。對EKC假說暗含的政策含義較為中性的理解是，發(fā)達(dá)國家只有當(dāng)收入達(dá)到某一特定的閥值時才需要制定環(huán)境政策，在收入達(dá)到這個閥值之前則無需制定環(huán)境政策，然而事情似乎并非完全如此（Stokey 1998）。Dasgupta（2002）提供的證據(jù)表明，發(fā)展中國家的環(huán)境改善是有可能的，并認(rèn)為發(fā)展中國家EKC曲線轉(zhuǎn)折點處的人均收入將比發(fā)達(dá)國家低。環(huán)境政策的作用是確保以可持續(xù)發(fā)展的速度有效率地使用自然資源，Stern（2010）的一項研究顯示，一些發(fā)展中國家已經(jīng)制定了雄心勃勃的氣候政策。中國和其他一些國家已經(jīng)開始采取大量的實際行動來減少空氣污染物的排放量。依然有很多證據(jù)表明，一些中等收入國家的高速經(jīng)濟(jì)增長率使得改善環(huán)境的效果大打折扣。因此，不能只認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是減少環(huán)境污染的唯一途徑，發(fā)展中國家還需要成立環(huán)保機(jī)構(gòu)以有效消除經(jīng)濟(jì)增長帶來的環(huán)境污染。

【參考文獻(xiàn)】

[1]MeadowsH.etal.The Limits to Growth.New York University Books；1972.

[2]DasguptaP，HealbG.Economic theory and exhaust iblere sources. Cambridge： Cambridge University Press；1979.

[3]GrossmanG， KruegerA. Economic growth and The environment. Quarterly Journal of Economics； 1995，110（2）：353-377.