企業(yè)家人力資本的多維異質(zhì)性特征及其形成原因研究

楊增雄 張煥勇

一、引 言

改革開放四十年來,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得的巨大成就得益于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制給企業(yè)家提供了施展才能的廣闊空間,企業(yè)家精神得到釋放并通過創(chuàng)新活動不斷推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)以后,經(jīng)濟(jì)增長模式必須由資源驅(qū)動型轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新驅(qū)動型,轉(zhuǎn)型成敗的關(guān)鍵因素之一是企業(yè)家精神能否進(jìn)一步得到釋放,企業(yè)家生產(chǎn)性活動能否得到持續(xù)的制度保障。對此,黨的十九大報告明確指出,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐,要保護(hù)和激發(fā)企業(yè)家精神,鼓勵更多社會主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。

1999年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅伯特·蒙代爾曾指出：“從歷史上看,企業(yè)家至少與政治領(lǐng)袖同樣重要。那些偉大的企業(yè)家們,曾經(jīng)讓歐洲變得強(qiáng)大、讓美國變得強(qiáng)大,如今也正在讓中國變得強(qiáng)大,他們是與政治領(lǐng)袖同樣重要的人物?！币虼?深入剖析和揭示企業(yè)家人力資本的特征和形成原因,有助于人們更好地理解企業(yè)家的本質(zhì)和作用,形成尊重企業(yè)家價值創(chuàng)造,崇尚企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的社會氛圍,進(jìn)而推進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

目前關(guān)于企業(yè)家人力資本的研究大多將二十世紀(jì)六十年代初舒爾茨、貝克爾等學(xué)者提出的人力資本理論移植到企業(yè)家理論中。對企業(yè)家人力資本異質(zhì)性的研究,大多針對企業(yè)家某一方面的特質(zhì)展開。周其仁最早將企業(yè)家人力資本與國企改革相聯(lián)系,指出企業(yè)家才能就是應(yīng)對市場的不確定性并做出企業(yè)“做什么和怎么做”的經(jīng)營決策。[注]周其仁:《市場里的企業(yè):一個人力資本與非人力資本的特別合約》,《經(jīng)濟(jì)研究》,1996年第6期,第75頁。賀小剛等認(rèn)為企業(yè)家能力包括戰(zhàn)略能力、管理能力、政府關(guān)系能力和社會關(guān)系能力四個維度,企業(yè)家能力的差異源于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和企業(yè)家背景因素。[注]賀小剛、李新春:《企業(yè)家能力與企業(yè)成長:基于中國經(jīng)驗的實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》,2005年第10期,第101-111頁。崔瑜和焦豪指出企業(yè)家知識導(dǎo)致了企業(yè)家能力的差異,而企業(yè)家知識來源于企業(yè)家學(xué)習(xí)。[注]崔瑜、焦豪:《企業(yè)家學(xué)習(xí)對動態(tài)能力的影響機(jī)制研究》,《科學(xué)學(xué)研究》,2009年第2期,第403-410頁。高波、徐靜和吳慈生等學(xué)者則從文化資本的范疇考察了企業(yè)家精神差異的原因[注]徐靜、吳慈生:《企業(yè)家文化資本:解釋企業(yè)家資本的新視角》,《學(xué)術(shù)界》，2016年第2期,第155-163頁。高波:《文化、文化資本與企業(yè)家精神的區(qū)域差異》,《南京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會科學(xué)版)》,2007年第5期,第39-47頁。。張維迎將企業(yè)家精神概括為對盈利機(jī)會的警覺、簡單化的能力、想象力、毅力與耐心,并指出企業(yè)家區(qū)別于他人的關(guān)鍵之處在于企業(yè)家擁有獨(dú)特的默會知識。[注]張維迎:《什么是真正的企業(yè)家精神?》,2017年5月8日,http://www.mbachina.com/html/jsgd/201705/107223.html,2017年6月14日。

可見,現(xiàn)有研究受限于一般人力資本理論的分析框架,難以深入剖析企業(yè)家人力資本系統(tǒng),缺乏針對企業(yè)家人力資本異質(zhì)性特征及其形成原因的專門分析。因為企業(yè)家人力資本是由企業(yè)家精神、企業(yè)家能力和企業(yè)家活動三個方面構(gòu)成的一個完整系統(tǒng),[注]楊增雄:《企業(yè)家人力資本股權(quán)化制度研究》,北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2008年,第62頁。所以研究企業(yè)家人力資本的異質(zhì)性特征需要從企業(yè)家精神到企業(yè)家能力再到企業(yè)家活動展開多維度的系統(tǒng)探討,全景式地廓清整個形成過程以及各影響因素之間的相互作用關(guān)系,才能更好地把握企業(yè)家人力資本的整體異質(zhì)性,進(jìn)而為企業(yè)家人力資本投資和價值創(chuàng)造奠定堅實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指導(dǎo)。圖1為企業(yè)家人力資本的異質(zhì)性特征及其形成原因框架,同時也描述了本文的論述結(jié)構(gòu)。

二、企業(yè)家精神的異質(zhì)性及其形成原因

(一)企業(yè)家精神的異質(zhì)性主要體現(xiàn)為創(chuàng)新

企業(yè)家精神是企業(yè)家人力資本的核心,是企業(yè)家最具魅力的本質(zhì)屬性,也是企業(yè)家人力資本區(qū)別于其他人力資本的根本特征。企業(yè)家內(nèi)在的獨(dú)特精神特質(zhì)，決定了企業(yè)家人力資本的異質(zhì)性,進(jìn)而決定了企業(yè)的異質(zhì)性,是企業(yè)家能力和活動得以實(shí)現(xiàn)的前提。

盡管不同學(xué)者對什么是企業(yè)家精神有不同的詮釋,但是有一個共同點(diǎn),即都將創(chuàng)新視為企業(yè)家精神必不可少的組成部分,創(chuàng)新成為企業(yè)家精神的標(biāo)簽和異質(zhì)性的象征,甚至企業(yè)家精神就是創(chuàng)新精神。比如,在現(xiàn)代創(chuàng)新理論的開創(chuàng)者約瑟夫·熊彼特眼中,企業(yè)家精神就是“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”,是實(shí)現(xiàn)“新組合”的原動力,是為建立私人企業(yè)王國而發(fā)揮出來的創(chuàng)造力與堅強(qiáng)的意志。[注][美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,何畏等譯,北京:商務(wù)印書館,1990年,第85頁。企業(yè)家具有了這種精神追求,就具有了克服一切艱難險阻的勇氣。為了突出創(chuàng)新對企業(yè)家精神和經(jīng)濟(jì)活動的重要性,熊彼特甚至認(rèn)為企業(yè)家是一個動態(tài)的概念,只有在具備創(chuàng)新精神、從事創(chuàng)新活動時,企業(yè)家才是企業(yè)家,什么時候停止了創(chuàng)新活動,他就不再是企業(yè)家了。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人馬歇爾看來,企業(yè)家是“產(chǎn)業(yè)這一車輪的軸心”,承擔(dān)著市場結(jié)構(gòu)活動的全部負(fù)荷,企業(yè)家精神就是“發(fā)揮經(jīng)濟(jì)上的主動精神和對未來的洞察力”。[注][英]馬歇爾:《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》,朱志泰譯,北京:商務(wù)印書館,1981年,第309頁。當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·鮑莫爾是繼熊彼特之后另一位試圖將企業(yè)家精神納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的學(xué)者。他指出，如果忽視企業(yè)家精神,我們將無法對歷史上的經(jīng)濟(jì)增長給出充分的解釋,并認(rèn)為企業(yè)家(精神)描述的是經(jīng)濟(jì)中這樣一些人及其活動:他們采取的行動多少有點(diǎn)標(biāo)新立異,而且需要運(yùn)用想象力、勇敢、機(jī)靈、領(lǐng)導(dǎo)力、毅力和決心來追求財富、權(quán)力和地位,他們指揮著大大小小的團(tuán)體或組織的所有非常規(guī)性活動。[注][美]威廉·鮑莫爾:《企業(yè)家精神》,孫智君等譯,武漢:武漢大學(xué)出版社,2010年,第8頁。

由于創(chuàng)新對于企業(yè)生存發(fā)展至關(guān)重要,與經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注企業(yè)家創(chuàng)新精神在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用不同,管理學(xué)家更加關(guān)注企業(yè)家創(chuàng)新精神在組織內(nèi)部的作用。管理學(xué)大師彼得·德魯克認(rèn)為企業(yè)家精神就是始終在尋求并應(yīng)對變革,進(jìn)而將變革作為機(jī)會加以利用。他們不滿足于僅僅改進(jìn)或修改已有事物,他們設(shè)法創(chuàng)造新的、與眾不同的價值,滿足新的、不同的追求,設(shè)法把“材料”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源”,或者把現(xiàn)有的資源重新組合,增加其產(chǎn)出能力。[注][美]彼得·德魯克:《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》,蔡文燕譯，北京:企業(yè)管理出版社,1989年,第25-27頁。管理學(xué)家羅賓斯則將企業(yè)家精神刻畫成通過創(chuàng)新活動來追求實(shí)現(xiàn)個人機(jī)會的過程。他認(rèn)為企業(yè)家對機(jī)會具有高度敏感性,機(jī)會一旦出現(xiàn),企業(yè)家就千方百計尋求利用機(jī)會的方式,他們的性格決定了企業(yè)家不僅能發(fā)現(xiàn)機(jī)會,甚至能開發(fā)出機(jī)會。在此過程中,企業(yè)家“不惜冒財務(wù)風(fēng)險,不惜冒職業(yè)生涯風(fēng)險和家庭關(guān)系風(fēng)險,或是不惜承受心理壓力,也要將企業(yè)辦起來?！盵注][美]羅賓斯、庫爾特:《管理學(xué)》(第9版),孫健敏等譯,北京:中國人民大學(xué)出版社,2008年,第185-186頁。

實(shí)踐中,企業(yè)家創(chuàng)新精神的異質(zhì)性,一方面導(dǎo)致企業(yè)家的數(shù)量具有稀缺性,另一方面導(dǎo)致企業(yè)家在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有不可替代性和高價值性。熊彼特曾指出,社會中只有四分之一的人口具有超常的智力和意志,而只有極少數(shù)處在創(chuàng)新精神金字塔頂端的人才有資格稱為企業(yè)家,這也就不難理解為什么現(xiàn)實(shí)中失敗是常有之事,成功者只是少數(shù)。由于企業(yè)家擔(dān)負(fù)著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“創(chuàng)造性破壞”的職能,企業(yè)家創(chuàng)新精神要求企業(yè)家打破循環(huán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)常態(tài),建立新的生產(chǎn)函數(shù),即生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的重新組合。所有的創(chuàng)新活動都是在企業(yè)家強(qiáng)烈的創(chuàng)新精神支配或作用下才得以完成,正是企業(yè)家的創(chuàng)新精神帶來的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,才導(dǎo)致人類經(jīng)濟(jì)活動的范圍空前擴(kuò)大,經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展日新月異。

蘋果公司的創(chuàng)始人史蒂夫·喬布斯給我們很好地演繹了什么是企業(yè)家的創(chuàng)新精神。喬布斯一生給PC、電影、互聯(lián)網(wǎng)、音樂、手機(jī)等行業(yè)帶來了顛覆性的創(chuàng)新,帶來了最富有沖擊力的變革,他的創(chuàng)造力和想象力定義了一個時代,他重新詮釋了創(chuàng)新的意義,因此喬布斯被譽(yù)為創(chuàng)新的符號,創(chuàng)新的標(biāo)簽,產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新教父,全世界最具創(chuàng)新力的首席執(zhí)行官。他的名言“活著就是為了改變世界,難道還有其他原因嗎?”“領(lǐng)袖與跟風(fēng)者之間的區(qū)別就在于創(chuàng)新”等，已成為激發(fā)人們不斷創(chuàng)新的強(qiáng)大動力。埃隆·馬斯克是繼喬布斯之后的另一位創(chuàng)新狂人。他創(chuàng)辦了著名的網(wǎng)上支付公司Paypal、私人太空探索技術(shù)公司Space-X以及著名的電動汽車公司Tesla等,他立志要將人類送往火星定居,他的宣言“我們是改變世界重寫歷史的一群人”,無不體現(xiàn)著企業(yè)家正是通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)著自己的人生理想和對人類社會的強(qiáng)烈使命感,而整個社會正是由于創(chuàng)新精神的不斷傳承得以不斷前行。

(二)企業(yè)家精神異質(zhì)性的形成源于社會文化環(huán)境

企業(yè)家精神是企業(yè)家對待事業(yè)、財富、社會和人生的一種特定的信念、信仰和態(tài)度,體現(xiàn)出企業(yè)家試圖完成某項事業(yè),開展創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動的強(qiáng)烈企圖心,肩負(fù)著推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的神圣使命。在此意義上,企業(yè)家被稱為時代的新英雄,他們的“創(chuàng)造性破壞”活動推動著技術(shù)進(jìn)步,將無數(shù)的發(fā)明、專利和創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為社會需要的產(chǎn)品和服務(wù),帶來了一次又一次技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)革命。因此,企業(yè)家精神是社會最為稀缺的資源,時代呼喚企業(yè)家精神,需要大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神,那么,企業(yè)家精神從何而來?企業(yè)家精神的異質(zhì)性是如何形成的?這主要源于社會文化環(huán)境,企業(yè)家精神的形成和塑造與特定社會文化環(huán)境息息相關(guān)。

德國社會學(xué)家馬克思·韋伯最早在其1904年出版的《新教倫理與資本主義精神》就深入探討了該問題,認(rèn)為企業(yè)家精神需要一定的社會基礎(chǔ)和環(huán)境,企業(yè)家從事企業(yè)經(jīng)營活動是出于一種“敬業(yè)精神”。韋伯指出：“把明確以營利為目標(biāo)的活動解釋為一種個人對其具有倫理義務(wù)感的天職，這種思想有什么背景?正是這種思想為新型企業(yè)家的生活方式提供了道德基礎(chǔ)和支持?！彼J(rèn)為在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)秩序中,只要干得合法,賺錢便是職業(yè)美德和能力的表現(xiàn)與結(jié)果。[注][德]馬克思·韋伯：《新教倫理與資本主義精神》，黃曉京譯，成都：四川人民出版社，1986年，第27頁。伊恩·布蘭德尼為韋伯的學(xué)說提供了實(shí)例說明,在其所著的《有信仰的資本:維多利亞時代的商業(yè)精神》一書中,介紹了包括安德魯·卡耐基、約翰·吉百利在內(nèi)的10位維多利亞時代杰出企業(yè)家的奮斗歷程和管理經(jīng)驗,這些在150多年前創(chuàng)立的公司大多數(shù)至今仍然生機(jī)勃勃,他們的共同特征就是基于信仰而產(chǎn)生了強(qiáng)烈的事業(yè)心。[注][英]伊恩·布蘭德尼:《有信仰的資本:維多利亞時代的商業(yè)精神》,以諾譯,南昌:江西出版集團(tuán)、江西人民出版社,2008年,第3-10頁。

韋伯的理論深刻揭示了企業(yè)家精神的生成與文化傳統(tǒng)和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境之間的內(nèi)在緊密聯(lián)系,企業(yè)家精神的形成既與市場經(jīng)濟(jì)大環(huán)境息息相關(guān),又打上了某一歷史階段社會文化和制度的烙印。特定的歷史文化、區(qū)域人文環(huán)境、價值觀念等都是企業(yè)精神異質(zhì)性形成的重要原因。比如,在對我國浙商、粵商等進(jìn)行比較分析時,學(xué)者們往往都把社會文化環(huán)境作為影響區(qū)域企業(yè)家精神差異的一個重要變量,這實(shí)際上是隱含地認(rèn)為社會文化環(huán)境是塑造企業(yè)家精神特質(zhì)的重要因素。

此外,制度環(huán)境尤其是政府政策,對企業(yè)家精神的弘揚(yáng)和企業(yè)家人力資本的形成具有直接影響。改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了偉大的成就,GDP現(xiàn)已位居全球第二,雖說成功的原因有很多,但一個不容置疑的關(guān)鍵因素就是改革開放使計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟(jì),從制度上徹底釋放了企業(yè)家精神。一大批民營企業(yè)家,顯現(xiàn)出對市場機(jī)會的高度敏感性,充分發(fā)揮了企業(yè)家的創(chuàng)新職能,在市場經(jīng)濟(jì)大潮中自由馳騁,打造出眾多具有市場競爭力甚至具有國際市場競爭優(yōu)勢的企業(yè),民營經(jīng)濟(jì)的地位也從社會主義市場經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充上升為不可缺少的重要組成部分。

對此,威廉·鮑莫爾明確指出：“政府的政策對于一個商業(yè)活力不足的經(jīng)濟(jì)體而言,推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一要務(wù),是要促使出現(xiàn)一個企業(yè)家精神供給不斷增加的局面,這將釋放該國的經(jīng)濟(jì)活力。”[注][美]威廉·鮑莫爾:《企業(yè)家精神》,第18頁。同時,鮑莫爾根據(jù)企業(yè)家活動的結(jié)果進(jìn)一步將企業(yè)家精神劃分為生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性和破壞性企業(yè)家精神,并且認(rèn)為只有生產(chǎn)性企業(yè)家精神對社會發(fā)展是有益的,政策的制定者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注什么樣的政策和制度決定著生產(chǎn)性企業(yè)家精神的供給,以及應(yīng)該采取哪些有效措施來擴(kuò)大供給,又應(yīng)該采取何種措施來阻止企業(yè)家精神被用于非生產(chǎn)性用途。而在2017年9月由中共中央、國務(wù)院針對企業(yè)家發(fā)布的《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》中,更是明確提出營造尊重和激勵企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的社會氛圍,其中最重要的莫過于提出了構(gòu)建“親”“清”新型政商關(guān)系,這將為進(jìn)一步弘揚(yáng)我國生產(chǎn)性企業(yè)家精神奠定堅實(shí)的基礎(chǔ),極大推動我國企業(yè)家人力資本的供給,在整個社會形成一種鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的氛圍。同時,“親”“清”新型政商關(guān)系的構(gòu)建有助于抑制尋租、壟斷等非生產(chǎn)性企業(yè)家精神,對于防止政商勾結(jié)、以權(quán)謀私等腐敗行為,降低企業(yè)家的社會交易成本,推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展具有重要意義。

三、企業(yè)家能力的異質(zhì)性及其形成原因

(一)企業(yè)家能力的異質(zhì)性主要體現(xiàn)為判斷力

企業(yè)家能力是企業(yè)家人力資本的基礎(chǔ),決定了企業(yè)家人力資本的價值,是企業(yè)家知識的顯性化運(yùn)用。作為創(chuàng)新性人力資本所有者的企業(yè)家擁有很多與眾不同的能力,諸如決策能力、前瞻力、洞察力、執(zhí)行力、統(tǒng)帥力、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力以及資源整合能力等,這才使企業(yè)家成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動者、企業(yè)核心能力和競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造者。本文遵循奈特-卡森-Foss和Klein范式,認(rèn)為企業(yè)家能力雖然有很多,但能體現(xiàn)企業(yè)家能力異質(zhì)性的根本能力是判斷力,即企業(yè)家能準(zhǔn)確判斷出市場機(jī)會,并能有效整合資源、提供產(chǎn)品和服務(wù),將市場機(jī)會轉(zhuǎn)化為企業(yè)盈利能力。

在奈特之前,法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊就對企業(yè)家的職能進(jìn)行過經(jīng)典的描述:“企業(yè)家能夠把經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)率較低和產(chǎn)量較小的領(lǐng)域,轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高和產(chǎn)量較大的領(lǐng)域?！盵注][英]伊特韋爾等編:《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1996年,第162頁。在這個定義里,生產(chǎn)率的高低、產(chǎn)量的大小必然會涉及企業(yè)家的判斷力,即企業(yè)家要能準(zhǔn)確地判斷出哪一個領(lǐng)域生產(chǎn)率較高、產(chǎn)量較大,以及能否順利地轉(zhuǎn)移過去,一旦判斷失誤,企業(yè)將面臨巨大的經(jīng)營風(fēng)險。

二十世紀(jì)最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特在其1921年出版的《風(fēng)險、不確定性和利潤》一書中,系統(tǒng)闡述了在不確定的環(huán)境中,企業(yè)家的判斷力對于企業(yè)的出現(xiàn)、利潤的產(chǎn)生具有決定性的影響。奈特認(rèn)為,現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動過程由預(yù)見未來的各種行動構(gòu)成,未來存在較大的不確定性,企業(yè)家正是通過準(zhǔn)確識別不確定性中所蘊(yùn)含的市場機(jī)會,通過對資源進(jìn)行整合,充分利用這些一般人難以覺察的機(jī)會獲取利潤。在這一過程中首要的問題和職能就是決定做什么和怎么去做,即企業(yè)家的判斷性決策優(yōu)先于實(shí)際生產(chǎn)本身,因為在不確定條件下,判斷性決策能力能夠區(qū)分企業(yè)家和非企業(yè)家,使企業(yè)家從人群中脫穎而出,成為市場活動的主體和企業(yè)利潤的來源。[注][美]弗蘭克·奈特：《風(fēng)險、不確定性與利潤》，安佳譯，北京：商務(wù)印書館，2010年，第195-196頁。

卡森進(jìn)一步闡述了判斷性決策的本質(zhì),即人們在決策中不可能采用一條明顯是正確的且只使用公共信息的規(guī)則,從一開始,就必定存在某種初始的判斷,即決定選擇這條規(guī)則是合適的,而某條規(guī)則是不合適的。顯然,卡森“判斷性決策”的概念拋棄了“任何決策只根據(jù)市場價格所提供的公共信息進(jìn)行邊際計算就能到達(dá)最優(yōu)”的新古典主義觀點(diǎn),不同的人獲取的信息存在數(shù)量和質(zhì)量的雙重差異,即使在面臨相同情形時,人們也可能做出不同的決策,判斷性決策的精髓在于,決策的結(jié)果取決于由誰來決策。[注][英]伊特韋爾等編:《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,第163頁。

Foss和Klein在研究企業(yè)為什么會出現(xiàn)、企業(yè)從何而來等有關(guān)企業(yè)性質(zhì)的理論問題后,從企業(yè)家創(chuàng)業(yè)視角出發(fā),提出企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動就是在不確定條件下對資源實(shí)施企業(yè)家判斷力的過程。判斷力是指在未來決策方案及其結(jié)果都未知的情況下所進(jìn)行的商業(yè)決策,由于企業(yè)家的判斷力沒有市場可依托,即沒有交易企業(yè)家判斷力的市場,要實(shí)施判斷力,企業(yè)家必須建立自己的企業(yè)。企業(yè)就是企業(yè)家和他們所擁有并因此最終控制的分散性資產(chǎn)的組合,且資產(chǎn)的未來屬性和價值只能在生產(chǎn)過程中被企業(yè)家逐步發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造。[注]Foss N J, Klein P G,“The Judgment-based Approach to Entrepreneurship: Accomplishments, Challenges, New Directions”,Journal of Institutional Economics, vol.11, no.3 (2015), pp.585-599.

企業(yè)家正是由于具有準(zhǔn)確判斷力,因而他們比常人更容易發(fā)現(xiàn)不確定性環(huán)境中存在的市場機(jī)會,捕捉到商機(jī),從而成功創(chuàng)辦自己的企業(yè),并能在經(jīng)營過程中運(yùn)用判斷力正確地決策,不斷促使企業(yè)發(fā)展。在現(xiàn)實(shí)世界中,這樣的例子比比皆是。比如,馬云洞察到互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在中國必將有大的發(fā)展,電子商務(wù)將成為企業(yè)商品交易的重要方式,創(chuàng)辦了阿里巴巴公司,獲得了巨大成功。

(二)企業(yè)家能力異質(zhì)性的形成源于人力資本投資

人力資本理論認(rèn)為,人的能力主要是人力資本投資的結(jié)果,即通過教育、培訓(xùn)、健康以及實(shí)踐等人力資本投資途徑而形成。企業(yè)家能力也是通過人力資本投資途徑并靠后天不斷積累而形成的。當(dāng)然,不可否認(rèn)的是,天賦也是企業(yè)家能力形成的一個重要影響因素,一個有管理天賦的人,容易在后天的人力資本投資中快速形成企業(yè)家能力。但是對于企業(yè)家能力的形成更重要的是“干中學(xué)”過程中的經(jīng)驗積累。企業(yè)家能力的異質(zhì)性,反映了企業(yè)家人力資本投資的專用性,即與特定行業(yè)和企業(yè)的經(jīng)驗、自我雇用的經(jīng)驗、領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)歷等息息相關(guān)。

一方面,企業(yè)家能力通過教育培訓(xùn)等人力資本投資途徑形成。學(xué)校正規(guī)教育是形成人力資本最重要的途徑,培訓(xùn)是一種特殊的教育投資,這種教育投資的針對性較強(qiáng),目的是使人力資本的所有者獲得特定的技能和技術(shù),可彌補(bǔ)一般學(xué)校教育投資的不足。因此,教育培訓(xùn)是企業(yè)家能力形成的基本途徑,通過教育培訓(xùn),企業(yè)家可以掌握一些基本的管理技能和決策方法,增強(qiáng)分析問題、解決問題的能力。目前,在響應(yīng)“大眾創(chuàng)業(yè),萬眾創(chuàng)新”的社會氛圍中,我國眾多高校都積極開展創(chuàng)業(yè)教育,就是通過這種教育投資形式,培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)技能、激發(fā)其創(chuàng)業(yè)激情,為其今后的成功創(chuàng)業(yè)奠定基礎(chǔ)。人力資本理論的開創(chuàng)者舒爾茨對把學(xué)校教育視為一種純消費(fèi)行為的說法提出質(zhì)疑,他認(rèn)為“社會和個人為接受教育所付出的各項成本,都是為了獲得一種存在于人體之內(nèi)的、可提供未來收益的生產(chǎn)性資本?！盵注][美]西奧多·舒爾茨:《對人進(jìn)行投資——人口質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》,吳珠華譯,北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2002年,第36頁。人力資本的投資收益包括:未來的工資收入、自我雇傭能力以及未來在消費(fèi)方面獲得的滿足感。研究表明,擴(kuò)大教育投資必定會使企業(yè)家能力的供給有所增長,教育可以促進(jìn)人們獲取應(yīng)對與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化相關(guān)聯(lián)的不平衡狀態(tài)的能力。

另一方面,經(jīng)驗投資即“干中學(xué)”,是企業(yè)家人力資本形成的主要途徑。企業(yè)家只有在經(jīng)營管理實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí),在市場經(jīng)濟(jì)的浪潮中不斷搏擊,不斷總結(jié)成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn),企業(yè)家能力才會不斷提升,企業(yè)家人力資本才會不斷升值,這種實(shí)踐中學(xué)到的知識大多屬于默會知識,在課堂上很難學(xué)到。此外,企業(yè)家人力資本處于企業(yè)人力資本體系中的最高層次,其主要職能是經(jīng)營決策,有效應(yīng)對和處理企業(yè)面臨的不確定性,這種來源于實(shí)踐的能力決定了企業(yè)規(guī)模的大小。一般來說,企業(yè)規(guī)模越大,經(jīng)營管理越復(fù)雜,內(nèi)部層級越多,企業(yè)家具有的經(jīng)驗就越重要。

在企業(yè)家能力異質(zhì)性形成過程的探討中,德魯克曾指出企業(yè)家創(chuàng)新能力不是某些特定天賦的人所獨(dú)有的個性特征,而是一種任何有勇氣面對不確定性決策的人經(jīng)由實(shí)踐和學(xué)習(xí)訓(xùn)練均可獲得的能力,因為在實(shí)際中許許多多個性、性格迥異的人具有同樣出色的企業(yè)家人力資本。企業(yè)家人力資本的特殊性,與其說是一種特殊的人才擁有的天賦才能,其形成和使用具有高風(fēng)險性,倒不如說是一種經(jīng)過系統(tǒng)化訓(xùn)練和有計劃投資可以有效獲得和形成的精神,是一種在市場不確定性環(huán)境中做出正確決策應(yīng)該具備的、技術(shù)的、制度的、社會的或思想方法的實(shí)踐經(jīng)驗和技能。德魯克還強(qiáng)調(diào),創(chuàng)新的機(jī)會就隱藏在變化中,個別的除外,絕大多數(shù)我們看到的成功創(chuàng)新其實(shí)都很“平凡”,只是利用市場變化和技術(shù)變革達(dá)成的,因此所謂企業(yè)家才能,在德魯克看來就是“有目的、有組織的尋找變化,對這些變化可能提供的創(chuàng)新機(jī)遇進(jìn)行系統(tǒng)分析和把握的能力,”并且認(rèn)為這種能力可以借助“創(chuàng)新科目”的修煉來獲得。在此基礎(chǔ)上,他提出了企業(yè)家能力提升的七項創(chuàng)新修煉法,即:利用意外事件；應(yīng)對不協(xié)調(diào)；滿足程序需要；適應(yīng)產(chǎn)業(yè)及市場結(jié)構(gòu)變化；把握人力資源狀況；敏銳察覺民眾認(rèn)知態(tài)度；關(guān)注新知識。

因此,企業(yè)家在不確定環(huán)境下的判斷能力不是自然產(chǎn)生的,而是企業(yè)管理者在管理實(shí)踐中自覺“培養(yǎng)”出來的,并通過修煉得以不斷提升。

四、企業(yè)家活動的異質(zhì)性及其形成原因

(一)企業(yè)家活動的異質(zhì)性主要體現(xiàn)為創(chuàng)業(yè)與管理活動

企業(yè)家活動是企業(yè)家在企業(yè)家精神的鼓舞下,運(yùn)用企業(yè)家能力所開展的各種活動,包括創(chuàng)業(yè)和管理活動,是企業(yè)家人力資本的具體運(yùn)動形式。資本運(yùn)動是資本的內(nèi)在規(guī)定性和天然屬性,是資本概念本身的重要構(gòu)成要素,其本質(zhì)是在運(yùn)動中不斷實(shí)現(xiàn)增值。一方面,只有通過企業(yè)家活動才能使企業(yè)家人力資本的價值得以實(shí)現(xiàn)甚至倍增。企業(yè)家通過人力資本投資形成的只是潛在的理論價值,其應(yīng)用價值只有通過在實(shí)踐中運(yùn)用才能體現(xiàn)出來,企業(yè)家要么通過成功創(chuàng)辦企業(yè),來衡量自己的人力資本價值,對自己的人力資本進(jìn)行間接定價;要么通過經(jīng)營一個企業(yè),將自己的人力資本融入所在的企業(yè)中,通過對其他資源的整合,創(chuàng)造出企業(yè)家利潤來體現(xiàn)其人力資本價值。另一方面,只有通過企業(yè)家活動才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)家人力資本驅(qū)動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。企業(yè)家被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)增長的國王,市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎,這些功能的實(shí)現(xiàn)都離不開企業(yè)家的創(chuàng)新活動。

企業(yè)家活動的異質(zhì)性在現(xiàn)實(shí)中體現(xiàn)為企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動和管理活動,與此對應(yīng)的企業(yè)家類型可以分為兩類:創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家和管理型企業(yè)家。事實(shí)上,把從事管理活動的人也稱為企業(yè)家的闡述一直都存在爭論,這涉及我國國有企業(yè)的管理者是否有資格被冠以企業(yè)家的稱謂。一個對企業(yè)家的簡單定義就是創(chuàng)辦新企業(yè)的人,即企業(yè)家活動的異質(zhì)性體現(xiàn)為創(chuàng)業(yè)活動。但如果從企業(yè)家創(chuàng)新活動的本質(zhì)來看,創(chuàng)業(yè)只是創(chuàng)新活動中的一種,屬于組織創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)組織從無到有,如果要實(shí)現(xiàn)組織從小到大、從弱到強(qiáng)、從有到優(yōu),則需要企業(yè)家的管理創(chuàng)新活動,創(chuàng)業(yè)難,守業(yè)更難,因此管理活動也應(yīng)該屬于企業(yè)家活動的一個重要內(nèi)容。熊彼特曾強(qiáng)調(diào),同一個人在不同的時間可能從這類行為轉(zhuǎn)移到另一類行為,即從開展創(chuàng)業(yè)活動的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家過渡到開展管理活動的管理型企業(yè)家,反之亦然。蘋果公司的創(chuàng)始人喬布斯就是其中的一個典型。1986年由于經(jīng)營理念不同,喬布斯被自己所創(chuàng)立公司的董事會掃地出門,1996年被重新聘請為蘋果公司CEO而強(qiáng)勢回歸,從此開創(chuàng)了蘋果公司創(chuàng)新發(fā)展的新時代。

現(xiàn)實(shí)中,人們往往將開創(chuàng)自己的小型實(shí)業(yè)的人稱為企業(yè)家,但實(shí)際上,并非每一個新辦小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者都體現(xiàn)了企業(yè)家精神,德魯克就曾問道：“在美國城市郊區(qū)開一家熟食店或墨西哥餐館的夫妻,肯定要冒一定的風(fēng)險,但是他們能算企業(yè)家嗎?”他認(rèn)為這些創(chuàng)業(yè)者不過是重復(fù)別人過去做過的事情,他們的創(chuàng)業(yè)和管理活動,既沒有創(chuàng)造出滿足人們需要的新產(chǎn)品、新技術(shù)或新經(jīng)營模式,也沒有創(chuàng)造出新的消費(fèi)需求。因此,從這個角度看,他們不能被稱為企業(yè)家,盡管開店鋪要冒一定的投資風(fēng)險。

相反，快餐業(yè)巨頭麥當(dāng)勞則體現(xiàn)了企業(yè)家應(yīng)有的創(chuàng)新精神,雖然該店也沒有發(fā)明任何新產(chǎn)品,它提供的產(chǎn)品是美國任何一家餐館多年前就已經(jīng)有的東西,但麥當(dāng)勞的管理者通過運(yùn)用先進(jìn)的管理思想和方法,使產(chǎn)品、設(shè)計程序和各種工具標(biāo)準(zhǔn)化,并根據(jù)對任務(wù)和工作流程的分析和針對性的員工培訓(xùn),確定工作所應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn),最終既提高了產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,又開辟了新的消費(fèi)市場,帶來了新的顧客,這就是創(chuàng)新精神?？梢?管理活動由于融入了創(chuàng)新內(nèi)涵而成為企業(yè)家活動的重要內(nèi)容之一。1923年,艾爾弗雷德·斯隆成為通用汽車公司的總裁,他開創(chuàng)了金字塔式的現(xiàn)代企業(yè)事業(yè)部組織結(jié)構(gòu),提高了管理效率,降低了管理成本,推動了通用汽車公司的快速發(fā)展。

(二)企業(yè)家活動異質(zhì)性的形成源于心理動機(jī)

企業(yè)家從事異于一般人力資本的創(chuàng)業(yè)管理活動是源于強(qiáng)烈的內(nèi)在心理動機(jī),即企業(yè)家追求自身價值創(chuàng)造,實(shí)現(xiàn)個人理想抱負(fù)的心理驅(qū)動力,這種心理驅(qū)動力驅(qū)使企業(yè)家永不停歇地追求創(chuàng)新,抱著“不創(chuàng)新,毋寧死”的人生信念和經(jīng)營哲學(xué),將創(chuàng)新活動作為一生追求的事業(yè)。因此,企業(yè)家往往具有強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感,是要為這個社會貢獻(xiàn)價值,在這個世界上留下痕跡的一群社會精英。

在關(guān)于隱藏在企業(yè)家活動背后的心理動機(jī)的相關(guān)研究中,奈特指出企業(yè)家所追求的個人利益,絕不是人們意識中的那種狹隘意義上的經(jīng)濟(jì)欲望。“真正的動機(jī),是在某一比賽中取得最優(yōu)異的成績、奪取勝利的欲望”。實(shí)際上,馬歇爾正是這一主張的首倡者,他將“經(jīng)濟(jì)騎士道”比作企業(yè)家精神的象征,認(rèn)為人不僅有被動的消費(fèi)欲望,也具有對活動本身的欲望,對“追求卓越的欲望”(desire for excellence)。正是這種欲望,對創(chuàng)造最高技能和重大發(fā)現(xiàn)作出了巨大貢獻(xiàn),同時也對發(fā)現(xiàn)需求起了很大的作用?？傊?在人類社會發(fā)展的初期階段,正是欲望激發(fā)了人們的某種活動,但在這以后的社會發(fā)展中,與其說社會的每一個進(jìn)步都是新欲望引起了新的活動,倒不如說是新的活動喚起了新的欲望。

在關(guān)于企業(yè)家內(nèi)在心理動機(jī)的眾多研究中,熊彼特從“企業(yè)家心理學(xué)”角度的論述可謂經(jīng)典,他指出對企業(yè)家動機(jī)的研究有助于描繪企業(yè)家的行為,企業(yè)家創(chuàng)新活動最為突出的動機(jī)來自于“個人實(shí)現(xiàn)”的心理,包括:第一，建立一個私人王國。企業(yè)家常?！按嬖谟幸环N夢想和意志,要去找到一個私人王國,常常也是一個王朝?！睂τ跊]有其他途徑獲得社會名望的人來說,它產(chǎn)生了強(qiáng)烈的驅(qū)動力。第二，勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志,戰(zhàn)斗的沖動,證明自己比別人優(yōu)越的沖動,求得成功不僅是為了成功的果實(shí),而是為了成功本身?！?企業(yè)家對利潤和金錢的追逐是次要的,僅僅將其視為成功的指標(biāo)和勝利的象征。第三，創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂,把事情做成的歡樂,或者只是施展個人能力和智謀的歡樂。”他們不怕困難,主動尋求變革,樂于冒險,現(xiàn)實(shí)中企業(yè)家的一切活動都是為了事業(yè),是典型的反享樂主義者。[注][美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,第106-107頁。

成就需求動機(jī)理論的提出者社會心理學(xué)家戴維·麥克利蘭持有相同觀點(diǎn),他指出，強(qiáng)烈的成就需求動機(jī)促使企業(yè)家渴望將每一件事情做得更加完美,并不斷提高工作效率以在事業(yè)上獲得更大的成功,他們追求的是“在爭取成功的過程中克服困難、解決難題、努力奮斗的樂趣,以及成功之后的個人成就感,他們并不看重成功所帶來的物質(zhì)獎勵?！盵注]McClelland D C,The Achieving Society,Princeton, NJ: D. Van Norstrand Co., 1961, pp.12-13.

艾默生認(rèn)為“企業(yè)不過是企業(yè)家的影子而已”,正是企業(yè)家充滿斗志的精神動力為企業(yè)的發(fā)展和變革帶來了強(qiáng)大的推動力。全球知名企業(yè)家艾柯卡當(dāng)年為了挽救陷入嚴(yán)重財務(wù)危機(jī)的克萊斯勒汽車公司,以1美元的象征性年薪加盟。他認(rèn)為:“作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo),最重要的一點(diǎn)就是身先士卒,做出樣子。這樣員工的眼睛都看著你,大家都會模仿你……要想渡過難關(guān),克萊斯勒人流出的血必須一樣多,如果有人只等待別人為他付出,自己卻袖手旁觀,那就會一無所有?！卑驴ㄟ@樣說也是這樣做的,在他的示范和表率作用之下,公司從上到下每一名員工都心甘情愿地勒緊褲腰帶,齊心協(xié)力共度難關(guān),不久之后公司便起死回生。

因此,企業(yè)家活動的異質(zhì)性在于通過創(chuàng)業(yè)和管理等創(chuàng)新性活動,使企業(yè)家人力資本顯性化,將企業(yè)家與其他人力資本相區(qū)別,同時也使企業(yè)家人力資本投資收益實(shí)現(xiàn)極大化。而企業(yè)家活動的異質(zhì)性又根源于企業(yè)家實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新型人力資本價值的強(qiáng)烈心理動機(jī),否則,增加的機(jī)會成本會逐漸侵蝕企業(yè)家人力資本的創(chuàng)新性和企業(yè)家活動的異質(zhì)性,使企業(yè)家人力資本漸變?yōu)橐话闳肆Y本。

五、結(jié) 論

企業(yè)家人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力量,其供給狀況決定了一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文首先突破一般人力資本理論的分析框架,指出企業(yè)家人力資本由企業(yè)家精神、企業(yè)家能力和企業(yè)家活動構(gòu)成,核心是企業(yè)家精神,支撐是企業(yè)家能力,外在表現(xiàn)是企業(yè)家活動。企業(yè)家人力資本的整體異質(zhì)性來源于企業(yè)家精神、企業(yè)家能力和企業(yè)家活動的異質(zhì)性,是這三個構(gòu)成部分異質(zhì)性疊加作用的結(jié)果。其次,對企業(yè)家人力資本異質(zhì)性的主要表現(xiàn)形態(tài)和形成原因進(jìn)行了探討。企業(yè)家精神作為企業(yè)家人力資本的核心,是企業(yè)家區(qū)別于其他人力資本所有者的根本特征,是企業(yè)家能力和活動得以實(shí)現(xiàn)的前提。企業(yè)家精神異質(zhì)性主要體現(xiàn)為創(chuàng)新,其形成主要與社會文化價值觀、制度等因素直接相關(guān)。企業(yè)家能力異質(zhì)性主要體現(xiàn)為判斷力,其形成是人力資本投資的結(jié)果,即通過教育培訓(xùn)、“干中學(xué)”等經(jīng)驗積累獲得。企業(yè)家活動是企業(yè)家精神、企業(yè)家能力的延伸和外在表現(xiàn)。企業(yè)家人力資本及其異質(zhì)性必須通過創(chuàng)新活動對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮引領(lǐng)作用,企業(yè)家活動異質(zhì)性主要體現(xiàn)為創(chuàng)業(yè)和管理活動,其形成主要源于企業(yè)家強(qiáng)烈的內(nèi)在心理動機(jī)。最后,應(yīng)該看到企業(yè)家人力資本異質(zhì)性形成的原因較為復(fù)雜,是多個因素共同作用的結(jié)果,本文僅限于框架性分析和探索性研究,尚需在實(shí)證和理論分析等方面進(jìn)一步完善和發(fā)展。