承包商在FIDIC合同條件下的變更工作思路與實(shí)施要點(diǎn)

羅良乾，張捷

（中交天和機(jī)械設(shè)備制造有限公司，江蘇 南京 211899）

0 引言

FIDIC合同條件在國(guó)際工程項(xiàng)目中得到廣泛使用，但國(guó)內(nèi)承包商在海外承包工程項(xiàng)目中不擅長(zhǎng)運(yùn)用該合同條件維護(hù)自身合理利益[1]。工程變更作為合同管理的核心之一，直接涉及雙方利益變化，是各方的關(guān)注焦點(diǎn)。

在國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，國(guó)內(nèi)承包商的變更管理往往受慣性思維影響，過(guò)分強(qiáng)調(diào)自身單方面收益，在此情況下，承包商提出的變更難以被業(yè)主方批準(zhǔn)，變更管理低效成為國(guó)內(nèi)承包商國(guó)際化進(jìn)程的短板之一。

本文對(duì)FIDIC合同條件中部分變更相關(guān)條款歸納解讀，重點(diǎn)分析承包商如何應(yīng)用價(jià)值工程，并以東歐黑山南北高速公路項(xiàng)目線路改移變更為例分析說(shuō)明，提出承包商在FIDIC合同條件下的變更工作思路建議和實(shí)施要點(diǎn)，為類似條件的工程項(xiàng)目提供借鑒參考。

1 承包商變更應(yīng)用分析

1.1 變更的分類

在FIDIC合同條件中，可構(gòu)成變更的情況歸納為以下3類：

1）第1類是業(yè)主方指示變更，體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第3.5款[工程師的指示]（銀皮書(shū)為第 3.4 款[指示]）中[2-4]。

2）第2類是因“業(yè)主要求”或“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目”出現(xiàn)錯(cuò)誤或缺陷，若屬于“有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)階段已經(jīng)盡職審查但仍然不能發(fā)現(xiàn)”的情況時(shí)，或“不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件”出現(xiàn)時(shí)，而引發(fā)的變更。體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第1.9款 [業(yè)主要求中的錯(cuò)誤]、第4.7款 [放線]和第4.12款[不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件]中[3-4]。

3）第3類是價(jià)值工程變更，體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第13.2款[價(jià)值工程]中[2-4]。

1.2 變更責(zé)任承擔(dān)或利益分享機(jī)制

1）業(yè)主方指示變更造成工程費(fèi)用增加或承包商利益減少時(shí)，業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的通常條件是：工程應(yīng)在原始合同的范圍之外；額外工作不是承包商自愿完成的；額外工作不是因承包商過(guò)錯(cuò)而必須實(shí)施的[5]。

2）對(duì)于承包商發(fā)起的價(jià)值工程變更，通常由業(yè)主和承包商對(duì)利益進(jìn)行分成[6]。業(yè)主方在變更指示中明確利益的分享機(jī)制，若有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，明確責(zé)任承擔(dān)機(jī)制。

3）對(duì)于“業(yè)主要求”或“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目”出現(xiàn)錯(cuò)誤或缺陷，或“不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件”引發(fā)的變更，由于各合同模式中該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方不同，處理方式也有較大差異[7]，具體如下：

紅皮書(shū)合同條件中，承包商只負(fù)責(zé)施工，此類變更風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。

黃皮書(shū)合同條件中，承包商按照業(yè)主要求負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)-施工總承包，業(yè)主對(duì)“業(yè)主要求”、“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目”的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，承擔(dān)“不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件”的風(fēng)險(xiǎn)。

銀皮書(shū)合同條件中，承包商最終向業(yè)主“交鑰匙”，提交一套滿足合同要求的設(shè)施，承包商需要承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 變更應(yīng)用分析

在FIDIC合同條件中，業(yè)主有變更決定權(quán)，承包商只有變更建議權(quán)。

站在承包商的角度，將變更分為“被動(dòng)變更”和“主動(dòng)變更”兩類?！氨粍?dòng)變更”是指承包商應(yīng)業(yè)主方要求進(jìn)行的變更，“主動(dòng)變更”是指承包商主動(dòng)提起建議的變更。

1.3.1 被動(dòng)變更

工程實(shí)施過(guò)程中，最常見(jiàn)的被動(dòng)變更是業(yè)主方發(fā)出工程指示構(gòu)成的變更，多數(shù)會(huì)造成承包商利益減少。承包商在面對(duì)這類變更時(shí)，若變更不屬于自身責(zé)任，應(yīng)提出變更補(bǔ)償要求或索賠，也可以提出充分的理由拒絕變更[7]。

1.3.2 主動(dòng)變更

主動(dòng)變更有以下兩種情況：

1）當(dāng)“1.1中的第2類變更”出現(xiàn)時(shí)，承包商主動(dòng)向業(yè)主方提交更正或補(bǔ)救的變更建議。

由于在黃皮書(shū)、紅皮書(shū)和銀皮書(shū)合同模式中此類風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方不同，承包商在處理這類變更時(shí)，積極抓住主動(dòng)權(quán)尤為重要。在銀皮書(shū)合同模式下，承包商在提交變更方案時(shí)應(yīng)將成本最小化放在首位。而在黃皮書(shū)合同模式下，承包商在考慮變更方案可行性的同時(shí)，實(shí)施變更的利潤(rùn)必須作為重點(diǎn)進(jìn)行考慮，但也要兼顧業(yè)主的可接受度，避免過(guò)分強(qiáng)調(diào)自身利益而適得其反。

2）承包商提起價(jià)值工程變更。

價(jià)值工程與其它的變更不同，該條款設(shè)立的初衷就是希望通過(guò)利益分享機(jī)制，調(diào)動(dòng)承包商的積極性以優(yōu)化工程，旨在實(shí)現(xiàn)合同雙方雙贏。因此，價(jià)值工程變更不僅是業(yè)主節(jié)省投資和實(shí)現(xiàn)工程增值的重要途徑，也是承包商利潤(rùn)的重要來(lái)源[8]。若運(yùn)用得當(dāng)，能給雙方帶來(lái)豐厚的利益。價(jià)值工程運(yùn)用時(shí)應(yīng)抓住以下要點(diǎn)：

要點(diǎn)1：承包商要有較強(qiáng)的價(jià)值工程變更意識(shí)，善于發(fā)現(xiàn)變更創(chuàng)收的機(jī)會(huì)和尋找切入點(diǎn)，這是價(jià)值工程變更的基本條件，機(jī)會(huì)和切入點(diǎn)主要包括兩個(gè)方面：第一方面，工程中的可優(yōu)化之處，包括存在更經(jīng)濟(jì)的其他可利用材料或設(shè)備、可改進(jìn)的設(shè)計(jì)方案、可改進(jìn)的施工方案、可改進(jìn)的施工工藝、可刪減的不必要的工程項(xiàng)目、可刪減的不必要的工程量等[9]；第二方面，當(dāng)出現(xiàn)必須要進(jìn)行的變更時(shí)，轉(zhuǎn)變思路從價(jià)值工程的角度主動(dòng)提出更優(yōu)的解決方案。

要點(diǎn)2：在提出變更建議時(shí)，要充分從變更方案對(duì)節(jié)省工期、節(jié)省業(yè)主費(fèi)用（包括工程在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的費(fèi)用）、提高竣工工程價(jià)值和功能、給業(yè)主帶來(lái)的其它利益等方面進(jìn)行詳細(xì)的支持性分析，強(qiáng)調(diào)變更的價(jià)值體現(xiàn)。

要點(diǎn)3：在變更實(shí)施過(guò)程中，承包商要從合同雙方的利益出發(fā)，只有同時(shí)滿足雙方的利益需求，變更才易被業(yè)主接受，以實(shí)現(xiàn)變更創(chuàng)收[9]。因此，承包商應(yīng)主動(dòng)提出利益分享或風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制建議，作為變更的利益條件打動(dòng)業(yè)主方，促使變更獲得批準(zhǔn)。

要點(diǎn)4：變更被業(yè)主批準(zhǔn)前，承包商應(yīng)按原合同正常實(shí)施工程項(xiàng)目。因此，承包商要有計(jì)劃地開(kāi)展變更，建議在前期策劃中羅列價(jià)值工程清單并伺機(jī)發(fā)起（在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行價(jià)值工程變更效果最佳）。另外，如有突發(fā)情況而提起變更，要注重時(shí)效，防止因變更影響工程工期。

值得再次強(qiáng)調(diào)的是，無(wú)論是FIDIC系列中的哪種合同條件，也無(wú)論哪種變更起因，若能以價(jià)值工程的角度提起變更，則應(yīng)將其作為首選。原因在于，若以正常變更程序處理，雙方利益此增彼減，往往導(dǎo)致雙方處于對(duì)立面，對(duì)變更推動(dòng)不利，成功率和效果大打折扣。而價(jià)值工程變更能減少雙方的對(duì)立心理，容易被雙方接受，能有效減少糾紛，實(shí)現(xiàn)合同雙方共贏。

2 變更應(yīng)用成功案例分析

2.1 項(xiàng)目概況及合同背景

東歐黑山共和國(guó)南北高速公路項(xiàng)目業(yè)主為該國(guó)的交通部，總承包單位為中國(guó)交建，合作采用FIDIC黃皮書(shū)合同條件下的設(shè)計(jì)-施工總價(jià)承包模式，高速公路為雙向四車道，隧道采用左右線分離式，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)為歐標(biāo)。

2.2 線路改移變更實(shí)施過(guò)程

2.2.1 現(xiàn)場(chǎng)工程情況

初步設(shè)計(jì)在招標(biāo)前由歐洲當(dāng)?shù)毓就瓿桑邪虒?duì)地形進(jìn)行精細(xì)測(cè)量后，發(fā)現(xiàn)13號(hào)隧道的實(shí)際地形與初步設(shè)計(jì)中的地形存在較大差異。若按初步設(shè)計(jì)的線路方案實(shí)施工程，該隧道在下穿山體途中將經(jīng)過(guò)3道沖溝，洞身被此3道沖溝切割（見(jiàn)圖1），對(duì)施工期間的安全、工期及成本造成較大不利影響，且運(yùn)營(yíng)期安全性和行車舒適度低。

圖1 13號(hào)隧道縱斷面Fig.1 Longitudinal profile of No.13 tunnel

2.2.2 變更過(guò)程簡(jiǎn)述

1）第一次變更建議（以現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目錯(cuò)誤為由提起）。

發(fā)現(xiàn)地形差異影響后，承包商考慮到雙方簽訂的合同協(xié)議參考的是黃皮書(shū)合同條件，若按“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目”出現(xiàn)錯(cuò)誤而引起變更的方式進(jìn)行處理，變更風(fēng)險(xiǎn)將由業(yè)主承擔(dān)，對(duì)自身較為有利。因此，承包商以“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和參考項(xiàng)目”出現(xiàn)錯(cuò)誤為由提起變更建議，并提出隧道在溝谷處外露的處理方案。但業(yè)主對(duì)承包商以此為由提出的變更建議予以了否決，業(yè)主回復(fù)：“此處雖然存在地形差異，但承包商依然可以按隧道方案實(shí)施，不屬于合同范圍內(nèi)工作的改變。而且按照合同文件規(guī)定，承包商對(duì)此事件的索賠也不能成立。”

2）第二次變更建議（從價(jià)值工程角度提起）。

承包商第一次變更被拒后，為減少風(fēng)險(xiǎn)和避免損失，決定轉(zhuǎn)變思路，從價(jià)值工程的角度提起變更，以減少業(yè)主方為維護(hù)自身利益而產(chǎn)生的對(duì)立態(tài)度。為了實(shí)現(xiàn)降低成本的目的，承包商選擇改移高速公路線路為價(jià)值工程變更的方向，并對(duì)幾種可能的改線方案進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)和對(duì)比分析（如表1所示），最后選擇了節(jié)省工程費(fèi)用最多的線路右移方案作為重點(diǎn)，從價(jià)值工程的角度深入分析該方案的優(yōu)點(diǎn)和能為業(yè)主帶來(lái)的利益（如表2所示），并向業(yè)主提出了價(jià)值工程變更建議。經(jīng)過(guò)6個(gè)月的談判協(xié)商，價(jià)值工程變更獲得了業(yè)主的批復(fù)。

表1 改線方案對(duì)比Table 1 Comparison of the route solutions

表2 價(jià)值工程分析Table 2 Analysis of value engineering

2.3 此次變更成功關(guān)鍵因素分析

1）此次變更能成功，首要的關(guān)鍵因素是承包商有較強(qiáng)的變更意識(shí)，及對(duì)變更契機(jī)的準(zhǔn)確把握和運(yùn)用。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)地形差異問(wèn)題時(shí)，及時(shí)提出了變更建議。二是在第一次變更建議被拒絕后能轉(zhuǎn)變思路，繼續(xù)提起變更。

2）承包商靈活運(yùn)用價(jià)值工程。在第一次變更建議被拒后，從價(jià)值工程的角度重新提起變更建議，并在變更建議中詳細(xì)闡述了新變更方案能為業(yè)主帶來(lái)的利益，主動(dòng)提出變更的利益分享和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制，成功說(shuō)服業(yè)主批準(zhǔn)變更。

3）承包商深入比選變更技術(shù)方案，鎖定兼顧可行性和經(jīng)濟(jì)性的線路右移方案，在有限的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行了詳細(xì)且高質(zhì)量的設(shè)計(jì)并獲得了設(shè)計(jì)審查委員會(huì)認(rèn)可，為變更提供了有力的技術(shù)支持。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)FIDIC合同條件下工程變更的分析及典型案例的探討，總結(jié)提出承包商應(yīng)開(kāi)拓變更工作思路，靈活運(yùn)用價(jià)值工程變更，對(duì)不同的變更情況要有針對(duì)性的思路和要點(diǎn)：

1）業(yè)主方提起的變更使承包商利益受損時(shí)，可以提出合理的理由拒絕，若必須實(shí)施變更，應(yīng)及時(shí)提起相關(guān)費(fèi)用補(bǔ)償及工期的調(diào)整。

2）若工程出現(xiàn)不可避免的、對(duì)自身不利的改變，承包商在尋求降低損失的對(duì)策時(shí)，可以將價(jià)值工程變更作為主要解決方案之一去研究。

3）充分理解和運(yùn)用價(jià)值工程，化解變更中因雙方利益此增彼減而形成的對(duì)立心理，在價(jià)值工程運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)做好以下4點(diǎn)：第一，項(xiàng)目前期對(duì)價(jià)值工程進(jìn)行策劃并形成清單；第二，價(jià)值工程實(shí)施過(guò)程中找準(zhǔn)變更切入點(diǎn)、詳盡分析變更價(jià)值；第三，抓住業(yè)主關(guān)注和需求、主動(dòng)提起利益分享機(jī)制；第四，做好工程技術(shù)方案比選、降低變更風(fēng)險(xiǎn)。