限額以下批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、餐飲業(yè)抽樣調(diào)查方法及相關(guān)問題的探討

摘 要：國內(nèi)經(jīng)濟(jì)組成部分里批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)與餐飲業(yè)在其中占了較為重要的部分。國內(nèi)目前對這兩個行業(yè)采用了抽樣調(diào)查與全面調(diào)查相結(jié)合的統(tǒng)計調(diào)查方法，具體而言就是對限額以下單位（包括個體經(jīng)營單位）使用抽樣調(diào)查，而對限額以上的經(jīng)營單位使用報表制度。運用抽樣調(diào)查方法來抽樣調(diào)查限額以下的批發(fā)零售貿(mào)易，餐飲行業(yè)的目的是為了系統(tǒng)地整理以及調(diào)查限額以下的批發(fā)零售貿(mào)易及餐飲行業(yè)的相關(guān)資料，以便能夠幫助國民經(jīng)濟(jì)核算以及市場管理和宏觀調(diào)控在實行時提供準(zhǔn)確可靠的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。本文對此項抽樣調(diào)查的相關(guān)特點，選用的抽樣方案以及估計方法還有其他相關(guān)問題作出了相關(guān)介紹。

關(guān)鍵詞：估計;樣本追加;二相抽樣;分層多階pps抽樣;區(qū)域抽樣;商業(yè)調(diào)查

一、商業(yè)抽樣調(diào)查的特點

為了方便表達(dá)，下面用商業(yè)調(diào)查來作為批發(fā)零售業(yè)與餐飲業(yè)調(diào)查的簡稱。而貿(mào)易業(yè)商品銷售額與餐飲業(yè)收入和商品銷售額（核心指標(biāo)）作為主要內(nèi)容是商業(yè)調(diào)查的主要目標(biāo)，商業(yè)調(diào)查的主要特點有下面這幾個：

1.總體在不斷變化，缺少完善的名錄框

商業(yè)調(diào)查里，攤位、商店與商場等經(jīng)營單位是基本抽樣單元。經(jīng)營單位與商業(yè)網(wǎng)點數(shù)量多，散布面廣。此外因為經(jīng)營單位主觀的個人原因以及市場客觀變化的原因，變化速度普遍度很快。在實際里表現(xiàn)為新生的經(jīng)營單位隨時都有可能出現(xiàn)，而原來的經(jīng)營單位也隨時都有可能會停業(yè)或者改行。所以商業(yè)抽樣調(diào)查的目標(biāo)總體老是處在不斷變化的情況里，而使得商業(yè)抽樣調(diào)查進(jìn)度嚴(yán)重受阻。這種總體不斷變化的情況為抽樣調(diào)查帶來的困難主要集中在兩個方面：一個是會為取得有關(guān)的抽樣單位（經(jīng)營單位）完整而適用的名錄框這個目標(biāo)造成較大的阻礙。雖然從法律以及理論上而言，一個合法的商業(yè)單位一定要在當(dāng)?shù)氐墓ど叹值怯浿蟛拍苓M(jìn)行合法的經(jīng)營活動，無論這個商業(yè)單位規(guī)模多大或多小，也無論這個商業(yè)單位是個體經(jīng)營，集體經(jīng)營還是國營。但是很多時候工商局的登記注冊表并不能夠完全反映事實，這個原因主要是工商局登記有著時間的滯后性，這一特點在注銷這一環(huán)節(jié)上表現(xiàn)的尤為突出，有很多已經(jīng)轉(zhuǎn)行或者停業(yè)的經(jīng)營單位無法做到及時到工商局注銷，甚至有的經(jīng)營單位根本就不去注銷。在國內(nèi)很多地方對工商局登記的經(jīng)營單位名錄進(jìn)行抽樣調(diào)查的時候都會有20%以上的經(jīng)營單位因為各種原因無法找到，這自然就對抽樣調(diào)查的工作開展有嚴(yán)重的阻礙。而第二個方面，那些沒來得及去工商局登記的新生的經(jīng)營單位自然沒有一絲可能會被以工商局的商業(yè)經(jīng)營注冊登記表為主要抽樣依據(jù)的調(diào)查組在調(diào)查抽樣時所選中。這自然會使得這樣的抽樣調(diào)查所產(chǎn)生的結(jié)果會有較大的誤差。另外，像這種總體在不斷變化所產(chǎn)生的影響除了上面提到的以外，另一個影響就是總體的大小，經(jīng)營單位的總數(shù)始終不確定，而諸如零售總額之類的總體和總量正是商業(yè)調(diào)查要估計的核心指標(biāo)，這時候如果遇到總體大小不確定的話自然會有低估或者高估總體總量的情況出現(xiàn)。

所以進(jìn)行商業(yè)調(diào)查就必須用區(qū)域抽樣方法，將行政區(qū)域或者地理區(qū)域作為抽樣框。并且還要利用二相抽樣的方法來解決總體大小不明的問題。

2.經(jīng)營單位規(guī)模差別顯著，分布不均勻

批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)與工業(yè)企業(yè)有著一個類似的特性，那就是對于不同的商業(yè)經(jīng)營單位而言，其規(guī)模有著極其顯著差別。具體來說就是占據(jù)了市場大部分銷量份額的始終是那特定的極少數(shù)特大型或者大型商業(yè)單位，而其余數(shù)量眾多的中小型單位的銷售額全部加起來都僅僅只占了一小部分市場銷售總額。雖然對于這個特點已經(jīng)有了相關(guān)制度來幫助調(diào)查的進(jìn)行，那就是本文開頭所提到的對限額以下的中小型經(jīng)營單位采取的統(tǒng)計方法是抽樣調(diào)查，而對于限額以上的大型經(jīng)營單位采取的則是普查（定期報表）。即使如此，但是在進(jìn)行抽樣調(diào)查的總體時依然繞不開前面提到的規(guī)模差異顯著的特點，導(dǎo)致這個因素在制定抽樣方案的過程里仍然是必須考慮的一環(huán)。所以這導(dǎo)致了系統(tǒng)抽樣的簡單估計或者單純的簡單隨機抽樣，以及簡單的靠著樣本的平均數(shù)來對總體的平均數(shù)進(jìn)行估計等等方案都行不通，為了保證抽樣精度以及提高效率，一定要利用好合適的輔助信息，并利用不等概率或者回歸估計來抽樣，比如說pps抽樣。另外商業(yè)單位還有個地理分布的特點，那就是喜歡聚集在一起，導(dǎo)致了空間分布不均的現(xiàn)象。這個特點不論是城市還是農(nóng)村都一樣，另外，在農(nóng)村和城市的不同地域上的商業(yè)單位分布也有著不均勻分布的特點，所以對地域進(jìn)行分層對于商業(yè)調(diào)查而言是有必要的。

3.調(diào)查指標(biāo)比較敏感，計算誤差大

商業(yè)調(diào)查的目標(biāo)主要是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，其中又特別是零售額這一點。而像銷售額這種指標(biāo)對于任何經(jīng)營單位而言都是比較敏感的信息，要經(jīng)營者們自己主動地配合調(diào)查實在過于勉強。所以這種情況自然就會對調(diào)查的進(jìn)行造成困難，很多的經(jīng)營者不是直接拒絕配合，就是直接提供不實信息來應(yīng)付調(diào)查組，所以導(dǎo)致這種調(diào)查的計量誤差一直都存在，且一直都比較大。所以針對這種計量誤差大的實際情況，在進(jìn)行商業(yè)抽樣調(diào)查時就沒必要為了盡量降低抽樣誤差而抽取大量樣本，這樣可能只會導(dǎo)致花了更大的力氣卻得出一個誤差更大的結(jié)果，較為科學(xué)的辦法是花精力提升調(diào)查的技巧以及調(diào)查表的設(shè)計等方面，這樣對于包括計量誤差在內(nèi)的非抽樣誤差的降低作用較大。

4.需要滿足多層次的推斷

由于國內(nèi)的各級政府都需要時刻關(guān)注本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，尤其是要關(guān)注工、商業(yè)等直接關(guān)系到國內(nèi)生產(chǎn)總值的各個指標(biāo)。所以各級政府對于包含商業(yè)統(tǒng)計在內(nèi)的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)一定要有個全面的掌握，這是由國家的基本國情所決定的。抽樣調(diào)查由于能夠得到各種需要的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，所以自然而然地不能讓統(tǒng)計只是停留在滿足總體這個層面的估計上，而是要滿足多層次估計的需要。結(jié)合抽樣理論，通過把所有需要估計的子總體都簡單地用層來進(jìn)行處理能夠順利解決這個問題，但是在實際操作里這種方法會由于財力以及人力的負(fù)擔(dān)而行不通，不僅如此，這種方法還背離了抽樣調(diào)查最初的目的。不過這種方法由于能夠一定程度上解決中國國情所產(chǎn)生的特殊問題，所以還是有存在的必要以及使用價值的，如果能夠利用好樣本追加策略來制定商業(yè)抽樣調(diào)查方案的話，可以將這個問題解決一部分。

二、抽樣調(diào)查方案

結(jié)合前面說過的商業(yè)調(diào)查的思路以及特點，我們將當(dāng)前對于現(xiàn)有的限額以下批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)以及餐飲業(yè)的抽樣調(diào)查方案做出了大幅度的修改，修改之后的方案要點是：

1.總體劃分與抽樣方案類型

方案的總體是省或者自治區(qū)與直轄市，并將基本抽樣單元定為從事批發(fā)零售業(yè)以及餐飲業(yè)的個體戶的經(jīng)營單位以及企業(yè)單位。總體里要按照餐飲業(yè)以及零售業(yè)將所有經(jīng)營單位分成兩個研究域，而抽樣方案采用分域分層四階抽樣，各階抽樣的單元分別是：第一階段抽樣單元是縣以及區(qū)還有縣級市;第二階抽樣單元是鎮(zhèn)、鄉(xiāng)、街道以及市場;第三階抽樣單元是市場外是村委會以及居委會，市場內(nèi)是經(jīng)營單位;第四階抽樣單元是市場外的經(jīng)營單位。

為了讓抽樣的精度能夠得到提高，需要按照類別或者地域?qū)γ侩A抽樣里的抽樣單元進(jìn)行仔細(xì)分層。如果有必要，還要對每階里的相對較大的經(jīng)營單位進(jìn)行全數(shù)調(diào)查，而不再是抽樣調(diào)查。

為了滿足部分地市的需要同時也根據(jù)省內(nèi)的具體情況，對第一階進(jìn)行抽樣調(diào)查。也就是提供兩種抽樣方案給縣以及區(qū)的抽樣工作。第一種方案是基本方案，抽取對省有代表性的樣本，并根據(jù)結(jié)果能夠順利估計出省目標(biāo)量;第二種方案是追加方案，具體內(nèi)容是在得到了基本方案所抽取的樣本之后，往其中追加區(qū)縣樣本，來為省目標(biāo)量的估計服務(wù)，同時也能夠為這些地市目標(biāo)量的估計提供幫助。

2.對區(qū)縣抽樣

區(qū)縣抽樣作為一級抽樣單元，是抽樣步驟里最重要的一環(huán)。區(qū)縣抽樣在進(jìn)行時需要對全省內(nèi)所有區(qū)縣進(jìn)行仔細(xì)分層。

3.樣本區(qū)縣內(nèi)的抽樣方法

在進(jìn)行區(qū)縣內(nèi)的樣本抽樣時是先把樣本的縣和區(qū)內(nèi)的所有經(jīng)營單位根據(jù)經(jīng)營場所分為市場外和市場內(nèi)的兩層之后，再依照類別對樣本進(jìn)行分層。

市場在起著作為所有位于市場內(nèi)部的經(jīng)營單位的二階抽樣單元的作用。對于批發(fā)零售這門行業(yè)來說，經(jīng)營單位又可以分為專業(yè)市場與綜合市場兩類，而類似餐飲街這種餐飲業(yè)高度集中的地域也可以看作是市場;而對于市場外的經(jīng)營單位來說，其二階抽樣單元是所在的鎮(zhèn)、鄉(xiāng)以及街道。而對于區(qū)縣里商業(yè)集中度高的鎮(zhèn)、鄉(xiāng)和街道等，應(yīng)該將其看待成自我代表層。而剩下的按照鎮(zhèn)、鄉(xiāng)以及街道的類別（雖然不一定三種齊全）來進(jìn)行分層。

進(jìn)行市場抽樣時要進(jìn)行分層PPS抽樣，并以去年成交額來當(dāng)作輔助變量。通常情況下抽取一個縣區(qū)里的市場樣本的個數(shù)是5個到6個，如果市場數(shù)量不夠，那么直接全數(shù)調(diào)查。每個市場里抽取2個到4個各種種類的攤位。

此外，還要利用人口PPS系統(tǒng)抽樣方法來對每個鎮(zhèn)，鄉(xiāng)以及街道層進(jìn)行樣本抽樣，將每個層里的2個鎮(zhèn)，鄉(xiāng)以及街道都抽取出來。如果某一層的總數(shù)不超過2，那直接全數(shù)調(diào)查而不再是抽樣。

三、結(jié)束語

這種調(diào)查的調(diào)查周期目前一般是一年2次，時間一般是定在5月以及11月，每次調(diào)查所預(yù)估的時間是一周，將這一周得到的調(diào)查結(jié)果來對當(dāng)月的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行估計和推算。不過這個還不夠，因為這個調(diào)查的最初設(shè)想是月度、季度甚至全年的預(yù)估統(tǒng)計，為了達(dá)到這個目的，還需要后續(xù)的努力和研究。

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作者簡介：許婉韻（1999.09- ），女，漢族，安徽合肥人，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，2016級本科生，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)