北京銀行：公司治理積極拓展自選動作

北京銀行公司治理經(jīng)歷了“三次飛躍”。第一次飛躍是從多級法人體制到一級法人治理。成立之初，把90家分散獨立的信用社整合在一起，實現(xiàn)平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌過渡。第二次飛躍是從中資商業(yè)銀行到中外資本融合。2003年，時任北京市市長王岐山對北京銀行提出“更名、引資、改制、上市”的重要指示，掀開了北京銀行創(chuàng)新突破的篇章。第三次飛躍是從傳統(tǒng)金融企業(yè)到公眾持股銀行，2007年登陸資本市場，初步建立起現(xiàn)代公司治理架構(gòu)和機(jī)制。成立22年來，北京銀行董事會不斷根據(jù)形勢的變化調(diào)整戰(zhàn)略部署、創(chuàng)新發(fā)展，積極探索中小銀行的發(fā)展路徑，引導(dǎo)北京銀行實現(xiàn)了從基礎(chǔ)薄弱瀕臨破產(chǎn)的小銀行到國際現(xiàn)代中型上市銀行的華麗轉(zhuǎn)身。資本使用效率和風(fēng)險抵御能力進(jìn)一步提升。

北京銀行整個股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“大分散、小集中”特點。持股在0.1%以上的股東數(shù)量和持股比例均非常穩(wěn)定，并長期持有。2017年，在銀監(jiān)會、北京銀監(jiān)局大力支持下，完成206億元定向增發(fā)，ING集團(tuán)、北京市國資公司、北京能源集團(tuán)和北京聯(lián)東投資集團(tuán)4家持有了北京銀行十余年的老股東繼續(xù)參與，繼續(xù)主動增持，合計出資近百億元參加定增。2018年，根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》，將股東股權(quán)管理等內(nèi)容寫八公司章程，同時對董事會議事規(guī)則進(jìn)行修訂完善。

ING作為北京銀行第一大股東，派駐外籍董事進(jìn)八董事會，促進(jìn)治理機(jī)制更加高效。外籍董事加盟并進(jìn)入專門委員會，為北京銀行帶來了國際先進(jìn)經(jīng)營管理理念，促進(jìn)中西方管理文化的交流和碰撞，進(jìn)一步提升了董事會決策的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性：參照國際先進(jìn)治理理念與監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與自身實際，董事會在戰(zhàn)略制定、發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營措施、重大會議等方面不斷完善，最大限度提升了公司治理的效能。

北京銀行充分發(fā)揮董事會在法人治理體系中的戰(zhàn)略決策作用，董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計、風(fēng)險管理、提名、薪酬、關(guān)聯(lián)交易六個專門委員會，協(xié)助董事會處理相關(guān)方面工作，且關(guān)聯(lián)交易、薪酬、審計、提名四個委員會由公司獨立董事?lián)沃魅挝瘑T，確保專門委員會的獨立性與客觀性。董事會共有董事16名，其中獨立董事6名，外籍董事3名，職工董事1名，整體構(gòu)成科學(xué)合理，充分代表了各方股東、中小投資者和全體職工各方面利益。

除了監(jiān)管要求的必選動作，北京銀行還根據(jù)公司治理分權(quán)、制衡、問責(zé)、透明等基本理念和核心原則，積極拓展自選動作。

北京銀行董事會通過制定《北京銀行股份有限公司董事會議事規(guī)則》《北京銀行股份有限公司董事提名與選舉辦法》等相關(guān)制度，明確董事提名、董事候選人審核、選舉等程序，從制度層面保證董事選舉合法合規(guī)。也豐富了選任方式，確保選任高質(zhì)高效。其中，明確規(guī)定對于董監(jiān)事的提名，原則上應(yīng)由股東完成，股東提名不足時，才能由董監(jiān)事會提名。實施中，整個提名選舉過程掛網(wǎng)公告，做到公開透明，從制度的源頭杜絕了內(nèi)部人控制董監(jiān)事會的可能。

北京銀行為每名董監(jiān)事都建立了一份履職檔案，完整記錄董監(jiān)事參加會議的次數(shù)、獨立發(fā)表的意見、建議以及參加調(diào)研的情況等，動態(tài)跟蹤董監(jiān)事誠信盡職情況，并定期（每半年）以信息報告的形式通報各位董監(jiān)事履職情況；建立董監(jiān)事自評互評評價機(jī)制，每年組織各位董監(jiān)事進(jìn)行自評互評，同時根據(jù)履職檔案對每名董事、監(jiān)事和高管人員的年度履職情況進(jìn)行評價，并形成報告，反饋給監(jiān)管部門、董事會。其中，董監(jiān)高履職評價細(xì)化落地，實現(xiàn)背靠背打分和差異化評價，用制度的形式規(guī)定出履職優(yōu)良中差四個等級。