美國大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃分析及啟示*

楊淵 高東平 魯寧

（1.中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所，北京 100020；2.中國科學院自動化研究所，北京 100190）

1 美國大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃架構分析

在“雙一流”建設總體方案印發(fā)及首批名單正式公布后，我國大學實力格局面臨重新洗牌，作為衡量大學辦學水平重要指標的大學圖書館，已經在積極主動地思考在這一重要轉型期的變革和發(fā)展新趨勢[1]。機構戰(zhàn)略規(guī)劃能夠全面、系統(tǒng)地反映一個機構對于未來的布局和思考，是一個機構未來幾年發(fā)展走勢的導向標，因此圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施一直受到國外一流大學的高度重視。

美國大學的圖書館一直以來都十分重視圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃，包括哈佛大學（Harvard University）、芝加哥大學（the University of Chicago）、耶魯大學（Yale University）等在內的頂尖大學圖書館都制定了三年期或五年期的戰(zhàn)略規(guī)劃。這些大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的宗旨明確、文本結構規(guī)范、主題突出，特別是在戰(zhàn)略愿景、支持教學和科研、用戶服務、資源建設、新技術運用和社區(qū)參與、交流合作等方面具有鮮明特色。之前發(fā)表的對國外圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的研究大多局限于對戰(zhàn)略規(guī)劃體例和規(guī)劃模式的分析，或者對戰(zhàn)略規(guī)劃中某領域戰(zhàn)略布局的討論，缺少對戰(zhàn)略規(guī)劃內容的全方面分析。因此，本文選取在QS世界大學排名中[2]，能獲取到其圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃，且規(guī)劃時限不早于2018年的10所美國頂尖大學的圖書館規(guī)劃文本作為分析對象（見表1），探討美國大學圖書館未來發(fā)展的關鍵技術和戰(zhàn)略方向，以期為處于轉型時期的中國大學圖書館提供借鑒和參考。

2 美國大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃內容分析

文中分析的10所美國頂尖大學，其圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的內容代表了美國學術圖書館未來發(fā)展的重點領域和方向?？傮w來看，科技創(chuàng)新重要性的不斷提升已經推動大學圖書館脫離了過去傳統(tǒng)的功能定位和服務模式。在功能定位上最突出的轉變是面向大學科研和創(chuàng)新的知識服務；在服務模式上更加強調以用戶的需求拓展和需求升級為核心；在資源建設上，館藏對象由傳統(tǒng)的印本資源向數(shù)字資源轉化，再由數(shù)字層面深入到數(shù)據(jù)層面正在成為圖書館新的業(yè)務趨勢。

2.1 待勢乘時的戰(zhàn)略愿景

近年來，隨著社會、經濟的變化發(fā)展，科學技術的發(fā)展模式、教育環(huán)境隨之發(fā)生變革，大學對圖書館的功能定位和需求也在進行轉變。從10所大學圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃可以看出，目前美國高校圖書館的戰(zhàn)略轉型主要圍繞完善資源建設、創(chuàng)新用戶服務、改造傳統(tǒng)空間和加強國內外交流與合作4個方面?？傮w來說，圖書館擬通過對圖書館傳統(tǒng)資源和數(shù)字化資源的擴展和優(yōu)化，對圖書館實體空間和虛擬空間的改造與升級，對圖書館用戶服務模式的創(chuàng)新和完善，對圖書館與其他機構戰(zhàn)略合作渠道的拓寬和加深，提升自身的價值和影響力，在大學的科技創(chuàng)新中更好地發(fā)揮知識服務的作用。

表1 美國10所頂尖高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃框架

2.2 以用戶需求為導向，創(chuàng)新服務形式，提升服務能力

隨著移動互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興學科的不斷涌現(xiàn)，科學研究也在向著多學科多領域交叉融合的方向轉變。圖書館必須適應科學研究范式的轉變，有效地預見和應對不斷變化的教學、學習和研究環(huán)境，圍繞科研支持提供更多的創(chuàng)新服務。此外，圖書館在加強作為教育研究合作伙伴作用的同時，通過多種形式的參與進一步發(fā)展和支持適應性、批判性和知識性的學習。

在10所大學的戰(zhàn)略規(guī)劃中，所有的大學都提到了面向科研全周期支持的服務轉型，為大學追求一流的教育和科研作出貢獻。

主要的發(fā)展策略包括6個方面。①以大學教學和科研的重點領域和新興研究領域為重點，通過提供知識發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)挖掘等的知識增值服務，滿足研究人員跨學科研究的知識需求，啟發(fā)他們獲得新的靈感和方向。②與用戶保持緊密的聯(lián)系，跟蹤和了解當前和潛在用戶的需求和動機，并讓用戶參與到館藏建設、技術開發(fā)、服務拓展的實施和評估當中，將用戶的觀點作為決策的重要參考信息。③對圖書館的實體空間進行改造，創(chuàng)造便于開展跨學科研究和交流的“智能”空間，實現(xiàn)圖書館從“安全空間”到“挑戰(zhàn)空間”的轉變，成為大學中多學科交叉融合的創(chuàng)新場所；此外，通過創(chuàng)建圖書館虛擬空間，滿足用戶在科研中隨時隨地的資源需求。④將圖書館的發(fā)展規(guī)劃嵌入大學的建設和發(fā)展使命中，根據(jù)大學提出的重點研究領域，制定服務教學科研的資源建設和服務規(guī)劃，將學校的發(fā)展需求和圖書館的服務緊密結合起來。⑤與大學其他機構/團體合作，為培養(yǎng)高校教職工和學生的創(chuàng)新技能提供相關培訓計劃和服務，圖書館成為校園培養(yǎng)個人和集體創(chuàng)新技能的重要場所。⑥注重對圖書館員技能提升的培訓。如密歇根大學就特別提到，高度重視對館員跨文化和跨學科服務能力的培養(yǎng)；杜克大學更是提出了“館員的發(fā)展是創(chuàng)新之源”的思想，致力營造一個能促進館員學習、智力增長和技能發(fā)展的工作環(huán)境，以配合工作內容和要求的不斷轉變和升級。

2.3 推進學術資源數(shù)字化建設，優(yōu)化資源結構，推動圖書館升級

當前，國家之間的科技競爭日益前移到基礎研究領域，基礎研究已成為國家的重要戰(zhàn)略性資源。大學作為基礎研究創(chuàng)新的主體，理應在各國的科技創(chuàng)新中承擔重要責任。圖書館作為大學學術資源的戰(zhàn)略保障和科研支持部門，應當不斷優(yōu)化其資源內容和結構，構建安全、強大的，以及可伸縮、可擴展、可持續(xù)的數(shù)字和技術基礎設施，開發(fā)能運用于資源挖掘和知識發(fā)現(xiàn)的技術和功能，支持大學的研究和創(chuàng)新。

進入21世紀，美國大學圖書館開始了館藏紙質資源數(shù)字化的進程[3]。在10所大學的圖書館規(guī)劃文本中，均涉及數(shù)字化資源建設的戰(zhàn)略內容。未來，大學圖書館更將利用大數(shù)據(jù)等新的技術方法和手段，對數(shù)字化資源進行更深地挖掘，將館藏對象深入到數(shù)據(jù)層面，為用戶提供基于數(shù)據(jù)與分析的知識服務。

主要的發(fā)展策略可以概括為6個方面。①對傳統(tǒng)館藏紙質資源進行數(shù)字化。其中最有代表性的是包括加州大學伯克利分校等幾所美國大學的圖書館與Google合作建設HathiTrust數(shù)字圖書館，并將Google的搜索功能引入數(shù)字圖書館。②增加對數(shù)字資源（包括電子期刊、電子圖書館、專業(yè)數(shù)據(jù)庫等）的采購投入，不斷豐富和完善圖書館數(shù)字資源的內容和結構，最終能夠實現(xiàn)隨時隨地提供先進的數(shù)字化學術信息服務。③開展大學機構知識庫建設。在完整保存學術資源的同時，一方面為用戶提供科研管理的工具和途徑，另一方面為研究人員提供其發(fā)表學術成果的平臺。④提升對研究數(shù)據(jù)管理的關注度，并提供相應的技術支持服務，滿足用戶對數(shù)據(jù)管理、開放存取和數(shù)據(jù)公開的新要求。⑤以數(shù)據(jù)為基本單元組織信息并提供服務，實現(xiàn)將館藏資源從數(shù)字化到數(shù)據(jù)化的升級。⑥加強對圖書館的數(shù)字資源管理。包括改善基礎設施，確保館藏安全，研究和制定高效的、全周期的資源管理計劃。

2.4 打破壁壘，倡導開放，提高資源的可獲取性

成功獲取學術資源對于科研活動來說是基礎且重要的一步。一方面，在研究環(huán)境發(fā)生轉變的大形勢下，大量初級研究成果都是以數(shù)字化的形式發(fā)布和存儲，使得學術資源的建設和管理擴展到了新的領域，用戶也已經不滿足于傳統(tǒng)的資源內容，更需要深度加工后的知識服務，傳統(tǒng)圖書館的資源管理模式明顯不足以支撐起學術研究發(fā)現(xiàn)平臺的身份，因此許多大學圖書館都在進行相應的技術開發(fā)和平臺建設；另一方面，學術界正認識到開放訪問、開放源代碼和開放標準在促進知識發(fā)展上帶來的好處，鼓勵研究的資助者和研究人員以開放的心態(tài)對待學術成果，因此支持和倡導開放也成為美國大學圖書館的一大發(fā)展趨勢。

主要的發(fā)展策略包括6個方面。①通過建立先進的接口，專業(yè)的知識網絡，以及與全球范圍內其他圖書館、機構的協(xié)作，使用戶能夠有效地訪問不同來源的知識和數(shù)據(jù)。②為用戶提供強大的、以用戶為中心的資源發(fā)現(xiàn)和訪問的工具，增強學術資源的可用性，以幫助學生和教師使用和評估學術資源。③積極參與區(qū)域和國際組織。如芝加哥大學、杜克大學和密歇根大學都是開放圖書館環(huán)境（open library environment，OLE）的創(chuàng)始成員之一。OLE提供專業(yè)的無縫集成發(fā)現(xiàn)服務和電子資源的訪問。④通過支持和推進公開訪問、數(shù)據(jù)開放、教育資源開放等其他形式的開放共享，增強大學研究工作對知識和社會的影響，有效發(fā)揮圖書館在提高大學學術影響力方面的作用。⑤對優(yōu)秀的學術資源進行選擇和描述，對資源獲取的流程、機制進行優(yōu)化，提供更直觀的訪問途徑。⑥運用數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)可視化，以及一些新興的計算和數(shù)據(jù)鏈接應用技術，創(chuàng)新服務系統(tǒng)，使用戶能夠以新的方式探索和利用圖書館資源。

2.5 通過戰(zhàn)略合作擴展圖書館的資源價值和影響力

當前，圖書館不僅面臨自身轉型以適應新的創(chuàng)新發(fā)展需求的挑戰(zhàn)，同時還面臨競爭對手不斷拓展功能和加入科技創(chuàng)新知識服務中的挑戰(zhàn)。出版商與數(shù)據(jù)庫供應商等的功能在繼續(xù)超越傳統(tǒng)的研究傳播和分銷范疇，進入更加多樣化的資源發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)分析和學術研究等領域[4]。因此，與利益相關者和伙伴建立起戰(zhàn)略合作關系，對提升圖書館的資源能力、實現(xiàn)大學圖書館的使命和愿景非常重要。

在本文調研的10所大學中，合作的戰(zhàn)略方向主要包括：與本校院系合作，加強大學研究成果的交流、傳播和保存，建設大學學術資源的特色館藏，確保圖書館的工作內容與大學發(fā)展保持相關聯(lián)；與大學或大學所在地的文化組織合作，開發(fā)具有地方特色的獨特館藏；加強與其他利益相關者的合作，組建利益共同體，制定和實施高效的解決方案，以實現(xiàn)大學的目標；與其他圖書館、出版商和分銷商建立合作關系，保障圖書館擁有強大且可持續(xù)的印本和數(shù)字資源的共享館藏；通過戰(zhàn)略合作伙伴、基金會和慈善機構等的資助，促成圖書館的創(chuàng)新項目；不斷發(fā)展更廣泛的伙伴關系，拓展圖書館業(yè)務范圍和能力水平，對現(xiàn)有的服務和技術進行補充和增強。

可以看出，美國大學圖書館正在發(fā)展成為大學教學、學習和科研的重要合作伙伴，科研、教學、創(chuàng)新活動的交流中心，地區(qū)/機構間文化交流項目的主要依托平臺，以及向外界展示科研成果、提高大學學術影響力的重要窗口。

3 對我國大學圖書館發(fā)展戰(zhàn)略的啟示

3.1 加強頂層設計、推進聯(lián)盟建設，提升我國大學圖書館整體水平

與國外相比，我國大學圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃工作起步較晚。近年來，隨著“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃的出臺，大學圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃工作開始逐漸得到重視，國家成立了教育部高校圖工委圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃研究組，專門負責高校圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃制定[5]。但總體來看，我國大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的工作還比較薄弱，服務能力和范圍比較有限，大部分是參照國外大學圖書館提出的內容和方向，缺乏針對我國國情和大學自身發(fā)展特色和需求的戰(zhàn)略思考。除了北京大學、清華大學等重點大學外，很多大學受基礎設施水平和可獲得資源的限制，在運用大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術創(chuàng)新服務內容，拓寬服務廣度和深度等方面還比較落后。因此，還需要相關管理部門，加強大學圖書館聯(lián)盟合作共享機制建設，進行頂層設計，合理配置資源；向數(shù)字學術方向轉變，擴大資源共享范圍；打造開放化機構合作，建立創(chuàng)新共享機制；推廣專業(yè)技術知識，促進經驗共享交流[6]。通過以上措施使圖書館資源建設的成果能夠得到最廣泛的共享和利用，新的技術能夠得到更快的應用和推廣，聯(lián)盟成員獲得更多合作交流和共享發(fā)展的機會，使我國大學圖書館的整體水平得到提升。

3.2 發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，加強機構合作，提升圖書館價值和影響力

國外大學圖書館非常重視特色館藏的發(fā)展，它既是大學教育教學和學術研究精華的凝練，也是圖書館核心價值和核心競爭力的體現(xiàn)。特色館藏可以分為文化資源和學術資源兩大類。

從文化資源來看，圖書館承載著為國家精神文明服務的重要職責，芝加哥大學圖書館正在開展一項圖書館館藏項目，通過與其他圖書館、博物館和文化機構的合作，對記載芝加哥地區(qū)歷史和文化的原始資料進行整合，建立起專門的門戶網站。其他國家（如加拿大、蘇格蘭等）的大學圖書館聯(lián)盟也將特色的文化資源建設納入了特色館藏構建的戰(zhàn)略規(guī)劃重點[7-8]。

從學術資源來看，國外頂尖大學的圖書館幾乎都將加強圖書館對教學和科研的支持列為戰(zhàn)略規(guī)劃的重點內容，如牛津大學提出支持教學和科研，保護科學文化遺產[9]；劍橋大學提出在教學與研究的關鍵領域嵌入圖書館創(chuàng)新服務[10]；哈佛大學提出實施支持全?？蒲薪虒W的館藏和內容建設[11]；耶魯大學提出創(chuàng)建支持教、學、研創(chuàng)新和合作的環(huán)境等[12]。我國一些重點大學的圖書館，近年來也開展了服務科研支持方面的探索，如北京大學圖書館在主頁上專門設置了“研究支持”欄目[13]。目前科學研究正向著技術縱深化和學科多元化的方向發(fā)展，我國大部分大學圖書館提供的科研支持服務還缺乏精度、深度、廣度和創(chuàng)新，自身的優(yōu)勢資源未能充分挖掘，圖書館管理海量、復雜數(shù)據(jù)的技術和能力還有待提升，而這些正是影響圖書館服務質量和能力的關鍵要素。此外，我國高校圖書館的整體發(fā)展比較緩慢和被動，模式比較單一，圖書館常處于孤立發(fā)展的模式[14]，而國外的大學圖書館更重視與其他組織機構之間的多方位合作，為圖書館的發(fā)展獲得更多的支持與合作。近年來，黨中央和國務院頻繁出臺推進文化發(fā)展的政策文件，各級政府對圖書館事業(yè)發(fā)展給予高度重視與支持，圖書館事業(yè)發(fā)展的相關政策和配套標準相繼出臺[15]。大學圖書館應當抓住當前發(fā)展的良好機遇，找準發(fā)展定位，發(fā)揮資源優(yōu)勢，加強各方合作，提升圖書館的價值和影響力。

3.3 以需求為導向，創(chuàng)新服務模式和內容，為高?？萍紕?chuàng)新提供支持

“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力”，習近平總書記強調：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是國家綜合國力和核心競爭力的最關鍵因素”。大學作為國家基礎研究的主力軍，在解決“卡脖子”技術，國家創(chuàng)新體系建設，推動國家科技走向世界舞臺方面都將發(fā)揮關鍵作用。同時，科技創(chuàng)新在我國高校的“雙一流”建設中也占有特殊重要地位。

當前，大學師生學習和傳授知識的方式正從消費知識內容向通過制作和創(chuàng)新來學習知識的方向轉變[16]，牛津大學、劍橋大學等頂尖大學在本科教育階段就引入了導師制，本科三年級就開始對學生進行科研訓練。相應的，國外頂尖大學圖書館的建設也正向著創(chuàng)新空間、創(chuàng)新技術、創(chuàng)新服務模式和創(chuàng)新內容的方向發(fā)展。從空間創(chuàng)新來看，芝加哥大學圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃提出，將對圖書館進行空間改造，滿足用戶對圖書館的需求從安靜的學習場所到支持和促進其技能學習、創(chuàng)作和互動交流中心的轉變。這表明大學圖書館應該積極反思圖書館空間的價值和意義，思考如何通過空間設計和改造更好地滿足用戶行為和需求的轉變。從技術創(chuàng)新來看，學術資源的載體類型、形態(tài)和來源日益多樣化，圖書館的資源類型和結構正在發(fā)生顯著變化。龐大復雜數(shù)據(jù)的內容挖掘和知識發(fā)現(xiàn)，以及跨載體類型和結構特征的資源匯聚對圖書館的技術能力提出了更高的要求，這對圖書館來說既是挑戰(zhàn)，也是重要的發(fā)展機遇。我國大學圖書館應該緊跟大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網、可視化等新興技術，加以利用，將其轉化為滿足大學科技創(chuàng)新知識需求的技術支持。從服務模式和內容創(chuàng)新來看，隨著科技創(chuàng)新在大學中的重要性和地位的不斷提升，國際學術交流方式的轉變，多學科研究的興起，圖書館更需要嵌入科研活動的全周期，提供科研咨詢、知識發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)管理、應用轉化、科技評價、成果推廣等全方位的服務。中國正在建設世界科技創(chuàng)新強國，推進經濟發(fā)展方式的轉型升級，而科技創(chuàng)新必然帶來信息需求的快速增長[15]。因此，我國大學圖書館在建設過程中不僅要承擔知識提供、知識交流、知識分享的職能，更應該成為大學科技創(chuàng)新的重要場所，并在滿足需求的過程中，日益成為保障經濟發(fā)展的重要力量。