施工過程中承包商的合同索賠管理分析

(四川大學建筑與環(huán)境學院 四川 成都 610000)

一、引言

工程項目具有復雜性、建設周期長、合同價款高等特點，這使得施工索賠成為工程建設過程中難以避免的經濟現狀。從索賠概念在我國建筑行業(yè)內的第一次出現到現在的幾十年里,國內施工索賠的數量急劇增長,同時,施工索賠涉及的金額也隨之增大,幾乎在的每個工程項目中都有施工索賠問題發(fā)生[1]。盡管行業(yè)流傳著“中標靠低價，盈利靠索賠”，但是在施工實踐過程中，承包商由于對索賠沒有清楚和全面的認識,在發(fā)生索賠事件發(fā)生后未及時行使索賠權利，或索賠策略不當，使得合理的索賠要求得不到滿足，錯失索賠良機。所以承包商在工程建設過程中處于弱勢地位，因此，從承包商的角度出發(fā)研究施工合同的索賠管理有著十分現實的意義。

二、施工索賠的成因分析

施工索賠是指在建設工程合同的實施過程中,合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現而受到損失后,向對方提出的賠償要求[2]。合同索賠的重要前提條件是發(fā)生應由對方承擔的責任或風險的行為或事件。 索賠可以分為費用索賠、工期索賠及費用工期索賠。施工索賠有廣義的和狹義的兩種概念。廣義的施工索賠是指合同雙方向對方提出的索賠。而狹義上的索賠是指承包商對業(yè)主的索賠[3]。本文提到的索賠均指的是承包商對業(yè)主的索賠。

實際施工過程中，引起并導致建設工程項目施工索賠的原因復雜,主要的有如下方面：

(1)工程特點的原因。工程項目結構復雜、技術質量要求高，實際施工過程中不確定、不可控因素多。同時由于建設周期長，投資額大、工程量大等特點，建筑材料、機械費價格的上漲、人工工資的上漲、貨幣的貶值、匯率的上漲等都對項目建設帶來了干擾，造成對工程建設計劃、設計、施工的擾動,進而影響工期和成本的增加。

(2)業(yè)主的原因。業(yè)主提供的工程地質勘探報告與現實不符：業(yè)主不能按照合同規(guī)定交付施工場地或交付的施工場地沒有完全具備施工條件;業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件;業(yè)主未按合同規(guī)定支付工程款;由于業(yè)主原因造成的推遲開工;業(yè)主要求暫停施工、趕工或終止施工;業(yè)主提前占用部分工程以及業(yè)主可能在施工同時提出一系列建設工程合同不能包含的要求,從而引發(fā)索賠。

(3)合同內容有限性。建設工程施工合同是在工程開始前簽訂的，合同中不可能對所有問題做出全面的預見和規(guī)定,對所有工程流程的環(huán)節(jié)和細節(jié)做出準確的描述。另外,由于施工合同條件越來越復雜,合同中很難準確量身定做差異性條款,或多或少潛伏著缺陷和不足之處。

(4)對合同內容理解的差異。由于工程項目合同文本的組成成較為復雜,內容又多,再加上雙方在某些問題的立場和角度不同,會造成對合同權利和義務的范圍界限劃分的理解不一致,造成合同執(zhí)行中出現偏差和爭執(zhí),從而導致索賠的發(fā)生。

(5)不可抗力因素。異常氣候條件；因社會動亂、暴亂引起的損失;因國家政策、法規(guī)的變更引起的損失。

三、施工索賠的現狀

今年來，承包商對逐漸認識到施工索賠的重要性，但由于缺乏經驗，施工索賠的管理仍然是承包商項目管理中的弱勢環(huán)節(jié)，通過閱讀相關文獻，目前施工索賠的現狀總結如下：

(1)承包商不懂得利用索賠維護自身利益。由于工程項目的特殊性，實際施工過程中往往會發(fā)生不可預料的事件導致成本增加或工期拖延，很多時候并不是由于承包商的責任造成的，所以這些情況想一句為承包商向業(yè)主索賠提供了條件，然而由于承包商項目管理人員索賠意識不夠、經驗不足未能及時提出合理索賠要求，不能在相關法律法規(guī)規(guī)定的時間內提供真實有效的索賠依據，錯失索賠良機，進而不能通過合理的索賠維護自己的合法利益。

(2)承包商不會索賠。索賠過程可以稱之為業(yè)主和承包商的一場博弈，承包商身責任造成利益受損的情況下，向業(yè)主提出索賠很多時候往往不能成功實現相應的索賠要求，究其原因是承包商在索賠過程中不懂得索賠技巧，索賠前沒有進行科學合理的分析，從而遭到業(yè)主拒絕，難以獲得索賠的成功，使自身利益受損。

(3)業(yè)主不支持索賠。承包商和業(yè)主的關系中，承包商始終處于弱勢地位，在遇到承包商向業(yè)主提出的索賠要求時,業(yè)主往往通過各種主觀意愿來拒絕承包商的施工索賠要求。并且在承包商與業(yè)主簽訂建設工程項目施工合同的時候,業(yè)主總是在建設合同的內容里盡量避免出現使承包商能提出施工索賠要求的條款和限定條件。

四、施工索賠存在的問題

從我國二十世紀八十年代索賠概念的第一次涉及到現在,工程索賠相關理論和概念的不斷研究深入使工程索賠已經有了長足的進步[4]。但在實際施工過程中，承包商還未對索賠有正確清晰的認識，沒有意識到索賠的重要性，通過查閱相關文獻，存在的問題主要包含以下幾個方面：

(1)缺乏索賠意識。實際施工過程中，許多索賠事件的發(fā)生不可避免，承包商應及時的提出合理的索賠要求，但是由于承包商的項目管理人員缺乏索賠意識，往往未能在法律規(guī)定的有效期內及時提出索賠，最后造成自身損失。

(2)沒有對施工合同進行深入的理解分析。很多情況下，業(yè)主為了轉移自身風險，在合同條款中往往會加入很多不平等條約，在簽訂過程中，承包商往往忽視了對合同條款的深入理解分析，這就造成了索賠事件發(fā)生后，承包商的索賠要求在合同條款中找不到支撐依據，導致索賠要求被拒絕，得不到相應的賠償。

(3)沒有及時向業(yè)主發(fā)出必要的書函。向業(yè)主發(fā)放必要的書函是承包商遇到施工索賠問題時,證明承包商索賠事實的又一必要過程,是承包商避免施工合同糾紛的一種手段

(4)未及時辦理現場簽證確認。簽證是合同履行過程中必不可少的一個環(huán)節(jié),也是施工企業(yè)在施工過程中合同管理的重要部分。由于施工單位現場管理人員缺乏相關知識,對現場簽證的重要性認識不夠,從而導致發(fā)生索賠糾紛時，應現場確認的索賠資料還未得到甲方簽字確認,使得企業(yè)利益受損。

(5)相關法律知識不足,承包商權利受損。在法律上對索賠問題是有相關程序規(guī)定的，很多情況下，承包商由于缺乏相關法律知識，未能在法律規(guī)定的有效期內及時提出索賠意向通知書，按要求準備相關資料，或者在索賠事件發(fā)生后不能及時尋找相關法律法規(guī)的保護，不能通過法律保護自己的合法權益，這些都是因為承包商缺乏相關法律知識造成的。

五、結語

實際施工過程中，由于建設項目的特殊性，索賠事件的發(fā)生往往不可避免，承包商應該認識到索賠是一項正常的經濟活動，合理的索賠要求是承包商維護自身合法權益的有效手段。然而由于目前對索賠意識不足，經驗不夠等原因，承包商的索賠管理仍是項目管理過程中的一項薄弱環(huán)節(jié)，面對這種情況，承包商應提高對工程索賠的認識。研究索賠理論和方法,認真對待工程索賠管理,這對維護國家和企業(yè)利益都具有重要的意義，同時也有利于優(yōu)質、高效地完成工程建設項目。