淺談地鐵工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)控制

(中交機(jī)電工程局有限公司 北京 100088)

引言

在地鐵工程施工中，工程變更索賠是不可避免的。建設(shè)及施工單位在招標(biāo)階段就應(yīng)考慮可能存在的變更風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)避免。一旦發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)合理處理由哪一方導(dǎo)致的索賠，保證建設(shè)項(xiàng)目正常有序地開展。對(duì)變更索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。

一、工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的分類及方案

1.建設(shè)單位引起的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)：由建設(shè)單位代表口頭或聯(lián)系單方式下方整改或增加工程量時(shí)，需先確定是不是建設(shè)單位原因造成的，確定好因建設(shè)單位造成的變更，我方需提議題向建設(shè)單位上報(bào)確認(rèn)，并且立項(xiàng)審批，從而有效的把風(fēng)險(xiǎn)控制在整改和增加工程量變更之前，而在一些小的變化中，根據(jù)合同約定納入風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)用或者暫列金中，從而減少變更索賠風(fēng)險(xiǎn)。

2.其他單位引起的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)：因其他單位引起的誤工、工程量增加或整改等因素時(shí)，需向建設(shè)單位提出申請(qǐng)，確定是否由我方施工，確定變更類型后在施工，在有效的控制風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)可以開始施工，并同時(shí)進(jìn)行變更索賠審批立項(xiàng)流程，確定金額由建設(shè)單位撥款，從而有效的減少風(fēng)險(xiǎn)。

3.不確定的因素造成的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)：比如突發(fā)自然災(zāi)害、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等，需要根據(jù)合同要求約定，按照合同要求執(zhí)行，需要向建設(shè)單位提起的變更索賠需要提出紙質(zhì)申請(qǐng)審批，待建設(shè)單位同意并出紙質(zhì)版會(huì)議紀(jì)要，在進(jìn)行下一步。這期間風(fēng)險(xiǎn)我方需要提前了解新聞動(dòng)態(tài)，預(yù)防各種突發(fā)事件，從而減少我方損失。

4.根據(jù)不同類型的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)從而選擇合適的方案：任何方案都不能保證沒有變更索賠。而每個(gè)方案，無(wú)論是傳統(tǒng)還是創(chuàng)新，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。必須對(duì)方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)采用新方法時(shí)，變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的方案。而在實(shí)際實(shí)施中出現(xiàn)成本耗用量大于方案中的目標(biāo)時(shí)，及時(shí)找出變更索賠的證據(jù)和依據(jù)要求建設(shè)單位索賠。

二、工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的分析及處理

(一)工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的分析

預(yù)測(cè)變更索賠可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)，考慮到風(fēng)險(xiǎn)控制和不確定性事件發(fā)生，建設(shè)單位往往會(huì)把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給施工單位，而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由施工單位承擔(dān)，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，施工單位最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。變更是施工單位的主要索賠之一，從而變更至關(guān)重要，而施工單位經(jīng)常利用這一條件來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用，這也會(huì)引起工程的爭(zhēng)議。因此，施工單位必須充分理解變更的內(nèi)容及其范圍。

1.正規(guī)變更索賠需經(jīng)建設(shè)單位頒發(fā)變更指令、而確立變更類別，變更指令在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃。必須經(jīng)建設(shè)單位簽署蓋章，否則會(huì)無(wú)效，導(dǎo)致變更索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。

2.遵照建設(shè)單位的口頭或暗示指令，或者是起因于建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工：其他單位造成的工程量增加及窩工；增加工程以外的工作量；非合同工程內(nèi)容以外的人工、材料、機(jī)械費(fèi)用的支出。

(二)工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的處理

如果建設(shè)單位發(fā)出正規(guī)的變更指令，變更索賠時(shí)較易處理。當(dāng)建設(shè)單位通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，施工單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求建設(shè)單位對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證施工單位在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同上爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，施工單位可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于施工單位取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)控制及依據(jù)

(一)工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)控制

1.變更索賠資料的收集額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。了解并記錄索賠事件(包括給建設(shè)單位的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的施工單位往往跟蹤變更索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，施工單位通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。

2.按索賠程序進(jìn)行索賠合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，我方一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果施工單位沒有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，我方必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止建設(shè)單位拒絕索賠，最終解決索賠問(wèn)題。

3.工程變更索賠必須在工程建設(shè)之前開始進(jìn)行管理，直到最后一個(gè)合同的終止為止，成功的工程變更索賠管理要求項(xiàng)目建設(shè)單位和施工單位都很重視，并做好準(zhǔn)備工作。沒有地鐵工程變更索賠的工程是沒有的，如果地鐵工程變更索賠得到及時(shí)解決，對(duì)建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本身都是非常有益的。

(二)工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)

1.監(jiān)理和建設(shè)單位的會(huì)議紀(jì)要和聯(lián)系單，全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有變更索賠項(xiàng)目獲得解決為止。

2.地鐵工程建設(shè)和施工單位編制的進(jìn)度表和施工日志。

3.做好監(jiān)理、設(shè)計(jì)和建設(shè)單位的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告建設(shè)單位予以承認(rèn)。

4.現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度影像資料，影像都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期各地鐵站點(diǎn)。

5.施工單位需專人收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。

6.工程材料購(gòu)買清單、支出記賬憑據(jù)、收工程款票據(jù)、財(cái)務(wù)信件。

7.所有施工及竣工圖、新增圖、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)及檢驗(yàn)批、竣工報(bào)告等需歸類保存入檔。

四、結(jié)束語(yǔ)

變更索賠風(fēng)險(xiǎn)控制管理的目的不是消滅風(fēng)險(xiǎn),而是有準(zhǔn)備地進(jìn)行項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)施控制,減少施工及建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)的損失。而現(xiàn)代中國(guó)的地鐵工程項(xiàng)目大多具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、BIM應(yīng)用技術(shù)新穎、城市中心地理位置影響因素多等特點(diǎn)，可以說(shuō)項(xiàng)目施工過(guò)程中不會(huì)一帆風(fēng)順。所以施工單位必須提高自己的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)控制管理能力。即在地鐵項(xiàng)目施工過(guò)程中分清工程施工過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)源，并有效的進(jìn)行科學(xué)控制與防范，以最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，保證地鐵工程項(xiàng)目順利完成，提高本單位盈利能力和資本周轉(zhuǎn)效率。良好的風(fēng)險(xiǎn)控制管理能獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)它有助于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高及素質(zhì)和管理水平的提高。只有這樣，施工單位才能在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的未來(lái)地鐵市場(chǎng)保持長(zhǎng)久持續(xù)的發(fā)展。