證監(jiān)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)亂象提出警示

◎文/本刊記者 王礫堯

開展現(xiàn)場檢查的7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中4家受到處罰

今年3月22日，證監(jiān)會(huì)根據(jù)2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查情況，對(duì)部分評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在的利益沖突防范機(jī)制缺失等問題提出警示。2018年，證監(jiān)會(huì)組織了北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及交易商協(xié)會(huì)對(duì)7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，大公國際等4家機(jī)構(gòu)受到處罰。

據(jù)悉，這是該部門首次針對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在以下問題：一是利益沖突防范機(jī)制缺失，違背獨(dú)立性原則開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；二是評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不到位，級(jí)別上調(diào)缺乏客觀依據(jù)；三是跟蹤評(píng)級(jí)制度落實(shí)不到位，未關(guān)注到受評(píng)對(duì)象重大變化，跟蹤評(píng)級(jí)啟動(dòng)不及時(shí)；四是資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分、現(xiàn)金流預(yù)測不審慎等。

根據(jù)《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等規(guī)定，北京證監(jiān)局依法對(duì)大公國際資信評(píng)估有限公司采取責(zé)令限期整改行政監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員，對(duì)東方金誠國際信用評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函；上海證監(jiān)局依法對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)中誠信證券評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函。

高莉表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度關(guān)注證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)虛高、評(píng)級(jí)泡沫、未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)等突出問題，嚴(yán)肅查處惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級(jí)管理人員的責(zé)任，凈化信用評(píng)級(jí)市場環(huán)境，促進(jìn)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。