從斯密到馬歇爾：為何對經(jīng)濟周期不感興趣？

胡偉清，胡湫明

一、問題的提出

從現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的角度來看，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟周期是宏觀經(jīng)濟學(xué)的兩大主題。并且，從時間上可劃分為“長期的經(jīng)濟增長”和“短期的經(jīng)濟波動”［1］。這一點，已經(jīng)得到了經(jīng)濟學(xué)界的普遍認同，并且被寫進了教科書里。早在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)立之前，經(jīng)濟學(xué)家就開始關(guān)注并研究經(jīng)濟周期。熊彼特（Joseph A.Schumpeter）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出：“經(jīng)濟時期的‘循環(huán)流轉(zhuǎn)’，在所有的經(jīng)濟節(jié)奏中這是最引人注目的。”［2］而以研究經(jīng)濟周期著名的穆爾（Henry Ludwell Moore）在《經(jīng)濟周期的規(guī)律與原因》中指出：“從純粹的經(jīng)濟學(xué)視角來看，諸多社會變化中最普遍、最典型的現(xiàn)象就是經(jīng)濟生活的起起落落，是經(jīng)濟繁榮與經(jīng)濟衰退之間的交替變換?！保?］1可見，經(jīng)濟的周期性波動的確是經(jīng)濟運行中的一大現(xiàn)象。

在20世紀之前，情況可不是這樣。美國經(jīng)濟學(xué)家米契爾（Wesley C.Mitchell）在《商業(yè)循環(huán)問題及其調(diào)整》中指出：“使危機和不景氣問題在經(jīng)濟學(xué)中占到其應(yīng)有的地位的并不是正統(tǒng)派經(jīng)濟學(xué)家，而是那些懷疑論者……古典經(jīng)濟學(xué)大家，從亞當(dāng)·斯密到穆勒（甚至到艾爾弗雷德·馬歇爾），在他們系統(tǒng)的論著里，對于商業(yè)的周期性變動不大注意，只是順便提到罷了?！保?］經(jīng)濟思想史家認為：“19世紀90年代之前，經(jīng)濟學(xué)家并沒有進行系統(tǒng)的嘗試來分析蕭條或者經(jīng)濟周期。非正統(tǒng)理論家則以較多的精力從事著對這些問題的研究。”［5］1890年以前，正統(tǒng)理論“對蕭條與周期的研究一直都是邊緣和離題的”［6］427。

“1900年之后，正統(tǒng)理論家就經(jīng)濟周期進行了比較認真的研究，但是，足以令人奇怪的是，這些研究的存在伴隨著一種持續(xù)的基本觀念，即經(jīng)濟體的長期均衡位置提供了充分就業(yè)。”［6］428熊彼特和穆爾，其引發(fā)關(guān)注的，恰恰不是有關(guān)經(jīng)濟周期的研究，而是其他：熊彼特是因為其創(chuàng)新理論［7］，而穆爾則是因為其“斜率為正的需求曲線”［3］123。熊彼特想用創(chuàng)新理論來解釋經(jīng)濟周期，穆爾則是在研究經(jīng)濟周期時推導(dǎo)出了需求曲線，都是屬于研究經(jīng)濟周期問題的“副產(chǎn)品”。學(xué)界的這種“舍本求末”，正說明了當(dāng)時對經(jīng)濟周期問題的輕視。

事實真如米契爾所說的那樣，古典經(jīng)濟學(xué)的大師們都不關(guān)心經(jīng)濟周期問題嗎？為了探討這個問題，本文以古典經(jīng)濟學(xué)大師的原著為依據(jù)，從研究重心、歷史因素、工具因素、主觀因素等4個方面尋找原因。

二、研究重心：古典經(jīng)濟學(xué)大師們對經(jīng)濟周期缺乏關(guān)注度

馬歇爾（Alfred Marshall）既是古典經(jīng)濟學(xué)的集大成者，又是新古典經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者，因此，人們往往把從亞當(dāng)·斯密到馬歇爾的經(jīng)濟學(xué)，稱為“古典經(jīng)濟學(xué)”。一般認為，古典經(jīng)濟學(xué)的大思想家，有亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·穆勒、薩伊、馬爾薩斯、邊際學(xué)派、馬克思、馬歇爾。其中，“邊際學(xué)派”是一個團隊，其代表人物是英國的杰文斯（William Stanley Jevons）、奧地利的門格爾（CareMenger）和法國的瓦爾拉斯（LéonWalras）。

（一）亞當(dāng)·斯密在《國富論》中沒有提及經(jīng)濟周期

“要搞清楚一門學(xué)科的本質(zhì)，認真研究該學(xué)科的開創(chuàng)者的想法是一條可行的路徑。”［8］亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）被后世尊稱為“經(jīng)濟學(xué)之父”，無疑是古典經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者?！秶徽摗肥撬姑艿拇碜鳎彩墙?jīng)濟思想史上最為重要的著作。

如果把經(jīng)濟學(xué)比喻為一株參天大樹，那么，其“根”就是《國富論》。無論現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的各流派如何爭辯，都離不開自由放任和國家干預(yù)之爭［9］。而經(jīng)濟自由主義的根源，則要追溯到斯密在《國富論》中所提出的“看不見的手”的天才比喻［10］。

《國富論》出版于1776年，在這一年還有一件影響世界歷史的大事，就是美國《獨立宣言》公諸于世。在斯密生前，《國富論》最后的修訂本是1784年出版的。但綜觀《國富論》，不僅對當(dāng)時如火如荼的“產(chǎn)業(yè)革命”幾乎沒有提及［11］22，更不用說對經(jīng)濟周期進行論述了。有作者認為：“對經(jīng)濟周期的學(xué)術(shù)化闡述最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密。他通過比較棉紡織業(yè)與谷物市場的波動以及鑄幣流動中貨幣沖擊的潛在影響，討論了出現(xiàn)經(jīng)濟周期的原因?！保?2］但我們從《國富論》相關(guān)部分找到的，僅僅是對價格波動的分析而已［13］。從經(jīng)濟分析的角度看，對具體商品價格的分析屬于微觀經(jīng)濟學(xué)的范疇，對價格指數(shù)的分析屬于宏觀經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)域，但價格指數(shù)等到20世紀才出現(xiàn)［14］2。而且，即使是對價格指數(shù)的分析，也僅僅是經(jīng)濟周期分析的一個部分。因此，斯密并沒有在《國富論》中對經(jīng)濟周期問題進行研究。

斯密在《國富論》中闡明了自由市場的優(yōu)點，為資本主義的發(fā)展提供了堅實的理論基礎(chǔ)?！秶徽摗凡粌H對英國資本主義的發(fā)展，而且對世界資本主義的發(fā)展，都直接產(chǎn)生了重大的促進作用，恐怕沒有任何一部其他的經(jīng)濟學(xué)著作，能夠產(chǎn)生如此深刻而廣泛的影響［15］。

（二）馬爾薩斯的《人口原理》關(guān)注人類的生存問題

人類面臨的三大問題是“饑荒、瘟疫和戰(zhàn)爭”［16］，馬爾薩斯（Thomas Robert Malthus）作為斯密的門徒，在1798年出版的《人口原理》中提到：一方面，“在沒有受到抑制的情況下，人口以幾何級數(shù)增長，以致每25 年總數(shù)要翻一番”［17］168；另一方面，“在最好的情況下停滯不前，以致只能按算術(shù)級數(shù)來增加生活資料”［17］172，而且，“它們（指小麥或綿羊）的自然增長趨勢實際上從來沒有像人類的自然增長趨勢那樣長期持續(xù)地發(fā)展”［17］196。因此，生活資料的增長趕不上人口的增長，人類的生存受到了嚴重的威脅。由此，他便得出了“人口的強大力量只有苦難或邪惡才能約束”［18］的悲觀結(jié)論。

在“人類生存威脅”這樣的大問題面前，經(jīng)濟周期的問題就顯得很“渺小”了。經(jīng)濟波動還沒有上升到威脅人類生存的地步。

《人口原理》是“二百多年來在社會科學(xué)領(lǐng)域爭議最多的一部著作”［19］，但也和效用原理一樣，成為“古典經(jīng)濟學(xué)的另一塊基石”［20］110。

（三）李嘉圖的《政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理》用偶然因素分析商業(yè)變動

李嘉圖（David Ricardo）是斯密的另一門徒，也被馬克思稱為“古典政治經(jīng)濟學(xué)的完成者”，其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理》出版于1817年。李嘉圖所處的時代，正是英國工業(yè)革命時期。對于經(jīng)濟周期，他在“論工商業(yè)途徑的突然變化”這一章用戰(zhàn)爭因素來闡釋，而不是從經(jīng)濟運行本身去尋找原因［21］。所以，李嘉圖并沒有深入分析經(jīng)濟周期問題。李嘉圖對經(jīng)濟學(xué)的貢獻，主要體現(xiàn)在對分配問題的研究上。

（四）穆勒的《政治經(jīng)濟學(xué)原理》對已有成果進行綜合和修正

約翰·斯圖爾特·穆勒（John Stuart Mill）是對經(jīng)濟學(xué)進行第一次大綜合的經(jīng)濟學(xué)家。其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)原理：及其在社會哲學(xué)上的若干應(yīng)用》出版于1848 年，被稱為“第一代經(jīng)濟學(xué)教科書”［22］6。

穆勒將已有的經(jīng)濟學(xué)成果，按照自己的邏輯框架，進行了一次“大綜合”。（1）引入科技的力量，以說明馬爾薩斯在《人口原理》中所講的“人口危機”其實并不嚴重，因為科技能夠促進產(chǎn)量的增加；（2）認為斯密的“看不見的手”并不一定能夠達到社會和諧，主張社會成員之間要相互合作；（3）收入分配很重要，如果社會分配不公，將造成嚴重后果；（4）報酬遞減法則并不總是成立的，英國的產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)證明了這一點［23］84?？傊?，穆勒已經(jīng)對斯密、馬爾薩斯、李嘉圖等人的思想進行了必要的批評和修正，這與他所處的時代及環(huán)境發(fā)生變化密切相關(guān)。

穆勒的主要貢獻，除了上述的綜合和修正外，還給出了一個生產(chǎn)、分配、交換、社會進步和政府的影響系統(tǒng)結(jié)構(gòu)［24-25］，這是已往的經(jīng)濟學(xué)著作所沒有的，后來的“生產(chǎn)、分配、交換、消費”體系，就是建立在穆勒觀點的基礎(chǔ)上的。但穆勒也沒有對經(jīng)濟周期問題給予應(yīng)有的關(guān)注。

（五）馬克思的《資本論》通過批判資本主義制度來揭示經(jīng)濟危機的根源

馬克思的經(jīng)濟學(xué)說，集中體現(xiàn)在其巨著《資本論》中。1859年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)批判》可以看作是《資本論》的“前身”或“萌芽”，《資本論》的副標(biāo)題就是“政治經(jīng)濟學(xué)批判”。這部被稱為“工人階級的圣經(jīng)”［26］36的著作，批判的不僅僅是“政治經(jīng)濟學(xué)”，更是整個資本主義制度。因而，馬克思也被人稱為“偉大導(dǎo)師”和“先知”［27］45。

在馬克思寫作《資本論》的年代，工業(yè)革命的經(jīng)濟成果已經(jīng)完全顯現(xiàn)，與之相適應(yīng)的大工業(yè)生產(chǎn)也已出現(xiàn)，馬克思敏銳地認識到了這一點。因此，馬克思更加重視技術(shù)在經(jīng)濟增長中的重要性，以及因為技術(shù)而導(dǎo)致的收益遞增的意義，因而被認為預(yù)見到了20世紀的現(xiàn)代內(nèi)生增長理論的研究［6］204。同樣地，馬克思也更多地關(guān)注經(jīng)濟周期，并作出了深刻的分析。

雖然“馬克思并沒有專門的經(jīng)濟周期理論”［11］195，或者說“馬克思沒有單純的經(jīng)濟周期理論”［27］90，但馬克思比他同時代以及之前的任何經(jīng)濟學(xué)家更加敏銳地關(guān)注到了經(jīng)濟周期。早在1848年《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯就已經(jīng)指出：“在周期性的循環(huán)中愈來愈危及整個資產(chǎn)階級社會生存的商業(yè)危機……總是不僅有很大一部分制成的產(chǎn)品被毀滅掉，而且有很大一部分已經(jīng)造成的生產(chǎn)力被毀滅掉?！保?8］256-257那么，馬克思如此關(guān)注經(jīng)濟周期，又為什么沒有給出一個完整的經(jīng)濟周期理論呢？

第一，在馬克思所處的那個時代的經(jīng)濟問題中，最嚴重的還不是經(jīng)濟周期問題，因此，馬克思也不太可能將其作為關(guān)注的重點，從而發(fā)展出一套“單純的理論”。第二，經(jīng)濟研究只是他廣泛研究領(lǐng)域中的一部分（盡管是很重要的一部分）。據(jù)后來的馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)家斯威齊的觀點：“要是馬克思活到把競爭和信用的分析做完，那么，在危機問題上他就會給我們一個透徹而系統(tǒng)的論述……危機問題只好仍屬未完成事業(yè)之列。”［29］152第三，馬克思及其追隨者的目標(biāo)，是對整個資本主義制度進行批判，而不僅僅是某一個方面，這就需要從制度、經(jīng)濟、社會、意識形態(tài)等多方面進行分析，這也就決定了馬克思主義是涉及到哲學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)等多個學(xué)科的綜合性理論?！榜R克思創(chuàng)立了一個體系，它包括所有社會科學(xué)”［11］173，馬克思也因此被認為是“十分博學(xué)的人”［27］66。

但我們也不能因此而忽視馬克思對經(jīng)濟周期問題的研究?！皬乃馁Y本主義過程的‘規(guī)律’中也不能邏輯地引申出這個理論”［27］90，這是不正確的。馬克思認為，經(jīng)濟危機是資本主義制度的內(nèi)在危機，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。生產(chǎn)力發(fā)展到了社會化大生產(chǎn)階段，與之相適應(yīng)的，就應(yīng)該是公有制，只有這樣的生產(chǎn)關(guān)系，才能與社會化大生產(chǎn)的生產(chǎn)力相適應(yīng)。由于社會化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾，經(jīng)濟的運行就必然周期性地產(chǎn)生生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機。這說明馬克思的經(jīng)濟危機理論是可以邏輯地從其資本主義理論中推導(dǎo)出來的。

馬克思及其追隨者對經(jīng)濟周期的研究，是圍繞批判整個資本主義制度這個總目標(biāo)的。隨著經(jīng)濟的發(fā)展以及收入分配的兩極分化，階級矛盾日益加深，正是在這樣的背景下，馬克思和恩格斯等人開始系統(tǒng)地對資本主義制度進行批判。剩余價值學(xué)說，就成為最有力的批判武器。除此之外，對經(jīng)濟運行本身的批判也成為焦點之一。于是，自由市場經(jīng)濟的波動，或者說經(jīng)濟周期，這個在此之前的正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)家那里受到忽視的問題，成為了馬克思重點研究的對象之一。只不過在馬克思的詞匯里，這叫“經(jīng)濟危機”。用我們現(xiàn)在的觀點來看，“經(jīng)濟危機”相當(dāng)于經(jīng)濟周期中的蕭條階段。

熊彼特認為：“馬克思在經(jīng)濟周期領(lǐng)域的成就特別難以評價……其中大多數(shù)有偶然的性質(zhì)，這些文字散布在他所有的著作中，包括他的許多信札?！保?7］89估計這是因為熊彼特首先沒有真正站在馬克思的整體性立場來理解，當(dāng)然就感到難以評價；其次也說明熊彼特沒有完整研究過馬克思的《資本論》，因為“在三卷《資本論》和三卷《剩余價值學(xué)說史》中，自始至終，危機問題接連不斷地一再出現(xiàn)”［29］151。

也可以這么說，“《資本論》通過對資本主義經(jīng)濟運動的層層分析，最深刻地揭示了資本主義經(jīng)濟關(guān)系發(fā)生、發(fā)展和滅亡的歷史必然性，科學(xué)揭示了資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾，闡明了資本主義私有制向共產(chǎn)主義公有制過渡的客觀必然性?！保?0］268也就是說，馬克思是站在對資本主義制度整體性批判的角度來分析經(jīng)濟周期的。

由馬克思的經(jīng)濟危機理論不難推導(dǎo)出一個結(jié)論：只有消滅了資本主義制度，才能消除周期性的經(jīng)濟危機。當(dāng)然，現(xiàn)代經(jīng)濟理論證明了經(jīng)濟周期與所有制沒有必然的關(guān)系，無論是私有制還是公有制社會，都會出現(xiàn)經(jīng)濟周期。財產(chǎn)所有制，更多的是影響公平和效率。

但無論如何，“一定不要忘記，單就察覺到周期活動的存在，在當(dāng)時就是偉大的成就。在他之前的許多經(jīng)濟學(xué)家……看不到這些危機的真實面貌，就是說，按照周期過程來看，這些危機僅僅是小事件……馬克思是超出傳統(tǒng)看法和先于克雷蒙·朱拉格的第一個經(jīng)濟學(xué)家?！保?7］92-93

（六）邊際學(xué)派關(guān)注的是技術(shù)和細節(jié)，不關(guān)注經(jīng)濟周期問題

經(jīng)濟學(xué)史上3次重大的理論革命，分別為斯密革命、邊際革命和凱恩斯革命，可見邊際學(xué)派在經(jīng)濟思想史上的重要地位。

邊際學(xué)派的代表人物及其代表作，分別是杰文斯的《政治經(jīng)濟學(xué)理論》（1871）、門格爾的《國民經(jīng)濟學(xué)原理》（1871）和瓦爾拉斯的《純粹經(jīng)濟學(xué)要義》（1874）?？紤]到當(dāng)時的交通與傳播速度，學(xué)界認為，他們是“獨自”且“同時”提出邊際分析方法的。其實，早在1838年，古諾（Augustin Cournot）就在《財富理論的數(shù)學(xué)原理的研究》中提出了邊際分析的概念和方法［31］，但出版后30多年都無人關(guān)注。法國工程師杜皮特（J.Dupuit）則在1844年的《公共工程效用的測量》中，將邊際分析方法應(yīng)用于工程預(yù)算；屠能（J.H.von Thünen）在1850年出版的《孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關(guān)系》中，就已經(jīng)“借助微分學(xué)對經(jīng)濟變量的增量進行分析”［30］315，也就是“邊際分析方法”。而以“戈森三定律”聞名的戈森（Hermann Heinrich Gossen），則更是在《人類交換規(guī)律與人類行為準則的發(fā)展》（1854）中，提出了完善的邊際分析方法［32］。杰文斯在出版《政治經(jīng)濟學(xué)理論》后，看到戈森的書非常驚訝，并在1879年再版時，坦率地承認戈森的發(fā)現(xiàn)“是在我之先發(fā)表了我所抱之見解。據(jù)我所知，他對于基本理論的探討，比我的探討更為綜括，更為徹底”［33］。馬歇爾說他自己的價值和分配理論“實際上在 1867—1870 年就已完成”［11］243，只是拖到1890年才發(fā)表而已，但主要是受古諾和屠能，而不是杰文斯的影響［34］。

雖然“邊際革命”在經(jīng)濟學(xué)史上的貢獻很大、地位很高，但并未涉及到經(jīng)濟周期問題。如果把經(jīng)濟學(xué)比喻為一幅圖畫的話，那么，在斯密、李嘉圖和馬克思那里，是恢弘的水墨畫；而到了邊際學(xué)派這里，畫風(fēng)忽然一轉(zhuǎn)，似乎變成了工筆畫。原來關(guān)注的是“總體”“宏觀”的議題，如經(jīng)濟成長、人口、貨幣、物價等，到邊際學(xué)派這里則變成了“個體”“微觀”的議題，如效用、競爭、廠商等。就連敘述方式，也發(fā)生了很大的變化，從主要靠文字敘述的方式，變成了應(yīng)用幾何圖形和微分等數(shù)學(xué)公式的方式［23］116。也可能正是因為這種“精細化”的操作方式，使得邊際學(xué)派（一直到馬歇爾）所建立起來的經(jīng)濟分析方法，成為了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。可能正是由于邊際學(xué)派用“顯微鏡”取代了“望遠鏡”，也就無精力去研究需要宏觀眼光的經(jīng)濟周期問題了。

杰文斯曾提出“太陽黑子理論”來解釋經(jīng)濟的周期現(xiàn)象［20］279-280。其實太陽黑子的活動周期與經(jīng)濟周期的吻合，僅僅是一種相關(guān)關(guān)系而已，而不一定是因果關(guān)系。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，太陽黑子活動會影響到氣候，進而影響到農(nóng)業(yè)產(chǎn)量。但兩個有利的反駁是：第一，太陽黑子活動的周期性現(xiàn)象已經(jīng)存在很久了，也許自有太陽之日起就已經(jīng)存在了，但經(jīng)濟周期現(xiàn)象卻是資本主義市場經(jīng)濟出現(xiàn)之后才有的現(xiàn)象。此前的小農(nóng)經(jīng)濟時代，也有農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的波動，但那完全是因為生產(chǎn)技術(shù)水平的低下，農(nóng)業(yè)“靠天吃飯”的結(jié)果。第二，自從工業(yè)革命之后，農(nóng)業(yè)在整個經(jīng)濟中的地位愈益下降，即便太陽黑子對農(nóng)業(yè)產(chǎn)量有影響，也已經(jīng)完全不足以影響經(jīng)濟總量的波動。

（七）馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》

馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》，既是對古典經(jīng)濟學(xué)的一次大綜合，也是自小穆勒的《政治經(jīng)濟學(xué)原理》之后的一本教科書，曾被稱為“第二代經(jīng)濟學(xué)教科書”［22］7。1948 年薩繆爾森的《經(jīng)濟學(xué)》被稱為“第三代經(jīng)濟學(xué)教科書”［22］9。

雖然法國的朱格拉（Clèment Juglar）已于 1862 年寫了《法國、英國及美國的商業(yè)危機及其周期》一書，提出了經(jīng)濟的運行存在著9～10年的周期波動，一般稱為“朱格拉周期”，由于朱格拉周期的長度中等，故稱“中周期”或“中波”，但該書直至 1889 年才出版［35］。因此，馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》（1890）也無法將朱格拉的成果列入其中。

雖然馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》中忽略了經(jīng)濟周期，但在《貨幣、信用與商業(yè)》一書中用了整個一編的篇幅“第四編：工業(yè)、貿(mào)易和信用的波動”對此問題進行論述［36］。從時間上來看，《貨幣、信用與商業(yè)》出版于1923年，但他自己修訂的《經(jīng)濟學(xué)原理》最后一版（第8版）出版于1921年，時間相差無幾，因此，可能在馬歇爾看來，對經(jīng)濟周期問題的研究，還沒有重要到要寫進“教科書級”的《經(jīng)濟學(xué)原理》中。

古典經(jīng)濟學(xué)大師們，除了馬克思外，沒有誰真正深入地研究過經(jīng)濟周期。而馬克思的研究，又更多地為著批判資本主義制度這個目的，把經(jīng)濟危機歸為資本主義制度的必然結(jié)果，不是從經(jīng)濟運行本身尋找原因?？梢?，從亞當(dāng)·斯密到馬歇爾的古典經(jīng)濟學(xué)大師們，對經(jīng)濟周期問題的研究甚少。

三、歷史因素：經(jīng)濟史的視角

經(jīng)濟思想史不過是經(jīng)濟史的“鏡子”而已，因為經(jīng)濟學(xué)家的思想不可能是憑空構(gòu)想出來的，只有現(xiàn)實中的經(jīng)濟問題才會引起經(jīng)濟學(xué)家的關(guān)注和研究。古典經(jīng)濟學(xué)時代大約從1776年《國富論》出版算起，到1890年《經(jīng)濟學(xué)原理》首次出版為止。因此，我們要分析為何古典經(jīng)濟學(xué)大師們忽視經(jīng)濟周期問題的原因，就得與這一段時間的經(jīng)濟史結(jié)合起來。

古典經(jīng)濟學(xué)的誕生地和中心都在以英國為中心的歐洲，上面所列舉的古典經(jīng)濟學(xué)大師們，除馬克思和邊際學(xué)派的門格爾和瓦爾拉斯外，都是英國人，而且，即使是馬克思，在寫作其巨著《資本論》期間，也大都是在倫敦度過的，書中所引用的許多案例，也是以英國為研究對象的。因此，以英國經(jīng)濟史為依據(jù)進行分析，“對英國資本主義發(fā)展史的研究具有特別重要的意義”［37］。

英國著名經(jīng)濟史學(xué)家克拉潘（John Harold Clapham）在《現(xiàn)代英國經(jīng)濟史》（3卷本）中，把1820年確立為現(xiàn)代英國經(jīng)濟史的起點［38］7。經(jīng)濟史的劃界，不一定完全等同于政治史或社會史，而是由經(jīng)濟的邏輯來確定的。而經(jīng)濟的邏輯，則往往用生產(chǎn)力發(fā)展作為標(biāo)志?？死酥赃x擇1820年作為英國現(xiàn)代經(jīng)濟史的開端之年，雖然他沒有在書中闡明，僅僅簡單地說“敘事開始于拿破侖戰(zhàn)爭的影響逐漸消失之際”［38］3。但上卷的副標(biāo)題是“早期鐵路時代：1820—1850年”，可見克拉潘還是從生產(chǎn)力發(fā)展的角度來探討的，因為鐵路對運力的提升和運輸成本的下降，具有劃時代的意義。鐵路的出現(xiàn)，當(dāng)然也是有其“需求”的，即英國工業(yè)革命所促成的產(chǎn)量的大幅度增長。

無獨有偶，前蘇聯(lián)研究經(jīng)濟危機的專家門德爾遜在《經(jīng)濟危機和周期的理論與歷史》一書中從另外一個視角，即自由資本主義向壟斷資本主義發(fā)展的視角，也把1820年作為分界線，其“周期性危機前史”的時間，就定為 1785—1820 年［39］。

普遍認為，工業(yè)革命是經(jīng)濟增長的一道分水嶺［40］，在此之前，全球的經(jīng)濟總量要1 400年才能增長一倍；而在此之后，經(jīng)濟總量翻倍的時間，就逐漸縮短到140年、70年、35年，甚至在有些國家的有些時期，翻倍的時間少于10年。

雖然“近代大工業(yè)是在18世紀的最后30余年中在英國產(chǎn)生的”［41］9，但到“1820 年之后，在技術(shù)上較為關(guān)鍵的‘新’領(lǐng)域，科學(xué)知識對新技術(shù)的發(fā)展變得越發(fā)重要”［42］。經(jīng)濟的增長需要經(jīng)濟組織的變革，正如諾斯（Douglass C.North）所說的“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵”［43］。而現(xiàn)代公司的出現(xiàn)，也正是在這一時期。

經(jīng)濟的運行與科技的發(fā)展及其應(yīng)用密切相關(guān)。經(jīng)濟周期是經(jīng)濟運行過程中結(jié)構(gòu)性變動而導(dǎo)致供求失衡的經(jīng)濟現(xiàn)象，因此，在經(jīng)濟不發(fā)達年代，即使有經(jīng)濟的波動，也不會引人關(guān)注。誠然，“對經(jīng)濟周期的識別至少可以追溯到16世紀”，但“在其影響、頻率以及可能的量級上與1870年之后的周期存在差別”［12］，因此難以引起主流經(jīng)濟學(xué)的注意。恩格斯說：“在工業(yè)發(fā)展的初期，這種停滯現(xiàn)象只限于個別的工業(yè)部門或個別的市場?！保?4］馬克思也認為：“大工業(yè)只是從1825年的危機才開始它的現(xiàn)代生活的周期循環(huán)。”［26］16-17

而此時的古典經(jīng)濟學(xué)，正處于資本主義經(jīng)濟剛剛形成和發(fā)展壯大的時期，因而斯密所關(guān)注的，是如何為市場經(jīng)濟提供理論基礎(chǔ)，以利于資本主義經(jīng)濟發(fā)展。至于經(jīng)濟周期現(xiàn)象，首先是由于其不明顯而被忽視，其次是對于斯密的以“看不見的手”為特征的自由主義經(jīng)濟學(xué)來說，即使有經(jīng)濟的波動，也屬于正?，F(xiàn)象。市場競爭的結(jié)果，自然是具有“馬太效應(yīng)”特征的“兩極分化”。在這樣的歷史條件下，以李嘉圖為代表的經(jīng)濟學(xué)家，主要關(guān)注的是分配問題，也同樣不會在意經(jīng)濟的周期性波動。至于馬爾薩斯，則關(guān)注更加宏觀的人類生存問題，自然就不會在意經(jīng)濟波動了。邊際學(xué)派的興趣，則是對經(jīng)濟學(xué)進行數(shù)學(xué)改造，以抹掉其“階級”特色。因為此時，馬克思主義已然如“一個幽靈”“在歐洲徘徊”［28］250。而用數(shù)學(xué)來改造經(jīng)濟學(xué)的任務(wù)何其艱巨，因此，也就沒有精力去研究經(jīng)濟周期問題。馬歇爾“感受到數(shù)學(xué)分析經(jīng)濟現(xiàn)象的微妙，試著把李嘉圖和密爾（John Stuart Mill，即約翰·斯圖亞特·穆勒）的經(jīng)濟學(xué)翻譯成數(shù)學(xué)”［23］146-147，熱衷于對古典經(jīng)濟學(xué)的“綜合”和“改造”。

在這近200年的時間里，經(jīng)濟周期現(xiàn)象雖然已經(jīng)出現(xiàn)，但并不是那么劇烈。人們還是堅信“供給能夠自行創(chuàng)造需求”的薩伊定律的有效性，認為這不過是短期的波動而已。這是古典經(jīng)濟學(xué)大師們，對經(jīng)濟周期問題“不屑于”關(guān)注的歷史原因。我們還可以從朱格拉的一句話里找到原因：“蕭條的唯一原因就是繁榮。”［45］由于從未出現(xiàn)過明顯的“繁榮”，所以也就沒有明顯的“蕭條”，而如果這兩者都不明顯，自然也就不會有為人關(guān)注的經(jīng)濟周期。

事實上，確實也只有經(jīng)濟本身的大變動，才會激起理論界的熱情。20世紀20年代末到30年代初的“大蕭條”、70 年代“石油危機”引發(fā)的“滯脹”，以及20世紀末的金融危機，一次又一次地提升了經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟周期的關(guān)注度。而1969年才開始頒發(fā)的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展起到了無可替代的推動作用。該獎分別在1971年、1995年、2004年授予以研究經(jīng)濟周期著稱的庫茲涅茨（Simon Smith Kuznets，獲獎原因雖然是“研究人口發(fā)展趨勢及人口結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長和收入分配關(guān)系方面作出了巨大貢獻”，被稱為“GNP之父”，但也因提出“庫茨涅茲周期”而著稱）、盧卡斯（Robert Lucas，獲獎原因雖為“理性預(yù)期假說”，但對經(jīng)濟周期理論作出了巨大的貢獻）、基德蘭德（Finn E.Kydland）和普雷斯科特（Edward C.Prescott）因“真實經(jīng)濟周期理論”而獲獎，更確立了經(jīng)濟周期理論在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中的地位。而以“基欽周期”（短波）、“朱格拉周期”（中波）、“康德拉季耶夫周期”（長波）進入經(jīng)濟思想史的基欽（Joseph Kitchin）、朱格拉（Clèment Juglar）、康德拉季耶夫（Nikolai Dimitrievich Kondratiev），未能獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

四、工具因素：數(shù)據(jù)與計算

如果要對經(jīng)濟周期進行深入研究，就需要應(yīng)用數(shù)學(xué)。馬克思說：“一門科學(xué)，只有當(dāng)它成功地運用數(shù)學(xué)時，才能達到真正完善的地步。”用不用數(shù)學(xué)以及在多大程度上運用數(shù)學(xué)，其實沒有統(tǒng)一的標(biāo)準，而是需要把研究的問題區(qū)分為純理論問題、實證分析問題、政策或咨詢研究問題，分別確定運用數(shù)學(xué)的不同尺度［46］。無論怎么說，數(shù)學(xué)的運用對經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展功不可沒。但如果要應(yīng)用數(shù)學(xué)，至少需要具備兩個基本條件：第一，統(tǒng)計數(shù)據(jù)；第二，數(shù)學(xué)方法和計算機。

20世紀以前，各國的經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)都不完善。對經(jīng)濟統(tǒng)計的重視，同樣源于需要。當(dāng)經(jīng)濟屈從于政治時，經(jīng)濟僅僅是為政治和戰(zhàn)爭服務(wù)，統(tǒng)治者對經(jīng)濟的關(guān)注也同樣居于次要地位。與之相適應(yīng)，經(jīng)濟統(tǒng)計的各項指標(biāo)等到20世紀“大蕭條”之后，才逐漸被發(fā)明出來。“大多數(shù)指標(biāo)在1950年幾乎都不存在?！保?4］3例如，現(xiàn)在最重要的經(jīng)濟指標(biāo)GDP，“是20世紀30年代的一個產(chǎn)物”［14］43。試想，如果連經(jīng)濟指標(biāo)都沒有，那么，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的覆蓋面和精確性就可想而知了。而獨立的統(tǒng)計機構(gòu)的出現(xiàn)，如美國國家經(jīng)濟研究局（NBER），也同樣是20世紀的事情。在此之前，要么沒有這樣的機構(gòu)，要么就附屬于某個政府機構(gòu)。

至于世界范圍內(nèi)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，則更是要等到目前已為我們所耳熟能詳?shù)膰H性組織，如聯(lián)合國、世界銀行、國際貨幣基金組織（IMF）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）等出現(xiàn)后才有可能。而這些國際性組織，都是“二戰(zhàn)”后才建立起來的。

因此，在以上所列舉的古典經(jīng)濟學(xué)大師們所處的時代，基本上不能夠提供全面而準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。即使是一國或一地區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，也因受到戰(zhàn)爭、數(shù)據(jù)收集的投入、對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的重視程度等因素的影響，不可能像今天這么完全和深入。而要對經(jīng)濟的周期性運行進行科學(xué)的研究，就離不開對GDP、失業(yè)率、通貨膨脹率等重要經(jīng)濟指標(biāo)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，且現(xiàn)在采用的是月度數(shù)據(jù)。因此，18—19世紀統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不完備，對經(jīng)濟周期的研究非常不利。如果沒有統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)濟學(xué)家需要依靠自己對經(jīng)濟現(xiàn)象的觀察，來感知經(jīng)濟運行的狀況。因此，從工具因素來看，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不完備，是導(dǎo)致當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)家忽視經(jīng)濟周期的主要原因。

而另一個重要的方面，則是數(shù)學(xué)工具。如果把經(jīng)濟分析比喻為烹飪，則經(jīng)濟學(xué)家是“廚師”，統(tǒng)計數(shù)據(jù)是“食材”，數(shù)學(xué)工具是“炊具”。數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中應(yīng)用的時間很早，可以追溯到重農(nóng)學(xué)派代表人物魁奈1758年出版的《經(jīng)濟表》［47］。到了古諾 1838年出版的《財富理論之?dāng)?shù)學(xué)原理的研究》，則運用數(shù)學(xué)來推理和表達［48］。而到了邊際學(xué)派那里，經(jīng)濟學(xué)運用數(shù)學(xué)的程度已經(jīng)很高了。杰文斯的《政治經(jīng)濟學(xué)理論》（1871）和瓦爾拉斯的《純粹經(jīng)濟學(xué)要義》（1874），就已經(jīng)完全不同于之前的經(jīng)濟學(xué)家的著作了，反倒與現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)著作很類似［33，49］。

縱觀古典經(jīng)濟學(xué)大師們的著作，具有以下特點：第一，由于經(jīng)濟理論本身尚處于“創(chuàng)立”時期，主要目標(biāo)是針對“顯而易見”的財富、生產(chǎn)、分配等“大問題”，而對經(jīng)濟周期這類似乎可以“忽略不計”的“小問題”并不關(guān)心，因而經(jīng)濟理論也沒有做好研究經(jīng)濟周期的準備；第二，因為對很多問題的認識尚處于“朦朧”階段，并沒有深刻認識到其內(nèi)在規(guī)律性，因此，尚不具備應(yīng)用數(shù)學(xué)工具進行分析的條件。即使是邊際學(xué)派這類要對經(jīng)濟學(xué)進行“數(shù)學(xué)改造”的經(jīng)濟學(xué)家，其所應(yīng)用的數(shù)學(xué)工具，也僅僅是聯(lián)立方程、微分、幾何圖形等而已。換句話說，當(dāng)時僅僅處于應(yīng)用數(shù)學(xué)的“初級階段”，不可能用到后來被廣泛采用的時間序列分析、結(jié)構(gòu)方程、濾波分析等數(shù)學(xué)工具。

尤為重要的是，電子計算機是20世紀50年代才有的偉大發(fā)明，而只有電子計算機的超級計算能力，才能快捷地處理龐大的經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)。此外，數(shù)據(jù)和方法之間是相輔相成的。方法和工具的發(fā)展，不僅更加有利于處理數(shù)據(jù)，而且也促進了數(shù)據(jù)的發(fā)展。大數(shù)據(jù)時代的到來，就更加證明了這一點。因此，在數(shù)據(jù)和方法都還欠缺的古典經(jīng)濟學(xué)時期，經(jīng)濟周期的研究受到忽視，也就可以理解了。

五、主觀因素：短期與長期

影響經(jīng)濟學(xué)家對待經(jīng)濟周期問題的態(tài)度的最后一個主要因素是主觀因素。古典經(jīng)濟學(xué)大師們難道只關(guān)注經(jīng)濟的長期趨勢，而不關(guān)注其短期的波動？像凱恩斯那樣的大經(jīng)濟學(xué)家，不是照樣關(guān)注短期問題嗎？他那句著名的戲言“從長期來看，我們都死了”［50］，雖然是以譏諷的口吻來反駁他的批評者的，但從其《通論》來看，的確是短期分析。

第一，到底是重要的人物才研究重要的問題，還是重要的問題才引起重要的人物來研究呢？事實上，我們現(xiàn)在所知的對經(jīng)濟周期進行研究的最早的專著，是朱格拉的《論法國、英國、美國的商業(yè)危機及其周期》，現(xiàn)在把經(jīng)濟周期的“中波”稱為“朱格拉周期”，就是源于該書的作者朱格拉的名字。而經(jīng)濟周期的“短波”，則是以美國經(jīng)濟學(xué)家基欽的名字命名的，被稱為“基欽周期”。經(jīng)濟周期的“長波”，則是以前蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家康德拉季耶夫的名字命名的，稱為“康德拉季耶夫周期”。但在經(jīng)濟思想史上，朱格拉、基欽、康德拉季耶夫似乎的確不能列入“經(jīng)濟學(xué)大師”的行列，在眾多經(jīng)濟思想史的著作中，很少有他們的介紹和評介。而前面所論述的古典經(jīng)濟學(xué)大師們，特別是亞當(dāng)·斯密和他的《國富論》，已經(jīng)成為“常識”。當(dāng)時的經(jīng)濟周期問題，的確不是“重要問題”，而增長、分配等問題，在古典經(jīng)濟學(xué)家看來更加重要。可見，首先是重要的問題引起了重要人物的關(guān)注，然后又進一步使得這些問題成為人們更加關(guān)注的重要問題。其實這不僅僅是在經(jīng)濟學(xué)界，在人類思想史上，也大抵如此。

第二，問題的重要性，也是隨時間而變化的。事實上，在1929—1933年的“大蕭條”出現(xiàn)之前，經(jīng)濟雖然也有波動，但都在人們的預(yù)期之內(nèi)，因而被認為可以用古典經(jīng)濟學(xué)的框架來解釋。古典經(jīng)濟學(xué)信奉的是“看不見的手”，相信薩伊定律所說的“供給能夠自行創(chuàng)造需求”，因此，認為市場能夠自行調(diào)節(jié)，從一個均衡走向另一個均衡，而經(jīng)濟的波動或者說經(jīng)濟周期，不過是舊均衡的破壞到新均衡的建立之間的過程而已。但“大蕭條”毀滅了經(jīng)濟學(xué)家的這種“自信”，因為供給不能“自行創(chuàng)造”需求，經(jīng)濟進入難以扭轉(zhuǎn)的頹勢，舊均衡已經(jīng)打破，新均衡又在哪里？此時，經(jīng)濟的波動問題，就顯得尤為重要。而一個問題一旦變得重要，就會引起更多的人更大的關(guān)注。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)的邊際分析方法，也不難作出解釋。當(dāng)一個問題逐漸變得重要之后，就會吸引更多的人來研究，研究的邊際收益就會增加。一個學(xué)者的時間和精力也是稀缺資源，當(dāng)對A問題的研究投入增加，就意味著對B問題的研究投入減少。因此，只能“擇其要者”進行研究。而這個“要者”，正是經(jīng)濟學(xué)家眼中“重要的問題”。

第三，不同的人對問題重要性的評判也不一樣。因為每一個人的價值觀、閱歷、所屬的利益集團、知識儲備、掌握的材料等不同，即使是同一個問題，不同的人的認識也不一樣。另外，在古典經(jīng)濟學(xué)時代，科學(xué)研究的分工還不像今天這樣細化，研究工作大都停留在宏觀和長遠層面，因而，像經(jīng)濟周期這一類“短期”問題，也就顯得并不重要了。對于研究“風(fēng)險與收益”的經(jīng)濟學(xué)家來說，可能會覺得“收益”太小，從而不想涉足。

也許正是由于以上因素的綜合影響，古典經(jīng)濟學(xué)大師們才沒有把經(jīng)濟周期問題“放在眼里”。而現(xiàn)在的經(jīng)濟周期問題已經(jīng)成為重要的問題，現(xiàn)在的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析工具，也為對經(jīng)濟周期問題進行深入、細致的研究提供了可能。

六、結(jié)語

本文從研究重心、歷史因素、工具因素、主觀因素等4個方面，對古典經(jīng)濟學(xué)大師們?yōu)槭裁春鲆暯?jīng)濟周期問題進行了探索，主要包括以下幾個方面。

第一，從亞當(dāng)·斯密到馬歇爾的古典經(jīng)濟學(xué)大師們，在其代表作中，對經(jīng)濟周期問題的關(guān)注較少，甚至可以說是基本忽視。其中，只有馬克思站在對整個資本主義制度進行批判的角度，對資本主義經(jīng)濟危機進行了透徹的分析。

第二，之所以出現(xiàn)這種忽視經(jīng)濟周期問題的局面，是與當(dāng)時的經(jīng)濟運行狀況相關(guān)的。那時，即使有經(jīng)濟波動的現(xiàn)象，也沒有劇烈到不能用“供給自行創(chuàng)造需求”的薩伊定律來解釋的地步。因此，經(jīng)濟學(xué)家們認為，經(jīng)濟周期只是從一個均衡到另一個均衡的調(diào)整過程。

第三，當(dāng)時的統(tǒng)計數(shù)據(jù)欠缺，計算工具簡陋，特別是電子計算機還沒有出現(xiàn)，因此，需要建立在對大量數(shù)據(jù)進行分析基礎(chǔ)上的經(jīng)濟周期研究。在數(shù)據(jù)和方法都還欠缺的古典經(jīng)濟學(xué)時期，經(jīng)濟周期的研究受到忽視。

第四，在對研究問題的選擇上，主觀因素也很重要?？v觀人類思想史，似乎“大師級”的學(xué)者，往往關(guān)注的是宏觀、長遠等“大問題”，而對于像經(jīng)濟周期這樣的“短期”問題，且在當(dāng)時也并不算“重要”的問題，也就不容易引起大師們的關(guān)注了。

但時代發(fā)展到20世紀，“大蕭條”打破了古典經(jīng)濟學(xué)的“自圓其說”，“二戰(zhàn)”后的繁榮以及20世紀70年代的石油危機及“滯脹”，使得經(jīng)濟波動的頻率和幅度，都比之前有所增加，這就不能不引起經(jīng)濟學(xué)家們的關(guān)注了。而對經(jīng)濟周期的深入研究和相關(guān)理論的逐步發(fā)展，使之成為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的兩大領(lǐng)域之一。在社會科學(xué)領(lǐng)域，思想史的地位非常重要，當(dāng)一個問題的研究自成體系之后，其相關(guān)的理論史，也需要進行研究。本文即是“經(jīng)濟周期理論史”方面的一個嘗試，以期拋磚引玉。