中煤能源：積極探索董事會(huì)最佳實(shí)踐

中煤能源制定了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層議事規(guī)則等一系列完善的規(guī)章制度體系，形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)層之間權(quán)責(zé)明確、運(yùn)作規(guī)范、相互協(xié)調(diào)、相互制衡的管理機(jī)制。其中，為規(guī)范董事會(huì)的運(yùn)作，細(xì)化工作責(zé)任，明確會(huì)議召集、召開(kāi)、審議和投票程序，制定了董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則以及《獨(dú)立董事工作制度》《董事會(huì)秘書(shū)工作制度》《董事會(huì)審核委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作規(guī)程》等規(guī)章制度；為進(jìn)一步明確董事會(huì)會(huì)議議案的征集、起草、審核、匯報(bào)和決議執(zhí)行的工作程序，制定了《董事會(huì)議案管理暫行辦法》，確立了董事會(huì)議案的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間要求，落實(shí)了決議執(zhí)行情況反饋機(jī)制，提高了決策的效率和效力。

董事會(huì)由9名董事組成，分別是煤炭、電力、化工等行業(yè)以及公司治理、財(cái)務(wù)審計(jì)等方面的專家，其中3名為獨(dú)立董事，1名為第二大股東富德生命人壽保險(xiǎn)公司派出的董事，保證決策的獨(dú)立性。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理、薪酬、提名，以及安全、健康及環(huán)保5個(gè)專門委員會(huì)，除戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、安全、健康及環(huán)委員會(huì)兩個(gè)委員會(huì)外，其他3個(gè)專門委員會(huì)的主席均由獨(dú)立董事?lián)危瑢徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理、薪酬和提名三個(gè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)。

中煤能源按照“符合監(jiān)管、高效運(yùn)作、加強(qiáng)管控、協(xié)調(diào)統(tǒng)一”的原則，制定公司重大事項(xiàng)的決策程序，維護(hù)了上市公司全體股東的合法權(quán)益。公司注重不斷夯實(shí)董事會(huì)治理基礎(chǔ)，積極探索董事會(huì)最佳實(shí)踐，采取了完善議案征集制度、建立預(yù)備會(huì)議制度、執(zhí)行決議反饋機(jī)制、積極安排調(diào)研匯報(bào)等一系列有效措施，充分發(fā)揮董事會(huì)的作用。

中煤能源上市以來(lái)，根據(jù)境內(nèi)外兩地監(jiān)管的要求，針對(duì)控股股東中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司（“中煤集團(tuán)”）和中煤能源股份公司間關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系復(fù)雜的特點(diǎn)，高度重視合規(guī)管理，認(rèn)真履行信息披露責(zé)任，切實(shí)保證全體股東特別是中小投資者的利益。由于中煤集團(tuán)尚未實(shí)現(xiàn)整體上市，中煤能源與中煤集團(tuán)間的日常性關(guān)聯(lián)交易較多、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系比較復(fù)雜。為保證有關(guān)交易嚴(yán)格按照日常性關(guān)聯(lián)交易協(xié)議和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議進(jìn)行，公司成立了由首席財(cái)務(wù)官、董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，以證券事務(wù)部、財(cái)務(wù)部和法律事務(wù)部為核心，經(jīng)營(yíng)管理部、戰(zhàn)略發(fā)展部、基本建設(shè)部、銷售中心等多部門參加的合規(guī)管理工作組，建立了“預(yù)算管理、月度監(jiān)控、上限預(yù)警和定期會(huì)商”工作制度，保證了所有關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等信息及時(shí)公開(kāi)披露，接受監(jiān)督。