科研院所IT項目規(guī)劃方法研究

[摘 要]如何選準(zhǔn)擬投資建設(shè)的IT項目，有效提升單位信息化效益，是信息化總體規(guī)劃的難題之一。本文結(jié)合科研院所的特點，引入模糊綜合評判、關(guān)鍵成功因素法、線性規(guī)劃方法等理論和方法，從戰(zhàn)略目標(biāo)分解、需求識別、項目投資規(guī)劃等幾個方面研究提出了定性與定量相結(jié)合的IT項目規(guī)劃方法，解決了IT系統(tǒng)如何在與單位總體戰(zhàn)略相結(jié)合、有限投資情況下，對待選項目進行優(yōu)化組合等問題。

[關(guān)鍵詞]科研院所;信息化建設(shè);戰(zhàn)略目標(biāo)分解;需求識別

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.035

[中圖分類號]F270.7;TP311.5[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）04-00-03

0 ? ? 引 言

貫徹落實習(xí)近平主席網(wǎng)絡(luò)強國的重大戰(zhàn)略思想是科研院所信息化建設(shè)的原則，如何提高信息化建設(shè)對科研綜合能力的貢獻度是長期困擾其信息化建設(shè)的難題。哈佛商學(xué)院小詹姆斯·卡什教授在其著作中指出：“任何組織幾乎都有購買、建設(shè)任何IT系統(tǒng)的能力，但IT系統(tǒng)本身并不能促成企業(yè)的任何優(yōu)勢，只是企業(yè)運行的必要條件。關(guān)鍵是IT系統(tǒng)如何與企業(yè)的戰(zhàn)略、組織、流程和管理控制等結(jié)合起來”。因此，結(jié)合科研院所的戰(zhàn)略目標(biāo)和特點，合理規(guī)劃擬建IT項目，是信息化建設(shè)的關(guān)鍵。傳統(tǒng)僅依靠專家經(jīng)驗來評判、規(guī)劃IT項目的方法，隨機因素影響較多，易受專家主觀意識的影響和經(jīng)驗、知識的限制，常常導(dǎo)致所建系統(tǒng)不實用、不好用。因此，建立一套完整、科學(xué)、合理的IT項目規(guī)劃方法至關(guān)重要。

1 ? ? IT項目規(guī)劃

信息化總體規(guī)劃是明確IT需求及投資方向，避免重復(fù)投資、信息孤島的重要環(huán)節(jié)，其建設(shè)內(nèi)容包括以下幾項工作。①戰(zhàn)

略目標(biāo)分解。從全局的高度將單位總體戰(zhàn)略目標(biāo)逐層分解成子目標(biāo)。②IT系統(tǒng)組合設(shè)計。根據(jù)各子目標(biāo)，分析哪些問題可以用信息化手段進行解決，提出信息建設(shè)需求，然后整合所有子目標(biāo)的信息化需求進而規(guī)劃出擬建/改進的IT系統(tǒng)。③IT系統(tǒng)投資規(guī)劃。從業(yè)務(wù)緊迫性、技術(shù)成熟度等角度確定擬建設(shè)的IT系統(tǒng)以及其優(yōu)先級，依此安排IT年度項目計劃。④IT總體架構(gòu)設(shè)計。利用企業(yè)架構(gòu)（EA）、信息資源規(guī)劃（IRP）等理論，分析分單位業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)流，科學(xué)規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、安全架構(gòu)以及配套的管理體系與保障體系。

本文將戰(zhàn)略目標(biāo)分解、IT系統(tǒng)組合設(shè)計、IT系統(tǒng)投資規(guī)劃三者統(tǒng)稱為IT項目規(guī)劃。IT項目規(guī)劃主要解決信息化建設(shè)“建什么”的問題，IT總體架構(gòu)設(shè)計解決“怎么建”的問題。“建什么”是基礎(chǔ)，只有選準(zhǔn)了“支撐單位戰(zhàn)略、預(yù)期成效好、示范性強”的項目，才能有效提升科研院所的信息化效益，支撐核心業(yè)務(wù)快速發(fā)展。因此，本文結(jié)合科研院所的特點，研究定性與定量相結(jié)合的IT項目規(guī)劃方法。

2 ? ? 戰(zhàn)略目標(biāo)分解方法

2.1 ? 基于業(yè)務(wù)流戰(zhàn)略目標(biāo)分解

目前，大多數(shù)科研院所常常按照先部門、后崗位的原則，通過逐級分解實現(xiàn)單位總體戰(zhàn)略的細化與落實。這種戰(zhàn)略目標(biāo)分解模式能夠讓部門和員工理解單位戰(zhàn)略目標(biāo)，明確其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，有利于績效考核。但是這種模式存在一些弊端：從管理的角度看，把戰(zhàn)略目標(biāo)分?jǐn)偨o部門、個人后容易引起各掃門前雪、出現(xiàn)問題相互推諉的不良現(xiàn)象;從信息化建設(shè)的角度看，按部門職能建立信息系統(tǒng)容易形成條塊分割，不便于數(shù)據(jù)的流動與共享，易形成信息孤島。

流程是戰(zhàn)略實施和組織運作的具體載體和方式，它按照戰(zhàn)略運作的要求，在不同的組織平臺之間穿插運行。因此，業(yè)務(wù)流是科研院所信息化建設(shè)關(guān)注的焦點。將單位的總體戰(zhàn)略目標(biāo)分解為核心業(yè)務(wù)流目標(biāo)，然后按照“橫向到邊、縱向到底”的原則，梳理各核心業(yè)務(wù)流全生命周期過程中，各相關(guān)部門應(yīng)負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)活動和制定關(guān)鍵考核指標(biāo)，通過對流程各層次目標(biāo)的實施與控制，確保總體戰(zhàn)略目標(biāo)能夠有效實現(xiàn)。在這種模式下，同一鏈條上的部門和個人均成為利益共同體，榮辱與共。從信息化建設(shè)角度看，這種“一站式”的全流程IT服務(wù)模式，將實現(xiàn)業(yè)務(wù)過程的縱向貫通，使所有信息在相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間自動流轉(zhuǎn)和共享，提高業(yè)務(wù)處理的質(zhì)量與效益。

2.2 ? 關(guān)鍵業(yè)務(wù)流識別

由于每個單位在信息化建設(shè)的投入是有限的，因此應(yīng)優(yōu)先滿足核心業(yè)務(wù)流的需要。因此，戰(zhàn)略目標(biāo)分解的重點和難點是如何識別支撐戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流。由于戰(zhàn)略目標(biāo)是不斷發(fā)展與完善的，與特定目標(biāo)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程也各不相同，很難建立一套相對穩(wěn)定的評判體系。因此，本文提出基于“模糊綜合評判”的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流識別方法，利用模糊數(shù)學(xué)隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)換為定量評價，其基本思路如下。

（1）建立戰(zhàn)略目標(biāo)T={t1，t2，…，tm}，并采用專家調(diào)查法或?qū)哟畏治龇ń?zhàn)略目標(biāo)權(quán)重向量A={a1，a2，…，am}。

（2）初步梳理可能影響戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的業(yè)務(wù)流集P={p1，p2，…，pn}。必須注意的是：這些業(yè)務(wù)流是直接參與業(yè)務(wù)運作的、相對比較宏觀、需要經(jīng)常進行跨部門協(xié)作的、具有重要影響的流程，不包含通過管理活動對單位管理活動和業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)、服務(wù)保障的管理流程和輔助流程。

（3）模糊數(shù)據(jù)理論指出，五級制能夠全面地反映評價對象的特征。因而構(gòu)建業(yè)務(wù)流對戰(zhàn)略目標(biāo)支撐作用的評價等級的定性評語集V={v1，v2，…，v5}={非常重要，重要，一般，微弱，不影響}以及各定性評語對應(yīng)量化集W={100，80，60，40，20}

（4）每名專家根據(jù)定性評語集V對每項業(yè)務(wù)流及對每項戰(zhàn)略目標(biāo)的支撐情況給出定性評價。設(shè)V={v1，v2，…，v5}={非常重要，重要，一般，微弱，不影響}，單一評委評價如表1所示。

表1 單一評委評價表示例

戰(zhàn)略目標(biāo)

業(yè)務(wù)流 t1 t2 … tm

p1 v1（非常重要） v2（重要） … v1（非常重要）

p2 v2（重要） v3（一般） … v4（微弱）

… … … … …

pn v4（不影響） v1（非常重要） … v1（非常重要）

（5）根據(jù)專家評價意見建立業(yè)務(wù)流從T到V的模糊關(guān)系矩陣（Rij）n×5。

（6）采用查德算子M=（∧·∨），即“加權(quán)平均型綜合評判模型”，得到反映每項工作流支撐戰(zhàn)略目標(biāo)程度的向量B={b1，b2，…，bn}。

（7）由式（1）求出每項工作流對戰(zhàn)略目標(biāo)的綜合水平評價值Sk{k=1，2，…，n}，根據(jù)S={s1，s2，…，sn}的大小排序，得到支撐戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流。

（1）

3 ? ? IT系統(tǒng)組合設(shè)計

IT系統(tǒng)組合設(shè)計的基礎(chǔ)是有效識別支撐每項關(guān)鍵業(yè)流目標(biāo)實現(xiàn)的信息化需求。因此，針對科研院所工作的特點，本文研究了如何識別信息化需求。

3.1 ? 信息化需求的關(guān)注點

科研院所聚焦科學(xué)技術(shù)研究，在跟蹤和分析國內(nèi)新的市場需求發(fā)展新的技術(shù)增長點，以知識為中心，實現(xiàn)知識的累積-創(chuàng)新—再積累—再創(chuàng)新。因此，科研院所的工作交付物多為無形產(chǎn)品（試驗數(shù)據(jù)、研究報告等），難以精準(zhǔn)地定量評價其經(jīng)濟價值;經(jīng)費也多為財政撥款，不以追求利潤為目，市場驅(qū)動不明顯，降本增效內(nèi)在動力不足，而且科學(xué)研究的周期跨度長，中間成果難以檢驗，導(dǎo)致其管理模式相對粗放。此外，每個企業(yè)和個人都可能成為某項科研產(chǎn)出的受益者，無相對穩(wěn)定的客戶群體。由此可見，與普通企業(yè)相比，科研院所信息化需求的關(guān)注點不是經(jīng)濟、市場競爭力、顧客滿意度等外在驅(qū)動力，而是更加注重提升自身的管理能力和科研能力。

3.2 ? IT需求識別方法

競爭態(tài)勢矩陣、平衡計分卡、波特五力模型、PEST分析法等常用的IT規(guī)劃方法，均是從企業(yè)財務(wù)、績效、顧客、供應(yīng)商管理等角度分析問題，不適用于科研院所IT需求識別工作。而關(guān)鍵成功因素法（Critical Success Factors，CSF）是以關(guān)鍵因素為依據(jù)來確定系統(tǒng)信息需求的一種信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的方法，能夠適應(yīng)科研院所的特殊性，如表2所示。具體步驟如下。

第一，業(yè)務(wù)牽頭部門從本單位的技術(shù)研發(fā)能力、研究手段與方法、人力資源與設(shè)備、科研管理水平、技術(shù)保障能力、知識傳承利用和科研綜合效率等多個方面進行分析，識別影響特定核心業(yè)務(wù)流目標(biāo)實現(xiàn)的最重要的幾個關(guān)鍵成功因素。第二，圍繞上述關(guān)鍵成功因素，分析其面臨的機遇與挑戰(zhàn)，并將信息化視為“使能器”，探索利用信息化手段解決問題的具體措施。第三，結(jié)合單位的信息化現(xiàn)狀，分析現(xiàn)有IT系統(tǒng)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施能否滿足業(yè)務(wù)需求的需要，以此提出信息化建設(shè)需求。第四，整合所有核心業(yè)務(wù)流的信息化需求，提出擬新建或改進的IT系統(tǒng)。

4 ? ? IT系統(tǒng)投資規(guī)劃

IT系統(tǒng)投資規(guī)劃是支撐科研院所戰(zhàn)略目標(biāo)落地、指導(dǎo)信息化工作開展的關(guān)鍵舉措。一般來說，科研院所IT系統(tǒng)投資規(guī)劃就是在有限的資金約束下，根據(jù)IT項目投資效益對待建IT系統(tǒng)進行優(yōu)選的問題。

由于科研院所一般不追求利潤最大化，不能以基于成本導(dǎo)向的方法來分析IT投資效益。這里，本文利用需求緊迫性、可持續(xù)發(fā)展效益、規(guī)范管理共享度、數(shù)據(jù)共享率、員工受益率和決策支持度等增益型指標(biāo)來評判項目投資效益。其中，定性指標(biāo)（如需求緊迫性等）采用專家打分決定，定量指標(biāo)（如員工受益率等）以科研單位的實際情況為依據(jù)進行計算，所有增益指標(biāo)均采用10分制。此外，待選IT項目之間還存在一定的制約關(guān)系，如從屬關(guān)系（項目i是項目j的前置項目）、互斥關(guān)系（項目i和項目j不能同時研發(fā)）、互制關(guān)系（項目i和項目j必須同時研發(fā)，或同時暫緩研發(fā)）。

假設(shè)待選IT項目群為xi=（i=1，2，…，n），項目預(yù)計投資成本為ci=（i=1，2，…，n），增益指標(biāo)集為tj=（i=1，2，…，m），增益指標(biāo)權(quán)重為αj=（i=1，2，…，m）對應(yīng)的各項目增益指標(biāo)為

rij=（i=1，2，…，n），（j=1，2，…，m），總投資金額不超過F，則建立約束條件下的IT項目投資效率函數(shù)如下。

（2）

（3）

求解該目標(biāo)函數(shù)，即可獲得IT總效益最大的項目投資組合。

5 ? ? 結(jié) 語

應(yīng)用實踐證明，通過本文提出的定性與定量相結(jié)合的IT項目規(guī)劃方法，能夠提高科研院所信息化規(guī)劃的科學(xué)性、合理性，有效支撐單位總體戰(zhàn)略落地。但是，IT項目規(guī)劃制訂完成后不能一成不變，必須根據(jù)單位戰(zhàn)略調(diào)整以及IT項目實施后的實際效果進行不斷調(diào)整。

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