論傳統(tǒng)知識保護的目標

(華中師范大學法學院 湖北 武漢 430079)

一、背景

傳統(tǒng)知識保護的某些既定目標是否適用知識產(chǎn)權(quán)模式一直在學界存在爭議。一些學者認為，自成一格的知識產(chǎn)權(quán)制度是必要的。另一些人認為，傳統(tǒng)知識作為知識產(chǎn)權(quán)受到保護可能是有道理的，因為兩者具有廣泛的相似性。

某些土著群體的公開聲明反映了這種知識應(yīng)被視為知識產(chǎn)權(quán)的觀點。例如，1993年《馬塔圖阿土著人民文化和知識產(chǎn)權(quán)宣言》確認聯(lián)合國會員國承諾“采用或加強適當?shù)恼呋蚍晌臅?，以保護土著知識和文化財產(chǎn)，并保留習慣和行政系統(tǒng)和實踐…”同樣，《1992年土著人民地球憲章》也載有關(guān)于傳統(tǒng)知識的各種規(guī)定，其中包括一項聲明，表明篡奪傳統(tǒng)知識和藥物應(yīng)被視為犯罪，并要求“保障我們的知識產(chǎn)權(quán)和文化財產(chǎn)權(quán)利，并確保其進口機制，環(huán)境有利于我們的人民，并深入研究和落實”。

WIPO關(guān)于傳統(tǒng)知識和傳統(tǒng)文化表達的規(guī)定草案由一般原則和目標組成。對條款草案的審查表明，國際社會尚未以具體和明確的方式處理傳統(tǒng)知識保護問題。然而，由于其中一個選擇是將其視為一種新的知識產(chǎn)權(quán)形式，我接下來將討論傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)權(quán)的目標可能重疊的領(lǐng)域，以及它們可能分歧或沖突的領(lǐng)域。

二、知識產(chǎn)權(quán)政策目標與傳統(tǒng)知識的共性

我認為排除他人的權(quán)利、經(jīng)濟激勵措施和創(chuàng)新是傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)權(quán)的三個潛在共同目標。

(一)排他。

知識產(chǎn)權(quán)阻止他人未經(jīng)權(quán)利人同意使用受保護的作品。這類似于傳統(tǒng)知識所尋求的保護，因為傳統(tǒng)知識持有者試圖阻止他人未經(jīng)同意使用其無形商品。由于權(quán)利人在知識產(chǎn)權(quán)語境中被明確地確定，被排除的其他權(quán)利人也能被很好地界定。但是，在傳統(tǒng)知識語境中，究竟誰是被排除的“他人”可能并不明確。這是因為傳統(tǒng)知識持有者的類別邊界是無定形

(二)經(jīng)濟原理。一些傳統(tǒng)知識持有者可能會反對將利用傳統(tǒng)知識和遺傳資源創(chuàng)造的商品商業(yè)化，因為他們認為這是神圣的。因此，即使尋求使用傳統(tǒng)知識的許可，也可能被拒絕。

但是，并非所有傳統(tǒng)知識都屬于這一類。例如，根據(jù)《馬塔圖阿宣言》，土著人民應(yīng)該是其文化和知識產(chǎn)權(quán)的唯一所有者。然而，只要他們能夠定義和控制其使用，他們愿意分享這些知識。因此，保護傳統(tǒng)知識并不一定意味著這些知識不能用于商業(yè)渠道，只要傳統(tǒng)知識生產(chǎn)社區(qū)能夠控制其使用。

除WIPO所概述的目標外，國際文書中的語言，如《生物多樣性公約》(“CBD”)和《植物遺傳資源國際條約》提供了進一步的證據(jù)，證明人們對將傳統(tǒng)知識商業(yè)化有興趣，或至少分享傳統(tǒng)知識的經(jīng)濟效益。例如，CBD第8(1)(j)條鼓勵“公平分享使用傳統(tǒng)知識所帶來的利益”?！渡锒鄻有怨s》第15(5)條要求締約國在獲得遺傳資源前，事先獲得知情同意。如簽署國的數(shù)量所證明的那樣，這些條約獲得了廣泛的支持，表明許多國家的本土利益持有人支持在事先知情同意和公平利益分享的情況下，將基于傳統(tǒng)知識的產(chǎn)品商業(yè)化。

盡管都是商業(yè)屬性，但傳統(tǒng)知識的經(jīng)濟目標與分享這些知識商業(yè)化帶來的利益有關(guān)，而不是作為補償商業(yè)化相關(guān)成本的一種方式。傳統(tǒng)知識旨在實現(xiàn)更公平的結(jié)果，即共享財產(chǎn)使用和商業(yè)化帶來的利益。

(三)創(chuàng)新?？梢詫?chuàng)新列為知識產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的另一個共同政策目標。知識產(chǎn)權(quán)政策旨在刺激創(chuàng)新，從而開發(fā)新的無形商品。傳統(tǒng)知識保護也應(yīng)該促進創(chuàng)新和創(chuàng)造力，并加強本土和傳統(tǒng)社區(qū)內(nèi)傳統(tǒng)知識的傳播。

同時，知識產(chǎn)權(quán)尋求的創(chuàng)新和傳統(tǒng)知識的創(chuàng)新也存在一定差異。傳統(tǒng)知識被認為是創(chuàng)新的，因為它在不斷變化的環(huán)境中不斷進化。這種反應(yīng)性的進化可以說是適應(yīng)性的，而不是創(chuàng)新的。知識產(chǎn)權(quán)旨在激勵新的或獨立創(chuàng)造的創(chuàng)新和創(chuàng)造，即使它們可能建立在其他人先前的作品之上。誠然，大多數(shù)專利都是針對細微的改進而授予的，而版權(quán)法并不要求作品具有創(chuàng)新性，只要求作品具有原創(chuàng)性。創(chuàng)新可能是一個部分共享的目標，但傳統(tǒng)知識環(huán)境中的創(chuàng)新概念比知識產(chǎn)權(quán)法中的創(chuàng)新概念更為廣泛。因此，傳統(tǒng)知識環(huán)境下的創(chuàng)新門檻可能較低。

三、以公平為導(dǎo)向的目標是另一個主要的區(qū)別

傳統(tǒng)知識具有代表發(fā)展中國家無形商品的特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護的是發(fā)達國家無形商品。支持知識產(chǎn)權(quán)保護傳統(tǒng)知識的部分邏輯基礎(chǔ)是，如果發(fā)達國家能夠保護其無形貨物，使其商業(yè)化，并從經(jīng)濟上受益，發(fā)展中國家應(yīng)有權(quán)對其無形貨物享受同樣的待遇。一般來說，被稱為傳統(tǒng)知識持有者的人與那些傾向于獲得知識產(chǎn)權(quán)的人相比，處于相對弱勢的地位。這可能是由于經(jīng)濟地位、教育或知識產(chǎn)權(quán)制度方面的差異造成的。

所以應(yīng)該建立一個國際知識產(chǎn)權(quán)制度，使知識產(chǎn)權(quán)法的高級用戶不能占土著和當?shù)厣鐓^(qū)或其他可能被認為處于相對劣勢地位的人的便宜。在不創(chuàng)造新的無形產(chǎn)權(quán)在不創(chuàng)造更多的知識產(chǎn)權(quán)的情況下，可以采取工具主義的方法來解決知識產(chǎn)權(quán)問題，這種方法旨在獲得某些社會產(chǎn)品。這會使知識產(chǎn)權(quán)法與資源不足者之間形成更公平的發(fā)展互動。

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的兩個追求公平的目標是保護文化遺產(chǎn)和促進價值和尊重。

(一)保護文化遺產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)法不足以保護所有形式的傳統(tǒng)知識，這并不奇怪。雖然一些非物質(zhì)文化產(chǎn)品可以受到知識產(chǎn)權(quán)法，特別是版權(quán)法的保護，但對非物質(zhì)文化產(chǎn)品和古典知識產(chǎn)權(quán)的保護有著不同的目標和根本不同的目的。一個尋求保護文化遺產(chǎn)，而另一個則致力于促進創(chuàng)意、創(chuàng)新、效率和商業(yè)化。對文化產(chǎn)品、遺產(chǎn)和表達的控制不被認為是知識產(chǎn)權(quán)保護的首要目標。相反，此時，知識產(chǎn)權(quán)的主要目標是刺激創(chuàng)新和創(chuàng)造力。

(二)提升價值和尊重。保護傳統(tǒng)知識的政策目標包括承認傳統(tǒng)知識的價值和促進對傳統(tǒng)知識的尊重。此外，傳統(tǒng)知識持有者致力于壓制不公平和不公正的使用，保護知識，促進社區(qū)發(fā)展。然而，在傳統(tǒng)知識中創(chuàng)造產(chǎn)權(quán)并不意味著人類認識到其社會價值。事實上，一些最有價值的知識無法得到知識產(chǎn)權(quán)保護，正是因為它的價值。

2003年《聯(lián)合國教科文組織保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際公約》(《聯(lián)合國教科文組織公約》)中也有類似的價值促進目標，這些目標很可能被納入世界知識產(chǎn)權(quán)組織論壇。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義與傳統(tǒng)知識的定義相似，似乎涵蓋了許多相同的主題?！堵?lián)合國教科文組織公約》序言指向的某些國際文書，包括《世界人權(quán)宣言》。它認識到保護“人類非物質(zhì)共同遺產(chǎn)”的重要性，并注意到現(xiàn)在沒有一項具有約束力的多邊協(xié)定來保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

如果我們的最終目標是將全球知識產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)變?yōu)閷ΩF人更有利或?qū)κ苤R產(chǎn)權(quán)法不利的社區(qū)更有利的制度，那么自成一格的傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)可能不是最有效的解決辦法。事實上，它可能會產(chǎn)生相反的效果。