目標(biāo)導(dǎo)向與代際社會流動(dòng)——一個(gè)能動(dòng)性的視角

王 寧 馬蓮尼

(中山大學(xué) 社會學(xué)與人類學(xué)學(xué)院，廣東 廣州 510275)

一、問題的緣起

代際社會流動(dòng)研究不但要探討“多少人”(總流動(dòng)率)在流動(dòng)，而且要回答“哪些人”在流動(dòng)的問題。工業(yè)化-現(xiàn)代化理論和體制轉(zhuǎn)型理論從宏觀角度試圖回答前一個(gè)問題。隨著工業(yè)化-現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)以及政經(jīng)體制的轉(zhuǎn)型，社會流動(dòng)機(jī)會總量(總流動(dòng)率)增加，階層地位獲取也從先賦原則轉(zhuǎn)向績效原則[注]李路路、石磊、朱斌：《固化還是流動(dòng)?——當(dāng)代中國階層結(jié)構(gòu)變遷四十年》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。。階層再生產(chǎn)理論則從微觀角度回答后一個(gè)問題。按照這一理論，并非所有人都有相同的較高階層地位獲取機(jī)會。處于較高階層地位的父輩，可以借助自身經(jīng)濟(jì)資本和文化資本優(yōu)勢，讓子輩獲得較高的文化資本和人力資本，從而相應(yīng)地獲得較高的階層地位，促成階層地位再生產(chǎn)[注]布爾迪厄：《國家精英——名牌大學(xué)與群體精神》，商務(wù)印書館2004年版；李煜：《制度變遷與教育不平等的產(chǎn)生機(jī)制——中國城市子女的教育獲得(1966—2003)》，《中國社會科學(xué)》2006年第4期；李路路：《再生產(chǎn)與統(tǒng)治——社會流動(dòng)機(jī)制的再思考》，《社會學(xué)研究》2006年第2期。。

根據(jù)上述這些理論，出身低階層家庭的子女向上的社會流動(dòng)(階層流動(dòng))，主要發(fā)生在社會轉(zhuǎn)型期(工業(yè)化-現(xiàn)代化進(jìn)程和政經(jīng)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期)。到了社會常態(tài)期，階層結(jié)構(gòu)已經(jīng)相對穩(wěn)定，代際社會流動(dòng)模式就主要是階層再生產(chǎn)模式了[注]布爾迪約、帕斯?。骸对偕a(chǎn):一種教育系統(tǒng)理論的要點(diǎn)》，邢克超譯，商務(wù)印書館2002年版；布爾迪厄：《國家精英——名牌大學(xué)與群體精神》，商務(wù)印書館2004年版；李煜：《制度變遷與教育不平等的產(chǎn)生機(jī)制——中國城市子女的教育獲得(1966—2003)》，《中國社會科學(xué)》2006年第4期。。那么，在社會常態(tài)期，低階層家庭子女還有向上流動(dòng)的機(jī)會嗎？如果還有，這些低階層家庭子女在常態(tài)時(shí)期的向上流動(dòng)，是出于偶然，還是有某種機(jī)制在背后起作用？這是社會流動(dòng)文獻(xiàn)的一個(gè)短板，也是本文試圖探討的問題。

要回答這個(gè)問題，就要回到吉登斯的“結(jié)構(gòu)化”理論。按照這一理論，社會過程既受結(jié)構(gòu)的約束，也取決于行動(dòng)者的能動(dòng)性。相應(yīng)地，代際社會流動(dòng)既受結(jié)構(gòu)性條件的約束，也受階層能動(dòng)性的影響。從這個(gè)角度看，精英階層(即中產(chǎn)及以上的階層)成員盡管具有較為優(yōu)勢的資源，但是，如果他們?nèi)狈δ軇?dòng)性，同樣不能確保他們子女在教育上的成功(教育是社會流動(dòng)的一個(gè)重要通道)。反過來，盡管低階層家庭缺乏足夠的資源，但如果他們能充分發(fā)揮能動(dòng)性，出身在這些家庭的子女也不乏向上流動(dòng)的機(jī)會。

問題在于，是什么因素促成了階層的能動(dòng)性？物質(zhì)資源本身必然促成階層能動(dòng)性嗎？未必。物質(zhì)資源是階層發(fā)揮能動(dòng)性的有利條件，它也更多地導(dǎo)致行動(dòng)者的能動(dòng)性，但它本身并不是能動(dòng)性，也并不必然導(dǎo)致能動(dòng)性?！案徊贿^三代”的說法，就是對這一情形的通俗寫照。既然物質(zhì)資源不是階層能動(dòng)性的充分條件，那么，什么因素才促成了階層能動(dòng)性的發(fā)揮？

我們認(rèn)為，階層能動(dòng)性在某種程度上是階層文化的體現(xiàn)。精英階層的子女之所以有較高的概率實(shí)現(xiàn)階層地位再生產(chǎn)，不僅是因?yàn)槠涓篙厯碛懈鼉?yōu)越的物質(zhì)資源，而且是因?yàn)槠浼彝ニ哂械碾A層文化讓他們發(fā)揮了階層能動(dòng)性。正是這種能動(dòng)性，讓精英階層家庭優(yōu)越的物質(zhì)資源得到充分利用?？梢哉f，階層能動(dòng)性是精英階層子女的階層地位獲取的中介變量和必要條件。但是，關(guān)于階層能動(dòng)性在社會流動(dòng)中的作用，被我們忽略了。

低階層子女也可能具有階層能動(dòng)性。但他們的能動(dòng)性可能有兩個(gè)不同的方向：正向能動(dòng)性和逆向能動(dòng)性。所謂正向能動(dòng)性，指的是低階層子女確立積極的人生態(tài)度，充分利用公共資源等外生資源，以克服階層背景的物質(zhì)資源劣勢，從而實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)；所謂逆向能動(dòng)性，指的是低階層子女依從某種會帶來消極后果的群體亞文化，發(fā)揮了對自身向上流動(dòng)不利的能動(dòng)性。例如，威利斯在《學(xué)做工》一書中就揭示了工人子弟的叛逆文化如何讓他們再生產(chǎn)其父輩低階層地位的過程[注]保羅·威利斯：《學(xué)做工：工人階級子弟為何子承父業(yè)》，秘舒、凌旻華譯，譯林出版社2013年版。。

在社會常態(tài)期，階層能動(dòng)性在社會流動(dòng)上發(fā)揮作用的最重要的領(lǐng)域之一是教育[注]劉精明：《教育與社會分層結(jié)構(gòu)的變遷——關(guān)于中高級白領(lǐng)職業(yè)階層的分析》，《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2001年第2期；李煜：《制度變遷與教育不平等的產(chǎn)生機(jī)制——中國城市子女的教育獲得(1966—2003)》，《中國社會科學(xué)》2006年第4期；王甫勤、時(shí)怡雯：《家庭背景、教育期望與大學(xué)教育獲得: 基于上海市調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《社會》2014年第1期；吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期；李忠路、邱澤奇：《家庭背景如何影響兒童學(xué)業(yè)成就? ——義務(wù)教育階段家庭社會經(jīng)濟(jì)地位影響差異分析》，《社會學(xué)研究》2016年第4期；朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1 期。。教育獲得是否受階層能動(dòng)性影響呢？文化再生產(chǎn)理論肯定了這一點(diǎn)。例如，拉魯認(rèn)為，工人階級家庭所采取的放任子女“自然成長”模式與中產(chǎn)階層家庭所采取的對子女的“協(xié)同培養(yǎng)”模式，是導(dǎo)致不同階層子女之間教育成就獲取差異的階層能動(dòng)性根源[注]安妮特·拉魯：《不平等的童年：階級、種族與家庭生活(第2版)》，宋爽、張旭譯，北京大學(xué)出版社2018年版。。我們認(rèn)為，拉魯所說的“協(xié)同培養(yǎng)”可以理解成一種階層能動(dòng)性的體現(xiàn)。很顯然，不但由于中產(chǎn)階層家庭本來就具有更優(yōu)越的物質(zhì)資源和文化資本，而且也由于他們更充分地發(fā)揮能動(dòng)性，中產(chǎn)階層讓其子女在學(xué)業(yè)中有更好的表現(xiàn)和成就[注]Dumais, S. A. (2002) Cultural capital, gender, and school success: the role of habitus. Sociology of Education, 75(1): 44-68；布爾迪厄：《國家精英——名牌大學(xué)與群體精神》，商務(wù)印書館2004年版；胡安寧：《文化資本研究:中國語境下的再思考》，《社會科學(xué)》2017年第1期。。

在某種意義上，階層能動(dòng)性是行動(dòng)者的目標(biāo)導(dǎo)向的結(jié)果。因此，階層能動(dòng)性在社會流動(dòng)上的體現(xiàn)，在于家庭行動(dòng)者具有更明確的社會流動(dòng)目標(biāo)。正是這種目標(biāo)導(dǎo)向性激活了行動(dòng)者的能動(dòng)性，并充分利用各種可得資源和機(jī)會。而家庭為子女所確立，并讓其內(nèi)化到子女身上的人生目標(biāo)及人生規(guī)劃，構(gòu)成社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向行為。它激活了人們在社會流動(dòng)上的能動(dòng)性。精英階層家庭子女之所以能再生產(chǎn)其父輩的階層地位，就是因?yàn)檫@些家庭具有明確的目標(biāo)導(dǎo)向以及更充分的能動(dòng)性。與之相反，低階層子女之所以難以實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)，不但是因?yàn)樗麄兊纳鐣鲃?dòng)受到結(jié)構(gòu)因素的約束[注]李路路：《制度轉(zhuǎn)型與分層結(jié)構(gòu)的變遷——階層相對關(guān)系模式的“雙重再生產(chǎn)”》，《中國社會科學(xué)》2002年第6期；李路路：《再生產(chǎn)與統(tǒng)治——社會流動(dòng)機(jī)制的再思考》，《社會學(xué)研究》2006年第2期；吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期。，而且也與他們的能動(dòng)性發(fā)揮不足有一定的關(guān)系[注]朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1期。。這種能動(dòng)性不足的一個(gè)體現(xiàn)，就是人生目標(biāo)比較短程和低下(目標(biāo)導(dǎo)向性不足)。例如，威利斯的《學(xué)做工》中的工人子弟就希望盡快從中學(xué)畢業(yè)去做工人。

但是，我們也不能否認(rèn)，即使是在社會常態(tài)期，低階層子女也有可能通過發(fā)揮能動(dòng)性，在家庭內(nèi)生資源不足的情況下，借助對外生資源(如義務(wù)教育等公共資源)的充分利用，而實(shí)現(xiàn)對父輩階層地位的超越。這種能動(dòng)性發(fā)揮的根源之一，在于他們的行動(dòng)具有了更遠(yuǎn)大的目標(biāo)導(dǎo)向性，即：確立了更為遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)及規(guī)劃(未來取向的文化)。那么，在什么條件下，低階層子女如何才能提升其行動(dòng)的目標(biāo)導(dǎo)向性，從而突破父輩的低階層結(jié)構(gòu)位置的約束，就是一個(gè)有學(xué)術(shù)研究價(jià)值的問題。

本文試圖說明，盡管階層的各種資源對代際社會流動(dòng)具有支配性的影響[注]李路路：《制度轉(zhuǎn)型與分層結(jié)構(gòu)的變遷——階層相對關(guān)系模式的“ 雙重再生產(chǎn)”，《中國社會科學(xué)》2002年第6期；李路路：《再生產(chǎn)與統(tǒng)治——社會流動(dòng)機(jī)制的再思考》，《社會學(xué)研究》2006年第2期；吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期。，能動(dòng)性對代際社會流動(dòng)的作用同樣不可忽視，而能動(dòng)性與目標(biāo)導(dǎo)向性密切相關(guān)。它具體體現(xiàn)為人生目標(biāo)及人生規(guī)劃的確立。依照階層資源水平高低和能動(dòng)性高低的不同組合，我們可以把社會流動(dòng)分成四種理想類型：第一，“高資源、高能動(dòng)性”；第二，“高資源，低能動(dòng)性”；第二，“低資源，低能動(dòng)性(或逆向能動(dòng)性)”；第三，“低資源，高能動(dòng)性”。第一和第三種類型可以合稱為階層再生產(chǎn)模式；第二和第四種類型可以稱為階層流動(dòng)模式(表1)。

表1 社會流動(dòng)中的資源水平、能動(dòng)性與目標(biāo)導(dǎo)向性的組合類型

在表1中，第一種和第四種類型均是能動(dòng)性較高的模式，第二種和第三種則是能動(dòng)性較低的類型。本文將集中分析能動(dòng)性分別在階層地位再生產(chǎn)和階層流動(dòng)中的作用。不過，第二種類型(“高資源水平、低能動(dòng)性”)，由于涉及向下流動(dòng)(如前些年“我爸是李剛”的新聞案例)，偏離本文主題，將不在本文中進(jìn)行分析。在本文中，社會流動(dòng)主要通過教育獲得來說明，能動(dòng)性則主要通過目標(biāo)導(dǎo)向性來說明，而目標(biāo)導(dǎo)向性主要體現(xiàn)在人生目標(biāo)及其規(guī)劃的確立上。

另外還要說明的是，資源水平原本應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本的組合。按照高、中、低的分類，這三種資源將有多種不同的組合模式，但這樣一來，會使分析過程變得十分復(fù)雜。為了分析簡便，本文把資源水平主要限定在物質(zhì)資源或經(jīng)濟(jì)資本上，并只按二分法(高、低)分類。相應(yīng)地，能動(dòng)性也同樣按照二分法分類。

二、文獻(xiàn)回顧：目標(biāo)導(dǎo)向與教育獲得

與社會學(xué)界較少研究目標(biāo)導(dǎo)向與教育獲得相反，教育心理學(xué)界對目標(biāo)導(dǎo)向與教育成就的關(guān)系展開了系統(tǒng)的研究，并形成了自成一體的研究傳統(tǒng)。這一研究傳統(tǒng)可以叫做“成就目標(biāo)導(dǎo)向”(achievement goal orientations)或“成就目標(biāo)與目標(biāo)導(dǎo)向”(achievement goal and goal orientations)。在職業(yè)心理學(xué)研究領(lǐng)域，也有類似研究，即：關(guān)于職業(yè)抱負(fù)(career aspirations)與目標(biāo)導(dǎo)向(goal orientations)的研究。所謂成就目標(biāo)或職業(yè)抱負(fù)，均是一種對未來人生發(fā)展的具體目標(biāo)的設(shè)定。成就目標(biāo)更側(cè)重把學(xué)業(yè)表現(xiàn)當(dāng)作一種成就來追求[注]Pintrich, P. R.；Conley, A. M.; Kempler, T. M. (2003) Current issues in achievement goal theory and research, International Journal of Educational Research 39 (2003), 319-337.，而職業(yè)抱負(fù)更側(cè)重未來的職業(yè)發(fā)展目標(biāo)(如在職業(yè)中被提拔、承擔(dān)管理者角色、在職業(yè)階梯中的層級地位)[注]O’Brien, K. M. (1996). The influence of psychological separation and parental attachment on the career development of adolescent women. Journal of Vocational Behavior, 48, 257-274. http://dx.doi.org/10.1006/jvbe.1996.0024.。不論是成就目標(biāo)還是職業(yè)抱負(fù)，均構(gòu)成人們奮斗的動(dòng)力。

不論是要去實(shí)現(xiàn)成就目標(biāo)，還是職業(yè)抱負(fù)，都涉及人們的目標(biāo)導(dǎo)向(goal orientations)。一般來說，存在兩種不同類型的目標(biāo)導(dǎo)向[注]Dweck, C. S., & Leggett, E. L. (1988). A social-cognitive approach to motivation and personality. Psychological Review, 95, 256-273. http://dx.doi.org/10.1037/0033-295X.95.2.256；Elliot, A. J. (2005). A conceptual history of the achievement goal construct. In A. Elliot & C. Dweck (Eds.), Handbook of competence and motivation (pp. 52-72). New York, NY: Guilford Press；Elliot, A. J., & McGregor, H. A. (2001). A 2×2 achievement goal framework. Journal of Personality and Social Psychology, 80, 501-519. http://dx.doi.org/10.1037/ 0022-3514.80.3.501；Pintrich, P. R.；Conley, A. M.; Kempler, T. M. (2003) Current issues in achievement goal theory and research, International Journal of Educational Research 39 (2003), 319-337；Sawitri, D. R. & Creed, P. A. (2015) Perceived career congruence between adolescents and their parents as a moderator between goal orientation and career aspirations, Personality and Individual Differences 81 (2015) 29-34.。第一，掌握導(dǎo)向。依照這種導(dǎo)向的人把掌握、提高和改進(jìn)個(gè)人的技能和能力當(dāng)作是實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的手段。技能的掌握是累進(jìn)性的，可以通過努力而不斷提升和掌握；而掌握了這些技能，就能實(shí)現(xiàn)成就目標(biāo)或職業(yè)抱負(fù)。在這里，所要掌握和精通的技能的標(biāo)準(zhǔn)，是自我指涉的(self-referenced)，而不是為了與他人進(jìn)行比較。第二，績效導(dǎo)向。這種導(dǎo)向可以采取兩種不同的取徑(approaches)[注]Elliot, A. J. (2005). A conceptual history of the achievement goal construct. In A. Elliot & C. Dweck (Eds.), Handbook of competence and motivation (pp. 52-72). New York, NY: Guilford Press.，即：績效-進(jìn)取(performance-approach)和績效-回避(performance-avoid)。采納“績效-進(jìn)取”的人之所以去掌握技能，往往是為了試圖超越他人，以展示和證明自己的能力和優(yōu)越性，從而獲得他人的積極評價(jià)。這種人比較爭強(qiáng)好勝，往往會為自己設(shè)定較高的目標(biāo)，尤其是與成功相關(guān)聯(lián)的目標(biāo)。與之相反，個(gè)人也可以采取消極的回避策略(performance-avoid)，回避一些容易造成失敗的目標(biāo)，以避免因?yàn)槭《屓擞X得自己愚笨或無能[注]Elliot, A. (1997). Integrating the “classic” and “contemporary” approaches to achievement motivation: A hierarchical model of approach and avoidance achievement motivation. In M. Maehr, & P. Pintrich (Eds.), Advances in motivation and achievement, Vol. 10 (pp. 143-179). Greenwich, CT: JAI Press; Elliot, A., & Church, M. (1997). A hierarchical model of approach and avoidance achievement motivation. Journal of Personality and Social Psychology, 72 (1), 218-232.。可以說，掌握導(dǎo)向類似于追求“內(nèi)在回報(bào)”，而績效導(dǎo)向類似于追求“外在回報(bào)”(如名譽(yù)、聲望、他人的評價(jià)等)[注]Deci, E. L. (1975) Intrinsic Motivation. New York: Plenum.。

在最初的構(gòu)想中，掌握導(dǎo)向和績效導(dǎo)向被學(xué)者們看作是同一個(gè)連續(xù)統(tǒng)中對立的兩級。后來，學(xué)者發(fā)現(xiàn)，二者可以同時(shí)共存。二者的組合模式不同，導(dǎo)致學(xué)生的教育成就不同。按照掌握型目標(biāo)導(dǎo)向之高低和績效型目標(biāo)導(dǎo)向之高低的交互組合，可以把學(xué)生分成四種類型：高掌握-高績效、高掌握-低績效、低掌握-高績效以及低掌握-低績效。從實(shí)驗(yàn)結(jié)果看，第一種類型的學(xué)生的教育成就最高，第二種類型次之，第三種類型再次之，最后一種類型學(xué)業(yè)表現(xiàn)則最差[注]Bouffard, T., Boisvert, J., Vezeau, C., & Larouche, C. (1995). The impact of goal orientation on self-regulation and performance among college students. British Journal of Educational Psychology, 65, 317-329.。

盡管教育心理學(xué)和職業(yè)心理學(xué)有關(guān)“目標(biāo)導(dǎo)向”的研究文獻(xiàn)還有很多，但出于社會流動(dòng)研究的目的，只須簡略提到這些經(jīng)典文獻(xiàn)即可?？梢哉f，這一“目標(biāo)導(dǎo)向”的研究文獻(xiàn)彌補(bǔ)了社會學(xué)界在社會流動(dòng)目標(biāo)、能動(dòng)性與社會流動(dòng)后果的關(guān)系的研究上的短缺。但是，教育心理學(xué)有關(guān)“目標(biāo)導(dǎo)向”研究中的“目標(biāo)”(成就目標(biāo))，還停留在比較具體的層次，盡管它的抽象程度高于具體的“靶子目標(biāo)”(target gaols)，但依然低于“人生目標(biāo)”(life goals)[注]Pintrich, P. R.；Conley, A. M.; Kempler, T. M. (2003) Current issues in achievement goal theory and research, International Journal of Educational Research 39 (2003), 319-337.。這使得這一研究文獻(xiàn)未能在理論上升級到社會流動(dòng)的范疇。盡管如此，這一研究文獻(xiàn)為我們把成就目標(biāo)與社會流動(dòng)掛上鉤，做了鋪墊。

與“目標(biāo)導(dǎo)向”相近的是青少年心理學(xué)的“未來導(dǎo)向”(future orienation)研究。學(xué)者們探討了青少年關(guān)于未來的想法、目標(biāo)、期待、抱負(fù)對當(dāng)下行為的影響[注]Nurmi, J.E. (1991). How do adolescents see their future? A review of the development of future orientation and planning. Developmental Review, 11, 1-59；Trommsdorff, G., Lamm, H., & Schmidt, R. (1979). A longitudinal study of adolescents’ future orientation. Journal of Youth and Adolescence, 8, 131-147.。未來導(dǎo)向包括動(dòng)機(jī)、認(rèn)知和行為等要素[注]Seginer, R. (2000). Defensive pessimism and optimism correlates of adolescent future orientation: A domain-specific analysis. Journal of Adolescent Research, 15, 307-326.。是否具有未來導(dǎo)向，會影響青少年對當(dāng)下行為的自控力，從而影響人生發(fā)展的軌跡[注]Clinkinbeard, S. S. (2014) What Lies Ahead: An Exploration of Future Orientation, Self-Control, and Delinquency, Criminal Justice Review, Vol.39(1) 19-36; Robbins, R. N. and Bryan, A. (2004) Relationships Between Future Orientation, Impulsive Sensation Seeking, and Risk Behavior Among Adjudicated Adolescents, Journal of Adolescent Research, Vol. 19 No. 4, 428-445.。但這一視角是個(gè)體心理學(xué)性質(zhì)的，未能把個(gè)體行為與社會分層結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來。我們認(rèn)為，“未來導(dǎo)向”范式有必要進(jìn)行社會學(xué)的改造，即：納入社會分層與社會流動(dòng)范疇進(jìn)行分析。

盡管社會學(xué)界沒有關(guān)于目標(biāo)導(dǎo)向與社會流動(dòng)的系統(tǒng)研究，但社會學(xué)界也有學(xué)者注意到“教育期望與教育獲得”的問題。有社會學(xué)者發(fā)現(xiàn)，父母教育程度較高，對子女的教育期望也較高，并愿意為此付出更多的代價(jià)，而子女也會潛移默化地把父母的期望加以內(nèi)化[注]李煜：《制度變遷與教育不平等的產(chǎn)生機(jī)制——中國城市子女的教育獲得(1966—2003)》，《中國社會科學(xué)》2006年第4期。。實(shí)證數(shù)據(jù)也顯示，父母對子女以及子女自己對大學(xué)教育的期望對他們考上大學(xué)有正向影響，而子女的教育期望則與家庭背景相關(guān)[注]王甫勤、時(shí)怡雯：《家庭背景、教育期望與大學(xué)教育獲得: 基于上海市調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《社會》2014年第1期。。這些研究為我們提出能動(dòng)性、目標(biāo)導(dǎo)向與社會流動(dòng)的研究綱領(lǐng)，做了很好的鋪墊。另外一些社會學(xué)者所提出的階層養(yǎng)育文化及階層能動(dòng)性對教育獲得有影響作用的觀點(diǎn)[注]田豐、靜永超：《工之子恒為工?——中國城市社會流動(dòng)與家庭教養(yǎng)方式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2018年第6期; 朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1 期。，也為筆者提供了啟發(fā)。

從社會學(xué)角度看，不同階層背景的父母往往會傳遞給子女以不同的人生目標(biāo)。目標(biāo)不同，人們所做的人生規(guī)劃也不同，相應(yīng)地，個(gè)人的發(fā)展歷程也不同[注]Budhwar, L.; Reeves, D.; Farrell, P. (2000) Life goals as a function of social class and child rearing practices in India, international Journal of Intercultural Relations, 24, 227-245.。很顯然，青少年的目標(biāo)導(dǎo)向或未來導(dǎo)向與他們的社會流動(dòng)的最終結(jié)局具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。因此，把目標(biāo)導(dǎo)向或未來導(dǎo)向與社會分層和社會流動(dòng)聯(lián)系起來，是一個(gè)值得努力的方向。

三、目標(biāo)導(dǎo)向與階層地位再生產(chǎn)

在事關(guān)孩子前途的問題上，精英階層父母往往為子女確立和灌輸了一種更遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)及規(guī)劃，因而在代際社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性更強(qiáng)。而低階層父母在子女培養(yǎng)上，往往是更為短期目標(biāo)導(dǎo)向的。目標(biāo)導(dǎo)向作為一種能動(dòng)性的體現(xiàn)，是階層再生產(chǎn)的一個(gè)重要中介變量。它具體體現(xiàn)為人生目標(biāo)及規(guī)劃的差異。表1中的第一種和第三種類型均屬于階層再生產(chǎn)的類型。在這兩種類型中，人生目標(biāo)及規(guī)劃(目標(biāo)導(dǎo)向)構(gòu)成階層再生產(chǎn)的中介因素。

(一)人生目標(biāo)及規(guī)劃的確立能力與階層地位再生產(chǎn)

在中國，由于從小學(xué)開始，學(xué)校就分為重點(diǎn)和非重點(diǎn)，高校也分為“985”“211”和其他高校，而教育資源也按照這種區(qū)分而進(jìn)行差異性配置，這導(dǎo)致社會分層和社會流動(dòng)的過程，提早到了小學(xué)階段。學(xué)生只要在前一個(gè)環(huán)節(jié)(如小學(xué))在競爭中失敗，就可能導(dǎo)致后面環(huán)節(jié)的連環(huán)失敗[注]唐俊超：《輸在起跑線——再議中國社會的教育不平等(1978—2008)》，《社會學(xué)研究》2015年第3 期。。社會流動(dòng)成為優(yōu)質(zhì)教育資源累積傳遞的結(jié)果[注]吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期； 李忠路、邱澤奇：《家庭背景如何影響兒童學(xué)業(yè)成就? ——義務(wù)教育階段家庭社會經(jīng)濟(jì)地位影響差異分析》，《社會學(xué)研究》2016年第4期。。這意味著，家長提早為子女確立人生目標(biāo)及規(guī)劃，對于子女的社會流動(dòng)，將產(chǎn)生重要的影響。這種目標(biāo)導(dǎo)向性，成為家庭在其子女社會流動(dòng)上的自覺意識和能動(dòng)性。

不同階層子女的教育，往往被植入不同的人生目標(biāo)及規(guī)劃中。這表明，不同階層的父母賦予子女教育以不同的目標(biāo)導(dǎo)向。這導(dǎo)致家長們投入在子女教育上的時(shí)間和資源的差異。相應(yīng)地，子女們通過教育的通道而獲得的階層地位也不同。顯然，人生目標(biāo)及規(guī)劃的差異，是不同階層的代際社會流動(dòng)差異的一個(gè)重要中介因素。

不同階層子女在社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向的差異主要體現(xiàn)在人生目標(biāo)及規(guī)劃的確立能力以及人生目標(biāo)及規(guī)劃的形成模式上。人生目標(biāo)及規(guī)劃確立能力是兩種相互關(guān)聯(lián)的能力的組合：第一，目標(biāo)確立能力。目標(biāo)確立能力上最重要的方面是目標(biāo)高度。一方面，過低的目標(biāo)會對社會流動(dòng)造成負(fù)面影響。例如，在威利斯的《學(xué)做工》中英國工人子弟就是因?yàn)榘讶松繕?biāo)確立得太低，導(dǎo)致他們事實(shí)上只能再生產(chǎn)父輩的低階層地位。另一方面，目標(biāo)過高也容易因?yàn)槟繕?biāo)難以實(shí)現(xiàn)而最終發(fā)生挫折，并因此放棄目標(biāo)?？梢姡钸m宜的促進(jìn)社會流動(dòng)的目標(biāo)高度是那些經(jīng)過努力而得以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，既不因目標(biāo)過低而放棄努力，也不因目標(biāo)過高而沒有對應(yīng)的可實(shí)施的計(jì)劃。第二，圍繞目標(biāo)的規(guī)劃能力或操作化能力。人生目標(biāo)要通過一套具體可行的人生規(guī)劃來達(dá)到。這種規(guī)劃讓社會流動(dòng)成為一種帶有階層自覺的能動(dòng)行為。

可見，之所以不同階層子女在社會流動(dòng)上的結(jié)局會有重要差異，在一定范圍內(nèi)和一定程度上是由于不同階層父母在涉及孩子的目標(biāo)確立及規(guī)劃能力上存在差異。在人生目標(biāo)的高度上，出身低階層的孩子往往只能形成比較低的人生目標(biāo)。一方面，物質(zhì)條件限制了低階層孩子的人生目標(biāo)的高度；另一方面，低階層父母及孩子缺乏把人生目標(biāo)“操作化”的能力。他們往往只能執(zhí)行制度或機(jī)構(gòu)(如學(xué)校)為他們制定的制度性計(jì)劃(如學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃)，而沒有體現(xiàn)自己能動(dòng)性的計(jì)劃。

人生規(guī)劃與人生目標(biāo)是相輔相成的。一方面，缺乏適當(dāng)高度的人生目標(biāo)，人們也就無從制定人生規(guī)劃。另一方面，人生目標(biāo)確立以后，必須通過人生規(guī)劃來落實(shí)。光有目標(biāo)，沒有具體的規(guī)劃來落實(shí)，目標(biāo)也可能落空。布迪厄認(rèn)為，精英階層的子女往往能夠再生產(chǎn)父輩的精英階層地位，是因?yàn)椤拔幕偕a(chǎn)”的機(jī)制在起作用。我們認(rèn)為，這個(gè)文化再生產(chǎn)機(jī)制包括精英階層父母為子女確立較高的人生目標(biāo)及規(guī)劃，它確保了精英階層家庭在涉及子女社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性和能動(dòng)性。

圍繞人生目標(biāo)的規(guī)劃制定上，階層之間有什么差異呢？具體來說，有三種差異。首先，人生規(guī)劃的可行性。在確立了恰當(dāng)?shù)娜松繕?biāo)后，社會流動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就取決于把目標(biāo)轉(zhuǎn)化為可行計(jì)劃的能力。計(jì)劃的可行性包括以下內(nèi)容：(1)資源可行性。家庭必須有足夠的經(jīng)濟(jì)或物質(zhì)資源來落實(shí)計(jì)劃。例如，究竟是把孩子送到普通公立中學(xué)，還是送到教育質(zhì)量高但學(xué)費(fèi)昂貴的私立中學(xué)？這涉及學(xué)費(fèi)負(fù)擔(dān)能力的問題。在這一點(diǎn)上，人生目標(biāo)及規(guī)劃確立能力受到階層物質(zhì)資源的約束。父輩的經(jīng)濟(jì)資本，有利于轉(zhuǎn)化為子輩的社會流動(dòng)的有利條件[注]李路路：《制度轉(zhuǎn)型與分層結(jié)構(gòu)的變遷——階層相對關(guān)系模式的“雙重再生產(chǎn)”》，《中國社會科學(xué)》2002年第6期；李路路：《再生產(chǎn)與統(tǒng)治——社會流動(dòng)機(jī)制的再思考》，《社會學(xué)研究》2006年第2期; 李煜：《制度變遷與教育不平等的產(chǎn)生機(jī)制——中國城市子女的教育獲得(1966—2003)》，《中國社會科學(xué)》2006年第4期。。(2)時(shí)間可行性。如果計(jì)劃太龐大，沒有足夠時(shí)間來實(shí)施，計(jì)劃就落實(shí)不了，而人的時(shí)間是有限的。這意味著計(jì)劃的制定必須盡早。而是否能及早為子女進(jìn)行規(guī)劃，則與人生目標(biāo)有關(guān)。(3)動(dòng)力可行性。完成計(jì)劃需要可持續(xù)動(dòng)力。而動(dòng)力的可持續(xù)性，既與人生目標(biāo)有關(guān)(它提供行動(dòng)的目標(biāo)導(dǎo)向)，也與計(jì)劃的合理性有關(guān)(每日所要完成的工作量的合理配置)。

其次，人生規(guī)劃的行動(dòng)鏈條長度。人生規(guī)劃要有足夠長的時(shí)間跨度?！芭R時(shí)抱佛腳”往往難以實(shí)現(xiàn)自己的人生目標(biāo)。沒有為子女確立遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)的父母，往往不會為子女制定長遠(yuǎn)的人生規(guī)劃。因此，這些孩子可能就會因?yàn)樽非蠖唐诳鞓?，而付出更長時(shí)間跨度的社會流動(dòng)失敗的代價(jià)。而那些為子女確立了遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)的父母，更善于圍繞這一目標(biāo)，制定相應(yīng)的人生規(guī)劃。正因?yàn)槿绱?，他們的子女為?shí)現(xiàn)人生目標(biāo)的行動(dòng)鏈以及行動(dòng)的提前量，都足夠長。這使得他們更有可能實(shí)現(xiàn)需要長時(shí)間才能累積起來的競爭優(yōu)勢。例如，要成功躋身美國的中產(chǎn)階級隊(duì)伍(如當(dāng)醫(yī)生或律師)，就必須能被名校錄取。而要被名校錄取，就要進(jìn)入著名的中學(xué)入讀。而要入讀著名的中學(xué)，就要在小學(xué)階段就做好準(zhǔn)備。正如李忠路、邱澤奇所說的，“教育獲得是一個(gè)連續(xù)的過程，前一個(gè)階段的教育獲得對后一個(gè)階段既是積累性的，也是機(jī)會性的。沒有優(yōu)質(zhì)初等教育和中等教育的獲得，幾乎沒有機(jī)會踏入高等教育的大門。教育的延續(xù)性和積累性特征，讓個(gè)體教育機(jī)會的競爭在中小學(xué)階段甚至幼兒園階段就已經(jīng)開始了。”[注]李忠路、邱澤奇：《家庭背景如何影響兒童學(xué)業(yè)成就? ——義務(wù)教育階段家庭社會經(jīng)濟(jì)地位影響差異分析》，《社會學(xué)研究》2016年第4期。這意味著，社會流動(dòng)反映在微觀的階層能動(dòng)性上，就是人生目標(biāo)的確立及規(guī)劃能力。那些社會流動(dòng)失敗的孩子，不但是因?yàn)槠淙松繕?biāo)的高度不夠，而且即使其人生目標(biāo)有高度，也可能會因?yàn)槿松?guī)劃的行動(dòng)鏈過短，而無法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

第三，人生規(guī)劃的執(zhí)行力。在生命周期的早期歷程中，人們往往會因?yàn)楦鞣N誘惑而偏離既定的人生軌道，追求短期化的快樂和滿足，而失去追求長遠(yuǎn)化目標(biāo)的能力。這意味著，要實(shí)現(xiàn)向上的社會流動(dòng)，需要人們有足夠的抵御那些會偏離長遠(yuǎn)目標(biāo)的短期性快樂和欲望滿足的能力。可見，自控力是實(shí)現(xiàn)社會流動(dòng)的必要能力。社會流動(dòng)失敗的孩子們，不但是因?yàn)槿松繕?biāo)過低，而且也常常是因?yàn)樵趫?zhí)行人生規(guī)劃上的自控力不足?！秾W(xué)做工》作者威利斯筆下的工人子弟，就是因?yàn)檫^于追求當(dāng)下的“樂子”(如經(jīng)常通過挑戰(zhàn)學(xué)校秩序而找“樂子”)而失去了向上流動(dòng)的機(jī)會。

(二)人生目標(biāo)及規(guī)劃形成模式與階層地位再生產(chǎn)

子女的人生目標(biāo)的形成，既涉及父母的影響作用，也涉及子女自身的自主選擇。通常來說，它是父母和子女互動(dòng)的結(jié)果。從孩子成長立場的角度看，子女越是處于人生階段的早期，其人生目標(biāo)的確立受父母的影響越大；隨著子女的年齡增大，他們在人生目標(biāo)確立上的自主范圍也隨之?dāng)U大。正是因?yàn)楦改冈谧优娜松繕?biāo)上發(fā)揮了一定的作用，因此，子女的人生目標(biāo)及規(guī)劃的形成就與階層背景發(fā)生了聯(lián)系?？梢哉f，在子女培養(yǎng)模式上，拉魯所說的工人階級子女的“自然成長”模式和中產(chǎn)階級家庭的“協(xié)同培養(yǎng)”模式[注]安妮特·拉魯：《不平等的童年：階級、種族與家庭生活(第2版)》，宋爽、張旭，北京大學(xué)出版社2010年版。，對應(yīng)的其實(shí)是兩種不同的人生目標(biāo)及規(guī)劃形成模式。后者所對應(yīng)的是“宏圖模式”，前者對應(yīng)的是“近視模式”。

“宏圖模式”指的是，父母在子女尚幼小時(shí)就為他們確立了遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，并據(jù)此而制定相應(yīng)的人生規(guī)劃。盡管這種人生規(guī)劃允許動(dòng)態(tài)調(diào)整和修正，但持有“宏圖模式”的家長，往往會在一早就為子女確立較為遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，并力圖使這種目標(biāo)內(nèi)化到子女的內(nèi)心。從形成過程看，宏圖模式包括三個(gè)階段：第一，父母代理階段。在子女尚沒有責(zé)任能力的時(shí)期，父母代理子女行使人生目標(biāo)確立權(quán)，并采取措施來落實(shí)(如學(xué)前教育和小學(xué)課外教育)。這是父母把自身經(jīng)濟(jì)資本和文化資本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為子女的流動(dòng)優(yōu)勢的階層干預(yù)過程。第二，目標(biāo)內(nèi)化階段。隨著子女年齡的逐步增大，父母通過與子女的互動(dòng)(教養(yǎng)方式)，把他們?yōu)樽优_立的人生目標(biāo)內(nèi)化到子女內(nèi)心，成為子女從內(nèi)心認(rèn)可和接受并愿意為之努力的目標(biāo)。第三，自主性階段。隨著子女年齡的進(jìn)一步增大，子女具有為實(shí)現(xiàn)已經(jīng)內(nèi)化的人生目標(biāo)的自主性和動(dòng)力。當(dāng)然，在這個(gè)過程中，子女依然會與父母保持溝通和互動(dòng)，但其自主性相比之前的階段，大大增強(qiáng)。可以說，在“宏圖模式”中，人們在代際社會流動(dòng)上的計(jì)劃性、自覺性和能動(dòng)性較強(qiáng)。

所謂“近視模式”指的是，父母因?yàn)榻?jīng)濟(jì)資本和文化資本的缺乏，或者放任子女自發(fā)地形成短期化人生目標(biāo)，或者主動(dòng)地為子女確立短期取向、低下并容易實(shí)現(xiàn)的人生目標(biāo)。待這種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)以后，子女向上流動(dòng)的路徑就被鎖定了，他們只能始終停留在低下的階層地位。威利斯的《學(xué)做工》中的工人子女的情形，就屬于這一種。他們早早就自發(fā)形成了做工人的目標(biāo)，并因此而挑戰(zhàn)學(xué)校的主流文化而不愿努力學(xué)習(xí)。這種目標(biāo)在他們中學(xué)畢業(yè)以后就實(shí)現(xiàn)了，但從此以后他們也就只能一輩子做工人。

“宏圖模式”和“近視模式”分別說明了精英階層家庭子女和低階層家庭子女的階層地位獲取過程在目標(biāo)導(dǎo)向性上的差異。精英階層家庭的優(yōu)越的內(nèi)生資源(經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本)構(gòu)成“宏圖模式”得以形成的基礎(chǔ)。正是這些優(yōu)越的內(nèi)生資源決定了這些階層家庭的視野和格局，從而更有可能為子女確立遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)及規(guī)劃。而這種更強(qiáng)的目標(biāo)導(dǎo)向性，反過來有助于精英階層家庭充分利用自身的內(nèi)生資源，并把這些資源轉(zhuǎn)化為子女在社會流動(dòng)上的優(yōu)勢。

低階層家庭由于缺乏足夠的內(nèi)生資源(經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本)，使得他們的階層視野和格局受到限制，多半缺乏為子女確立較為遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)的能力。低階層家庭本來就缺乏足夠的內(nèi)生資源，一旦他們?yōu)樽优_立的人生目標(biāo)過低，客觀上還會導(dǎo)致他們對外生資源(公共資源)的利用不足。例如，由國家所提供的公共教育這個(gè)外生資源，在一定程度上有助于低階層家庭子女向上流動(dòng)，但由于受到“近視模式”的影響，它常常未能被低階層家庭子女充分利用(盡管這些外生資源已經(jīng)被分層了)。例如，威利斯的《學(xué)做工》中的工人子女就浪費(fèi)了公立教育提供給他們的機(jī)會。盡管他們所得到的公立教育水平，本來就不如中產(chǎn)階層所能得到的優(yōu)質(zhì)教育水平(如私立學(xué)校)。但連這種資源的利用機(jī)會都放棄了，他們的社會流動(dòng)就更沒有希望了。

在階層固化的情形下，精英階層家庭的“宏圖模式”和低階層家庭的“近視模式”同時(shí)在各自的階層位置起作用。前者促成了精英階層子女復(fù)制了父輩較高的階層地位，后者則導(dǎo)致低階層子女再生產(chǎn)其父輩較低的階層地位。撇開宏觀條件不談，階層固化現(xiàn)象固然受到各個(gè)階層的物質(zhì)資源的影響，但各個(gè)階層家庭的“目標(biāo)確立模式”也發(fā)揮了中介的作用。

四、目標(biāo)導(dǎo)向與階層流動(dòng)

既然低階層家庭子女在人生目標(biāo)及規(guī)劃上受限于“近視模式”而導(dǎo)致他們再生產(chǎn)父輩的階層地位，那么，這是否意味著，低階層子女就永遠(yuǎn)沒有向上流動(dòng)的機(jī)會和可能了呢？未必。低階層家庭也有可能打破目標(biāo)導(dǎo)向上的“近視模式”。田豐、靜永超的研究發(fā)現(xiàn)，出身家庭與教養(yǎng)方式(即文化資本的身體化)并不完全對稱。一些工人階層家庭可以采取中產(chǎn)階層的教養(yǎng)方式，而讓子女實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)[注]田豐、靜永超：《工之子恒為工?——中國城市社會流動(dòng)與家庭教養(yǎng)方式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。。這說明低階層父母在子女培養(yǎng)上也有可能超越其內(nèi)生資源的約束，他們也能充分發(fā)揮能動(dòng)性。那么，他們的能動(dòng)性能有什么作用呢？要回答這個(gè)問題，我們必須分析社會流動(dòng)所需要的資源類型。

一般來說，社會流動(dòng)涉及兩重資源：內(nèi)生資源(或私人資源)和外生資源(如社區(qū)層面、區(qū)域?qū)用婊蛉珖鴮用娴墓操Y源)。要實(shí)現(xiàn)社會流動(dòng)，就要對這兩重資源加以組合利用。如前所述，內(nèi)生資源對社會流動(dòng)的影響是比較明顯的。例如，家庭經(jīng)濟(jì)資本可以轉(zhuǎn)化為子女的教育資本，因?yàn)榧彝タ梢酝ㄟ^支付更高學(xué)費(fèi)的方式進(jìn)入教育質(zhì)量更高的、市場化的私立學(xué)校。

但是，由于外生資源(如公共資源)同樣對代際社會流動(dòng)具有影響，因此，只要能充分利用這些公共資源，就能在一定程度上彌補(bǔ)家庭內(nèi)生資源不足的狀況，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)代際向上流動(dòng)。然而，這一切，取決于人們是否對其加以充分利用。當(dāng)然，不可否認(rèn)，公共資源其實(shí)也被分級了(如教育資源的城鄉(xiāng)差異)。但是，對于相同的、哪怕是低級的公共資源，低階層中不同家庭對其利用的程度也是有差異的。這說明，即使是在低階層那里，不同家庭在圍繞子女的社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性和能動(dòng)性，也是有差異的。

顯然，低階層家庭要對外生資源(公共資源)加以充分利用，需要發(fā)揮能動(dòng)性。在這里，人生目標(biāo)的設(shè)定，就發(fā)揮了不可缺少的作用。如果不具有遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，人們更容易囿于家庭內(nèi)生資源的不足而自暴自棄。但是，如果人們有了遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，人們就更有可能想方設(shè)法去尋找并利用各種外生資源(如公共資源)，以彌補(bǔ)家庭內(nèi)生資源不足的狀況。

但是，我們在這里面臨出身低階層家庭子女的“低人生目標(biāo)困境”：家庭階層地位越低，家庭資源越是貧乏，子女的人生目標(biāo)就可能越低。正是因?yàn)槿松繕?biāo)過低，導(dǎo)致出身低階層家庭子女的能動(dòng)性不足，從而對所能獲得的外生資源(公共教育)的利用不充分。而對公共教育資源的充分利用，恰恰又是這些子女實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的主要機(jī)會。盡管隨著高校的擴(kuò)招，近些年來國內(nèi)高等教育在低階層家庭的社會流動(dòng)上的作用在弱化[注]吳克明、盧同慶、曾新：《高等教育社會流動(dòng)功能弱化現(xiàn)象研究》，《教育發(fā)展研究》2013年第9期; 李路路、石磊、朱斌：《固化還是流動(dòng)?——當(dāng)代中國階層結(jié)構(gòu)變遷四十年》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。，但高等教育仍然是低階層家庭子女實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的一個(gè)重要渠道。

可見，低階層子女要實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵因素，在于他們能否打破“低人生目標(biāo)困境”。一旦他們打破了這一困境，就更有可能發(fā)揮能動(dòng)性，從而更充分地利用各種外生資源。那么，出身低階層家庭的子女究竟是否可以打破“低人生目標(biāo)困境”？我們認(rèn)為，在一定條件下，低階層家庭子女可以超越“低人生目標(biāo)困境”，否則，重點(diǎn)高校中就不會有來自低階層背景的子女，哪怕他們在重點(diǎn)高校學(xué)生中的占比在趨于減少。如果他們不能超越“低人生目標(biāo)困境”，現(xiàn)有的中產(chǎn)階層隊(duì)伍就不會有來自寒門的子弟，哪怕他們在中產(chǎn)階層中的占比在不斷變小。

李路路等人的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，改革開放以來，我國的代際流動(dòng)的總流動(dòng)率是持續(xù)上升的。它在很大程度上是社會職業(yè)結(jié)構(gòu)變化造成的。高等教育也在這個(gè)過程中發(fā)揮了重要作用。但是，總流動(dòng)率與相對流動(dòng)率在改革開放中期出現(xiàn)脫節(jié)： “改革開放前到20世紀(jì)80年代末，代際關(guān)聯(lián)系數(shù)陡然上升，相對流動(dòng)率下降；從90年代至21世紀(jì)初的近二十年間，代際關(guān)聯(lián)系數(shù)持續(xù)下降，相對流動(dòng)率不斷增長；然而在最近十年，代際關(guān)聯(lián)系數(shù)出現(xiàn)反彈，相對流動(dòng)率再次下降?！盵注]李路路、石磊、朱斌：《固化還是流動(dòng)?——當(dāng)代中國階層結(jié)構(gòu)變遷四十年》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。這意味著，至少在20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初，低階層家庭子女可以更多地突破家庭階層背景的約束而實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)。林曾也發(fā)現(xiàn)，就中國的大學(xué)教授這一群體看，他們的社會流動(dòng)與父母的教育程度沒有明顯的關(guān)聯(lián)[注]林曾：《從寒門走進(jìn)象牙塔：中美大學(xué)教授社會流動(dòng)之比較研究》，《中國高教研究》2013年第9期。。

那么，低階層家庭子女是如何突破“低人生目標(biāo)困境”的呢？通常有兩種模式：“目標(biāo)借用模式”和“目標(biāo)累進(jìn)模式”?！澳繕?biāo)借用模式”指的是低階層家庭由于受到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(社會資本)的影響，借用或采納了中產(chǎn)階級家庭為其子女所確立的人生目標(biāo)及規(guī)劃。田豐、靜永超所描述的城市低階層家庭子女的養(yǎng)育模式[注]田豐、靜永超：《工之子恒為工?——中國城市社會流動(dòng)與家庭教養(yǎng)方式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。，就屬于這種模式。在這里，促使低階層家庭采納中產(chǎn)階層家庭在子女的人生目標(biāo)確立上的“宏圖模式”的一個(gè)重要因素，是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或社會資本。例如，他們的親戚、朋友和鄰里中有中產(chǎn)階層家庭，并因此受到這些家庭的影響。

“目標(biāo)累進(jìn)模式”指的是，低階層父母在子女的人生歷程中的早期階段，并沒有為子女確立遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)。但是，隨著時(shí)間的推移，這些父母可能會因?yàn)楦鞣N因素(文化因素、制度因素和社會互動(dòng)因素)的影響而不斷修正和提升子女的人生目標(biāo)的高度。之后，隨著子女的不斷長大，子女自身也會不斷修正和調(diào)高他們的人生目標(biāo)。如果說，“目標(biāo)借用模式”是一次性地確立遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，那么，“目標(biāo)累進(jìn)模式”則不是如此，而是伴隨時(shí)間的推移而累進(jìn)性地提升人生目標(biāo)。由于“目標(biāo)借用模式”已有實(shí)證性研究[注]田豐、靜永超：《工之子恒為工?——中國城市社會流動(dòng)與家庭教養(yǎng)方式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。，在接下來的篇幅中，我們將集中于分析“目標(biāo)累進(jìn)模式”。它的一個(gè)常見的路徑是，低階層家庭先確立讓子女好好讀書的階段性目標(biāo)(教育目標(biāo))，再利用相對客觀化和標(biāo)準(zhǔn)化的考試制度考上重點(diǎn)學(xué)校和大學(xué)，然后在大學(xué)中進(jìn)一步修正和提升人生目標(biāo)。

(一)儒家文化傳統(tǒng)與學(xué)校老師作為學(xué)生目標(biāo)的隱形確立者

如果說，階層文化資本是差異性的，不同階層有不同的文化資本，那么，民族文化傳統(tǒng)及其對應(yīng)的慣習(xí)，在很大程度上是共同的。就中國來說，儒家文化傳統(tǒng)在一定程度上構(gòu)成超越階層文化的共同文化。而儒家文化傳統(tǒng)既包括重視教育和“望子成龍”的傳統(tǒng)，也包括服從權(quán)威的傳統(tǒng)。儒家文化中重視教育和服從權(quán)威的傳統(tǒng)，分別以不同的方式，幫助一些低階層家庭的子女突破“低人生目標(biāo)困境”。

首先，儒家文化中重視教育和“望子成龍”的傳統(tǒng)有助于幫助低階層父母為子女確立較為遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)及規(guī)劃。吳曉剛認(rèn)為，中國歷史上的科舉制度不但讓寒門有了社會流動(dòng)的機(jī)會，而且導(dǎo)致中國人普遍形成了重視教育的傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)保留至今[注]吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期。。李路路等人認(rèn)為，“受中國傳統(tǒng)文化觀念的影響，中國父母教育期望的階層差異要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他非儒家文化國家”[注]李路路、石磊、朱斌：《固化還是流動(dòng)?——當(dāng)代中國階層結(jié)構(gòu)變遷四十年》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。。洪巖璧、趙延?xùn)|發(fā)現(xiàn)，中產(chǎn)階層父母與低階層父母在有關(guān)子女的教養(yǎng)理念上并沒有實(shí)質(zhì)性差異[注]洪巖璧、趙延?xùn)|：《從資本到慣習(xí):中國城市家庭教育模式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2014年第4期。。朱斌也認(rèn)為，中國自古以來就有“萬般皆下品，惟有讀書高”的觀念，而這種觀念已經(jīng)融入各個(gè)階層。由于工農(nóng)子女更具有擺脫父輩劣勢階層地位的愿望，他們會通過更努力地學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)這一愿望。而在一般學(xué)業(yè)成績上，由于個(gè)人努力具有決定性作用，而文化資本則沒有顯著作用，因此，工農(nóng)階層子女會更刻苦努力以取得更好的教育成就以及更好的就業(yè)能力[注]朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1 期。。這意味著，人生目標(biāo)的確立，不但與階層背景有關(guān)，而且也與民族的共同文化傳統(tǒng)有關(guān)。后者有助于一些出身低階層家庭的子女突破“低人生目標(biāo)困境”。

其次，就儒家文化中服從權(quán)威的傳統(tǒng)看，中國的低階層子女未必會像威利斯的《學(xué)做工》中的工人子弟那樣形成“反學(xué)?！蔽幕痆注]朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1 期。。相反，他們往往更具有服從權(quán)威的心理?；蛘哒f，他們更“聽話”。與威利斯的《學(xué)做工》的工人父母放任子女自然成長不同，中國的低階層家長往往要求子女在學(xué)校要服從老師的權(quán)威，而不是跟學(xué)校對著干。這種服從學(xué)校及老師權(quán)威的文化心理，使得低階層背景的子女常?？梢耘浜蠈W(xué)校的培養(yǎng)計(jì)劃。因此，即使低階層父母一開始并沒有為子女確立宏圖式目標(biāo)，但學(xué)校卻為全體學(xué)生確立了制度性目標(biāo)(標(biāo)準(zhǔn)化培養(yǎng)計(jì)劃)。學(xué)生只要配合學(xué)校完成這一目標(biāo)，至少為未來的向上流動(dòng)做了一些有用且必要的鋪墊，也為隨后的人生歷程中進(jìn)一步調(diào)高人生目標(biāo)準(zhǔn)備了必要的條件。這說明，儒家文化傳統(tǒng)有助于低階層子女突破“低人生目標(biāo)困境”。

由于出身低階層的子女愿意遵從學(xué)校和老師的權(quán)威，因此，學(xué)校老師也會在學(xué)生的人生目標(biāo)的確立上發(fā)揮潛移默化的影響。如果說，低階層父母在一開始未必能為其子女確立遠(yuǎn)大的人生目標(biāo)，那么，隨著子女的入學(xué)，學(xué)校老師不但可能對低階層背景的學(xué)生拔高自己的人生目標(biāo)產(chǎn)生影響，而且也可能促使他們的家長調(diào)高他們原先為子女所確立的較低的人生目標(biāo)。在一定的意義上，在出身低階層家庭的子女的人生目標(biāo)上，教師具有一定的彌補(bǔ)低階層家長視野局限性的作用。當(dāng)然，我們不能排除老師更愿意花更多的時(shí)間和精力培養(yǎng)那些更優(yōu)秀的學(xué)生，而這些學(xué)生更有可能來自中產(chǎn)階層家庭。但盡管如此，我們同樣不能排除低階層子女借助努力而成為優(yōu)秀學(xué)生的可能。

但是，由于公共教育資源的配置不同，不同學(xué)校，尤其是城鄉(xiāng)之間的學(xué)校的資源存在差異，導(dǎo)致不同學(xué)校的老師群體的視野、格局和事業(yè)心也有差異。因此，就農(nóng)村來說，尤其是貧困地區(qū)的農(nóng)村，出身低階層家庭的子女所能得到的公共資源，也是被分層過的、處于相對較低水平的。因此，低階層家庭在子女的社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性，需要得到公共政策的支持(師資水平配置上的政策公平)。與之相比，由于城市的學(xué)校比農(nóng)村的學(xué)校的公共教育資源水平更高，因此，城市的低階層家庭比農(nóng)村的低階層家庭在代際社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性和能動(dòng)性，得到更多的公共政策支持。相應(yīng)地，城市的低階層家庭更有可能通過目標(biāo)導(dǎo)向性和能動(dòng)性讓子女實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)[注]田豐、靜永超：《工之子恒為工?——中國城市社會流動(dòng)與家庭教養(yǎng)方式的階層分化》，《社會學(xué)研究》2018年第6期。。

(二)客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的招生制度與社會流動(dòng)的通道

在國內(nèi)的應(yīng)試教育體制中，中小學(xué)老師之所以愿意在學(xué)生的人生目標(biāo)確立上施加影響，是因?yàn)閷W(xué)生的人生目標(biāo)確立有助于學(xué)校取得更好的績效。中、小學(xué)的績效評價(jià)，往往是建立在學(xué)生的升學(xué)率基礎(chǔ)上的。因此，小學(xué)和中學(xué)老師往往會把考上重點(diǎn)中學(xué)或重點(diǎn)大學(xué)作為學(xué)生實(shí)現(xiàn)人生目標(biāo)的必要通道來灌輸給學(xué)生。由于現(xiàn)有的考試制度采取客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的考核方式，客觀上有利于低階層家庭子女揚(yáng)長避短：低階層家庭的內(nèi)生資源不足的劣勢，在一定程度上被客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的招生考試制度所抵消。

就城鎮(zhèn)地區(qū)來說，盡管低階層家庭的內(nèi)生資源不足，但如果他們能充分利用好外生資源(如公共教育資源)，也能讓子女向上流動(dòng)。而客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的招生制度則成為一個(gè)影響低階層子女對公共教育資源的利用效果的重要因素。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，中國的中考和高考實(shí)行的是一種統(tǒng)一的客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的考核方式，學(xué)生之間只在考試分?jǐn)?shù)這個(gè)單一維度上進(jìn)行競爭。這樣的考試制度客觀上對低階層家庭子女相對有利，因?yàn)樗尵㈦A層子女的文化資本優(yōu)勢失去了用武之地，而在客觀化和標(biāo)準(zhǔn)化的考試中的成績，是可以通過努力而提高的。低階層家庭子女恰恰可以通過努力而獲得好成績。與之相對，如果考核方式采取的是非標(biāo)準(zhǔn)化、非客觀化的方式，招生老師就可以通過面試，按照主觀判斷來評價(jià)和選拔學(xué)生，這就讓擁有較高文化資本(或綜合素質(zhì))的精英階層子女有了競爭優(yōu)勢，而對文化資本較低的低階層家庭子女是不利的。因此，統(tǒng)一的、客觀化的考核方式，為低階層家庭子女通過努力實(shí)現(xiàn)階層流動(dòng)，提供了一個(gè)重要通道[注]鄭若玲：《高考對社會流動(dòng)的影響——以廈門大學(xué)為個(gè)案》，《教育研究》2007年第3期; 吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期; 胡安寧：《文化資本研究:中國語境下的再思考》，《社會科學(xué)》2017年第1期; 朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1期。。

但是，自從國內(nèi)高校開始實(shí)行自主招生考試和其他“加分”的招生政策以后，高校招生中的主觀判斷空間有所擴(kuò)大，這在總體上對精英階層家庭子女更有利，而對低階層家庭子女不利。在這種主觀判斷的招生選拔中，精英階層的資源優(yōu)勢和文化資本優(yōu)勢，可以有效地轉(zhuǎn)化為其子女在自主招生中的競爭優(yōu)勢(即綜合素質(zhì)優(yōu)勢)[注]吳曉剛：《中國當(dāng)代的高等教育、精英形成與社會分層——來自“首都大學(xué)生成長追蹤調(diào)查”的初步發(fā)現(xiàn)》，《社會》2016年第3期。。盡管如此，在目前，客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化的考試成績在國內(nèi)招生中的作用還是決定性的。

(三)大學(xué)同輩群體互動(dòng)機(jī)制與人生目標(biāo)的升級

出身低階層家庭的子女的人生目標(biāo)不但可以在小學(xué)和中學(xué)階段得到累進(jìn)性調(diào)整，而且還可以在考上大學(xué)以后進(jìn)一步得到提升。來自低階層家庭背景的學(xué)生可以通過在大學(xué)獲得或提升文化資本，而彌補(bǔ)他們在孩童時(shí)代所習(xí)得的文化資本不足的劣勢[注]朱斌：《文化再生產(chǎn)還是文化流動(dòng)? ——中國大學(xué)生的教育成就獲得不平等研究》，《社會學(xué)研究》2018年第1 期。。這些學(xué)生除了在學(xué)校學(xué)習(xí)知識和技能(人力資本)，也在提升他們的人文素質(zhì)(文化資本)，并相應(yīng)地修改和提升他們的人生目標(biāo)。那么，導(dǎo)致他們?nèi)松繕?biāo)重構(gòu)的機(jī)制是什么呢？影響低階層家庭學(xué)生人生目標(biāo)重構(gòu)的因素有很多，如大眾傳媒、社交媒體、課堂教學(xué)和大學(xué)老師群體等。但其中一個(gè)被學(xué)者所忽略的是大學(xué)校園的同輩群體互動(dòng)機(jī)制。它包括宿舍互動(dòng)機(jī)制、班級互動(dòng)機(jī)制和校園社團(tuán)互動(dòng)機(jī)制。

中國的大學(xué)有為所有大學(xué)生提供宿舍的做法。而宿舍成員的分配，則是由學(xué)校行政管理人員負(fù)責(zé)的。同一間宿舍住什么人，不是大學(xué)生自主選擇的結(jié)果，而是行政安排的結(jié)果。這種安排具有一定的任意性和強(qiáng)制性。所謂任意性是說，宿舍成員的安排，具有一定的隨意性。所謂強(qiáng)制性指的是，宿舍入住人員一旦安排好，就難以輕易調(diào)換。這種宿舍成員搭配的任意性和強(qiáng)制性，為來自不同階層家庭背景的大學(xué)生住在同一間宿舍進(jìn)行密集互動(dòng)，提供了日常空間。

在一定程度上，大學(xué)宿舍成為大學(xué)里一種打破階層藩籬的住宿體制。由于居住在同一間宿舍的來自不同階層背景的學(xué)生可以發(fā)生密集互動(dòng)，這不但造成信息的密集流動(dòng)，而且也在價(jià)值、規(guī)范和慣習(xí)上造成宿舍成員間的相互影響。其中，來自精英階層家庭背景的大學(xué)生所確立的人生目標(biāo)及規(guī)劃，會對宿舍中其他來自低階層家庭的成員造成一定的影響。通過這種大學(xué)宿舍成員的密集互動(dòng)，低階層背景的學(xué)生有可能改變他們原有的人生目標(biāo)及規(guī)劃。久而久之，宿友們的人生目標(biāo)及規(guī)劃在一定程度上會趨于相同。這種現(xiàn)象，可以稱為“階層視域融合”[注]當(dāng)然不排除宿舍中來自不同階層家庭背景的同學(xué)之間因?yàn)閼T習(xí)不同而發(fā)生沖突的情況。但總體來說，宿舍成員往往能實(shí)現(xiàn)“磨合”。。例如，有的宿舍的宿友全都考上了研究生，有的宿舍的舍友全都出境留學(xué)，有的宿舍則全體就業(yè)。這種宿舍互動(dòng)機(jī)制或許是低階層背景大學(xué)生打破低階層“人生目標(biāo)困境”的一種重要機(jī)制。

與宿舍互動(dòng)機(jī)制一樣，班級互動(dòng)機(jī)制同樣具有打破“低階層人生目標(biāo)困境”的作用。在中國的大學(xué)中，班級是一個(gè)相對穩(wěn)定的群體。由于在招生中，決定性因素是高考分?jǐn)?shù)而不是家庭背景，就導(dǎo)致班級成員往往由來自不同階層家庭背景的大學(xué)生所構(gòu)成。班級成員的家庭背景的異質(zhì)性，使得班級中來自精英階層家庭的同學(xué)的人生目標(biāo)及規(guī)劃，成為低階層家庭背景的同學(xué)的參照系。這種人生目標(biāo)參照系的近距離化，有可能導(dǎo)致低階層背景的同學(xué)修正或調(diào)高他們的人生目標(biāo)及規(guī)劃。

校園社團(tuán)互動(dòng)機(jī)制也在一定程度上有助于打破“低階層人生目標(biāo)困境”。校園學(xué)生社團(tuán)為來自不同專業(yè)的學(xué)生的互動(dòng)提供了平臺。這使得大學(xué)生中的相互影響范圍，從宿舍和班級擴(kuò)大到了校園。如果說，宿舍和班級的信息具有更多的同質(zhì)性，那么，不同專業(yè)的同學(xué)的信息具有更多的異質(zhì)性。社團(tuán)則為這種異質(zhì)性信息的匯集、交流和流動(dòng)，創(chuàng)造了平臺和渠道。異質(zhì)性信息交流，也有助于低階層家庭背景的大學(xué)生打開眼界，提升人生視野的寬度和人生目標(biāo)的高度。除了社團(tuán)，大學(xué)校園還提供了許多其他的不同專業(yè)學(xué)生的互動(dòng)平臺。

當(dāng)然，不可否認(rèn)，學(xué)生家庭的階層物質(zhì)條件差異依然約束著來自不同階層背景的學(xué)生的目標(biāo)導(dǎo)向及行為，但由于同輩群體互動(dòng)機(jī)制的影響，大學(xué)生的人生目標(biāo)及規(guī)劃可以達(dá)到一定程度的趨同性。那些來自低階層家庭背景的學(xué)生，由于修正和提升了他們的人生目標(biāo)及規(guī)劃，便可以更主動(dòng)積極地利用外生資源，包括國際資源。例如，他們可以通過確立到國外留學(xué)的目標(biāo)，制定實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的可行計(jì)劃，通過申請國外高校獎(jiǎng)學(xué)金的方式，而實(shí)現(xiàn)到西方高校留學(xué)的目的。

五、結(jié)論

對社會流動(dòng)的分析，不但要看到階層結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)性條件的約束，而且也要看到階層能動(dòng)性的作用。從微觀角度看，代際社會流動(dòng)是一種以家庭為單位的行動(dòng)，其目的是動(dòng)用各種資源以讓子女獲取所希冀的階層地位。社會流動(dòng)所涉及的資源，既包括家庭的內(nèi)生資源，也包括外生資源(主要是公共資源)。在過往的社會流動(dòng)的研究中，我們更關(guān)注家庭的內(nèi)生資源(經(jīng)濟(jì)資本、社會資本和文化資本)的差異所導(dǎo)致的階層分化，對外生資源(公共資源)在促進(jìn)社會流動(dòng)上的作用雖然也有研究，但總體上重視不夠。事實(shí)上，如果僅僅憑借家庭內(nèi)生資源的差異來解釋社會分層和流動(dòng)現(xiàn)象，會面臨難以充分解釋一些低階層家庭子女向上流動(dòng)的情況。為了解決這個(gè)問題，我們必須把家庭在社會流動(dòng)上的能動(dòng)性納入社會流動(dòng)的分析框架。精英階層家庭盡管有較優(yōu)越的內(nèi)生資源，但這些資源要轉(zhuǎn)化為子女的階層地位獲取，同樣需要家長和子女共同發(fā)揮能動(dòng)性。低階層家庭盡管缺乏足夠的內(nèi)生資源，但還有外部的公共資源可資利用。這也需要低階層家庭發(fā)揮能動(dòng)性。

但是，低階層家庭子女的“人生目標(biāo)困境”常常妨礙他們對公共資源(外生資源)的利用程度。所謂低階層家庭子女的“人生目標(biāo)困境”指的是，低階層家庭的子女受限于父輩的低階層地位，往往只能形成低下的人生目標(biāo)。它妨礙了這些子女的能動(dòng)性的發(fā)揮，使得他們不能充分利用已有的外生資源(公共資源)?？梢?，利用好外生資源，成為低階層家庭子女向上流動(dòng)的一個(gè)重要條件。而要利用好這些外生資源，低階層家庭就必須突破在為子女確立人生目標(biāo)上的“短視模式”，即：通過確立更高的人生目標(biāo)，強(qiáng)化在社會流動(dòng)上的目標(biāo)導(dǎo)向性和能動(dòng)性。突破“短視模式”的方式有兩種：一方面，低階層家庭可以采取“目標(biāo)借用模式”，即：在子女教養(yǎng)上，采納中產(chǎn)階層的目標(biāo)；另一方面，低階層家庭也可以采取“目標(biāo)累進(jìn)模式”，即：隨著時(shí)間的推移，低階層家庭子女不斷修正和提升人生目標(biāo)。而影響人生目標(biāo)提升的因素，包括儒家傳統(tǒng)文化因素與學(xué)校場域因素(教師影響與同輩互動(dòng))，而客觀化和標(biāo)準(zhǔn)化的招生制度，則有助于低階層家庭子女揚(yáng)長避短，從而借助教育渠道實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的目標(biāo)。