循證矯正應(yīng)用于社區(qū)矯正的完善路徑探微

(華南理工大學(xué)法學(xué)院 廣東 廣州 511400)

一、循證矯正的核心理念

我國(guó)監(jiān)獄矯正工作呈現(xiàn)出體系化的發(fā)展趨勢(shì)，而循證矯正更是在反復(fù)研究和實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上運(yùn)用符合社區(qū)矯正對(duì)象實(shí)情的途徑降低其再犯率，為了更加科學(xué)合理地運(yùn)用有必要先行探討其核心理念。

循證矯正的核心理念在于了解矯正對(duì)象的犯因、心理和犯罪過(guò)程等多方面的因素，從而有針對(duì)性地采取措施進(jìn)行矯正。相較于傳統(tǒng)矯正，其核心理念的具體表現(xiàn)是技術(shù)化、實(shí)用有效和協(xié)同合作。

其一，技術(shù)化是指通過(guò)專業(yè)化的方法，利用制度、標(biāo)準(zhǔn)和政策等尋找社區(qū)矯正對(duì)象的犯因，從而促進(jìn)矯正效果的提高。具體而言，循證矯正的技術(shù)化有三個(gè)層面的含義：首先，技術(shù)化具備科學(xué)性的特征，其由理論依據(jù)予以支撐，區(qū)別于一般的經(jīng)驗(yàn)或者技巧；其次，技術(shù)化意味著具備可操作性，這預(yù)示著其擁有實(shí)踐意義與價(jià)值；最后，技術(shù)化對(duì)從業(yè)人員提出更高的要求，需要從業(yè)人員的素質(zhì)與水平進(jìn)一步提升。

其二，實(shí)用有效是指循證矯正的結(jié)果實(shí)用有效，這便要求矯正過(guò)程中評(píng)估、證據(jù)、方法和管理等方面均需重視，將有限的資源發(fā)揮到位，以此獲得預(yù)想的矯正收益、實(shí)現(xiàn)矯正目的。同時(shí)這亦要求循證矯正從業(yè)人員針對(duì)矯正對(duì)象制定個(gè)性化的矯正方案。

其三，協(xié)同合作是指矯正從業(yè)人員、矯正對(duì)象及其家庭、工作單位等相關(guān)人員和組織在整個(gè)矯正過(guò)程中需要互相配合，以達(dá)到最終目的。首先，矯正從業(yè)人員和矯正對(duì)象之間必須形成良性互動(dòng)，矯正從業(yè)人員起主導(dǎo)作用，但同時(shí)亦需要矯正對(duì)象的配合。其次，矯正系統(tǒng)內(nèi)部必須分工合作，不管是在行為還是在理念上都要一致。最后，矯正從業(yè)人員和外部必須合理協(xié)調(diào)，家庭、工作單位等社會(huì)成員形成的社會(huì)支持系統(tǒng)對(duì)循證矯正起到推動(dòng)矯正工作多方位進(jìn)行的作用。

二、循證矯正應(yīng)用于社區(qū)矯正的實(shí)踐分析與思考

盡管循證矯正日益得到認(rèn)可且不斷被推廣運(yùn)用，但其在我國(guó)于2003年才開始開展工作，尚未形成系統(tǒng)成熟的體系。從實(shí)踐角度分析，其在社區(qū)矯正中的應(yīng)用亦面臨著現(xiàn)實(shí)困境。

(一)缺乏科學(xué)有效的矯正方法

當(dāng)下的社區(qū)矯正以打分考核的方式為主，然而此種矯正方式難以客觀地反映出矯正對(duì)象的重犯可能性與犯因性等內(nèi)容?，F(xiàn)行的矯正方法仍缺乏科學(xué)性和有效性，主要弊端體現(xiàn)在兩方面：一是粗放的管理方式，二是僵化的矯正方式。

3) HTML文檔調(diào)用。在調(diào)用MTML文檔時(shí)采用ID選擇器的方式，在布局好的Div中添加ID選擇器，若在某個(gè)Div中添加內(nèi)容，可直接使用ID選擇器。圖5為HTML文檔調(diào)用,采用的ID選擇器為$(‘#mytest1’)，調(diào)用封裝好的JQuery(GE1monter)，這里設(shè)置的是Div內(nèi)容顯示的寬度和高度，也可根據(jù)需要對(duì)其默認(rèn)屬性進(jìn)行相應(yīng)的修改。

一方面，粗放的管理方式使得對(duì)矯正對(duì)象的危險(xiǎn)性評(píng)估不準(zhǔn)確，進(jìn)而導(dǎo)致個(gè)性化的矯正方式不到位；而在矯正過(guò)程中，又導(dǎo)致未能根據(jù)矯正對(duì)象的實(shí)際情況對(duì)具體實(shí)施展開調(diào)整；以至于到了矯正后期，前期積累的一系列問題的累積導(dǎo)致矯正效果并未理想。

另一方面，僵化的矯正方式無(wú)法應(yīng)對(duì)矯正對(duì)象的多元化?，F(xiàn)今矯正內(nèi)容主要在于思想?yún)R報(bào)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)和公益勞動(dòng)等，面對(duì)不同的矯正對(duì)象，這些矯正方式均千篇一律地應(yīng)用，從而導(dǎo)致矯正實(shí)踐未能同司法實(shí)踐同步，不符合司法實(shí)踐中讓矯正對(duì)象回歸社會(huì)的初衷。

(二)欠缺完善合理的證據(jù)分類分級(jí)體系

現(xiàn)行的循證矯正工作中存在大量證據(jù)調(diào)取不足的狀況，證據(jù)分類分級(jí)體系也尚未健全完善。高質(zhì)量的證據(jù)不僅要求數(shù)據(jù)庫(kù)豐富和全面，亦要求工作人員具備高素質(zhì)。其中，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)涵蓋基礎(chǔ)理論和矯正對(duì)象的個(gè)性化分析等內(nèi)容，但我國(guó)的循證矯正工作目前仍在初步階段，尚未形成全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫(kù)。另一方面，由于在基層開展矯正工作，可基層矯正從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)相對(duì)而言較低，亦難以滿足矯正需求。

此外，證據(jù)運(yùn)用能力不足亦是關(guān)鍵問題。完善合理的循證矯正工作必須以科學(xué)、客觀地證據(jù)為基礎(chǔ)，循證矯正的每一個(gè)步驟都基于以上證據(jù)。將循證矯正的普遍規(guī)律、基本理論和矯正對(duì)象的具體情況相結(jié)合，且經(jīng)過(guò)數(shù)輪研究與評(píng)估形成的矯正方案，才有可能達(dá)到矯正的理想效果，故調(diào)整現(xiàn)行證據(jù)運(yùn)用體系與提高從業(yè)人員素質(zhì)尤需重視。

(三)尚缺專業(yè)高質(zhì)的矯正隊(duì)伍

現(xiàn)今我國(guó)矯正隊(duì)伍的主力軍為司法工作人員，為了協(xié)調(diào)社會(huì)各方資源，其他工作人員還包括社會(huì)工作者和志愿者等。其中，不乏專業(yè)不對(duì)口的從業(yè)人員，甚至有些民警在從事矯正工作前并未接觸循證矯正的專業(yè)理論，更無(wú)從談?wù)搶?duì)該領(lǐng)域知識(shí)的掌握。這一隊(duì)伍構(gòu)造背景較為單一、專業(yè)素質(zhì)尚未達(dá)標(biāo)，缺乏專門的組織架構(gòu)，導(dǎo)致在矯正過(guò)程中難以發(fā)現(xiàn)矯正對(duì)象的變化，更無(wú)從談?wù)撨m時(shí)調(diào)整矯正方案。以上諸多問題致使對(duì)矯正對(duì)象犯因性等問題的調(diào)查研究難以到位，距矯正工作所要求的專業(yè)化、高素質(zhì)人才仍有一定差距。同時(shí)，其亦只是循證矯正的科學(xué)性、多元性探索停留于表面層次，未符合實(shí)質(zhì)要求，這必然使矯正效果不盡人意。

三、循證矯正應(yīng)用于社區(qū)矯正的完善路徑

降低刑釋人員的再犯率是全球社會(huì)難題之一，③目前我國(guó)的短刑犯重新犯罪的高比率不得不引起高度重視。因此，應(yīng)立足于實(shí)踐，不斷完善現(xiàn)行的矯正制度，使矯正對(duì)象早日回歸社會(huì)，真正成為良好的社會(huì)公民。

(一)改善刻板制度，健全管理體系

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外司法實(shí)踐的統(tǒng)計(jì)與分析可知，矯正對(duì)象的再犯率同其在矯正過(guò)程中所受到的矯正行為有密切關(guān)系，即矯正工作質(zhì)量的高低是決定改矯正對(duì)象是否再犯的重要因素，且與該矯正對(duì)象的再犯可能性具有直接關(guān)系，所以健全制度與體制顯得極為關(guān)鍵。

有效管理的前提是對(duì)矯正對(duì)象展開科學(xué)評(píng)估。評(píng)估制度的具體內(nèi)容應(yīng)該統(tǒng)一規(guī)范，而不可各個(gè)機(jī)構(gòu)自行訂立，這便要求司法部制定包含矯正計(jì)劃、再犯風(fēng)險(xiǎn)和人身危害等要求在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今國(guó)際通用的量表有矯正需求量表和水平評(píng)估量表，④我國(guó)可在對(duì)其借鑒引用的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身國(guó)情創(chuàng)設(shè)本土化的其他基礎(chǔ)性量表，并且編輯出版官方指導(dǎo)手冊(cè)，指導(dǎo)矯正機(jī)構(gòu)的工作。同時(shí)，對(duì)矯正對(duì)象實(shí)行分類，根據(jù)其基本信息，進(jìn)行多方面量表的測(cè)量評(píng)估，從而尋求最適合該矯正對(duì)象的矯正方案。除了人身危險(xiǎn)性之外，矯正對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)性還包含再犯風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)這兩種風(fēng)險(xiǎn)性高的矯正對(duì)象，矯正從業(yè)人員應(yīng)予以重視，及時(shí)調(diào)整矯正方案且投入優(yōu)質(zhì)的矯正資源，以期達(dá)到理想的矯正目的，讓矯正對(duì)象回歸社會(huì)、融入社會(huì)。

與此同時(shí)，循證矯正這一過(guò)程具有多步驟性、動(dòng)態(tài)性和循環(huán)往復(fù)性，因此矯正對(duì)象在每個(gè)步驟過(guò)程中的表現(xiàn)行為均為重要的聯(lián)系節(jié)點(diǎn)，科學(xué)有效地對(duì)每一個(gè)步驟展開跟蹤與評(píng)估有利于提高矯正效果。在跟蹤評(píng)估過(guò)程中，矯正從業(yè)人員應(yīng)同步記錄、共享矯正對(duì)象的行為表現(xiàn)，進(jìn)而綜合分析評(píng)估結(jié)果，以此作為依據(jù)不斷優(yōu)化調(diào)整矯正方案，促進(jìn)循證矯正從查證用證過(guò)渡至創(chuàng)證用證的階段，促進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)的豐富與更新。另一方面，循證矯正的整體效果亦要注重矯正目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性、解決矯正對(duì)象的犯因性問題和評(píng)估矯正措施的長(zhǎng)期效果。為了循證矯正效果評(píng)估體系更為科學(xué)化、合理化和多元化，將現(xiàn)代社會(huì)實(shí)證分析工具應(yīng)用于循證矯正工作中實(shí)屬必要。

(二)開展犯因分析，檢索最佳證據(jù)

循證矯正工作的順利進(jìn)行，開展犯因分析與檢索最佳證據(jù)缺一不可。犯因性分析可以了解矯正對(duì)象的心理缺陷及其與不當(dāng)行為之間的聯(lián)系，而檢索最佳證據(jù)有利于準(zhǔn)確評(píng)估矯正對(duì)象的行為，因此矯正從業(yè)人員與矯正對(duì)象之間需要充分溝通和交流，引導(dǎo)矯正對(duì)象與其共同尋找犯因，進(jìn)而使矯正對(duì)象逐步否定不良認(rèn)知、改正個(gè)性缺陷，最終消滅不良行為，幫助矯正對(duì)象徹底矯正其自身的行為。內(nèi)在動(dòng)力的矯正作用是第一推動(dòng)力，當(dāng)矯正對(duì)象真正感知自身的缺陷并意識(shí)到犯罪的危害時(shí)，其才可能主動(dòng)放棄犯罪，實(shí)現(xiàn)根源性矯正。再者，矯正方案需因材施教，即依據(jù)矯正對(duì)象的犯因性、心理特征和家庭背景等個(gè)性化信息適用最適合其的矯正方案。這一措施的實(shí)施，要求具體的矯正方案應(yīng)在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，與矯正對(duì)象充分溝通，以保障過(guò)程和結(jié)果的可行性。

心因性、社因性、生因性與綜合性是犯罪學(xué)中個(gè)體犯罪行為的四種常見犯因類型。⑤不同犯因類型的矯正對(duì)象應(yīng)采取不同的矯正方案，不可千篇一律地刻板適用同一種方法。而在循證矯正中，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫(kù)可以事半功倍地促進(jìn)工作的展開。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫(kù)包含了基礎(chǔ)理論知識(shí)、跟蹤評(píng)估分析和實(shí)踐調(diào)查結(jié)果等綜合性數(shù)據(jù)。在運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合證據(jù)分級(jí)評(píng)價(jià)體系，從而將與該矯正對(duì)象案件匹配度和相似度最高的最佳證據(jù)進(jìn)行個(gè)性化地運(yùn)用，以此制定出合理有效的矯正方案，例如：對(duì)于心因性犯因類的矯正對(duì)象可以采取情緒療法，注重心理矯正；對(duì)于社因性犯因類的矯正對(duì)象則可以采取認(rèn)知療法或者行為療法，注重行為矯正。

展開證據(jù)檢索之前，首要任務(wù)是健全循證矯正的證據(jù)系統(tǒng)，形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，憑此保障證據(jù)檢索工作的實(shí)行。⑥其一，證據(jù)的來(lái)源應(yīng)依據(jù)具體的矯正對(duì)象而確定，在此基礎(chǔ)上理性分析和反復(fù)實(shí)踐；其二，為了方便證據(jù)的檢索與篩選，應(yīng)根據(jù)嚴(yán)格的分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的證據(jù)進(jìn)行劃分歸納；其三，后續(xù)實(shí)踐中產(chǎn)生的新證據(jù)要及時(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)入庫(kù)更新，因此證據(jù)的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制亦需同步發(fā)展；其四，充分利用數(shù)據(jù)庫(kù)指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的合理運(yùn)用與共享。建立健全高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫(kù)之后，下一步則是完善證據(jù)檢索系統(tǒng)，通過(guò)信息通信技術(shù)等科學(xué)技術(shù)，提高循證矯正證據(jù)的檢索水平。

(三)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)矯正人才

循證矯正對(duì)專業(yè)性和技術(shù)性的要求較高，矯正從業(yè)人員的基礎(chǔ)理論知識(shí)、專業(yè)技能和矯正經(jīng)驗(yàn)等要素均為矯正工作的重要組成部分，此外，不少矯正項(xiàng)目的運(yùn)行需要在研究機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和幫助下開展，因此在一定程度上矯正工作能否有效進(jìn)行取決于矯正隊(duì)伍的水平。誠(chéng)然，我國(guó)當(dāng)下的矯正從業(yè)專業(yè)人才較少，整體隊(duì)伍素質(zhì)有待提高，同矯正研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作更是有待加強(qiáng)?；诖?，矯正工作能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵在于矯正隊(duì)伍的建設(shè)與專業(yè)人才的素質(zhì)，充分發(fā)揮矯正從業(yè)人員在矯正工作中的作用顯得尤為重要。

首先，從招錄階段開始重視對(duì)矯正從業(yè)人員的篩選，對(duì)于有醫(yī)學(xué)、教育和心理等專業(yè)基礎(chǔ)的人才可多加引進(jìn)，鼓勵(lì)復(fù)合型人才加入矯正隊(duì)伍。其次，定期開展系統(tǒng)化的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，從理論上確保矯正技能的掌握，提升矯正從業(yè)人員的管理水平。再者，加強(qiáng)同高校和科研機(jī)構(gòu)的溝通與合作，探討、分析符合我國(guó)國(guó)情的矯正方案，促進(jìn)矯正工作本土化，使得矯正措施的可操作性和有效性不斷提高。專業(yè)化人員的共同參與可以進(jìn)一步提高循證矯正工作的專業(yè)化水平，促進(jìn)其效果的提升，同時(shí)不僅可以節(jié)約寶貴的司法資源，還可以保障矯正工作的科學(xué)性。最后，倡導(dǎo)多方專業(yè)力量共同參與其中，諸如矯正對(duì)象的家庭、工作單位或者生活社區(qū)等等。發(fā)揮多方力量的作用有利于集思廣益，達(dá)到社會(huì)問題共同治理的目的，從而使得矯正結(jié)果最優(yōu)化。

此外，社區(qū)矯正組織系統(tǒng)獨(dú)立發(fā)展亦亟需提上日程。自從社區(qū)矯正設(shè)立循證矯正試點(diǎn)以來(lái)，相關(guān)內(nèi)容不斷得以完善，循證矯正從業(yè)人員也逐步由臨時(shí)性崗位演變成專門性崗位。未來(lái)的循證矯正工作應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的指導(dǎo)小組甚至循證矯正辦公室，完全由專業(yè)的從業(yè)人員實(shí)行與負(fù)責(zé)，并由其作為主力開展循證矯正。一方面，矯正工作的開展具備較強(qiáng)的專業(yè)性，不僅需要專業(yè)的隊(duì)伍進(jìn)行管理與監(jiān)督，更需要專業(yè)的從業(yè)人員不斷調(diào)整方案與具體實(shí)施。另一方面，矯正系統(tǒng)在預(yù)防犯罪方面擁有良好的發(fā)展前景，且存在廣闊的發(fā)展空間。建立健全社區(qū)矯正系統(tǒng)除了具備監(jiān)督管理矯正對(duì)象的作用之外，還可以提高社區(qū)居民的遵紀(jì)守法意識(shí)，從而預(yù)防、降低社區(qū)的犯罪率。

【注釋】

①David L Sackett,William M C Rosenberg,J Muir Gary,etal,Evidence Based Medicine:What it is and what it isn't,British Medical Journal,1996,pp.71-72.

②赫爾穆特·庫(kù)瑞.刑罰執(zhí)行與回歸社會(huì)[A].米健.中德法學(xué)術(shù)論文集:第1輯[C]北京:法律出版社.2003.

③Roger K.Warren,The Most Promising Way Forward:Incorporating Evidence-Based Practice into State Sentencing and Corrections Policies,5 Federal Sentencing Reporter,2008,p.322.

④王平,安文霞.西方國(guó)家循證矯正的歷史發(fā)展及其啟示[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào),2013(03):5-16+159.

⑤羅大華,何為民.犯罪心理學(xué).第二版.[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2012.

⑥劉立霞,孫建榮.循證社區(qū)矯正中最佳證據(jù)研究[J].河北法學(xué),2017,(01):84-95.