我國破局 “雙陷阱困境” 的關(guān)鍵因素研究

尹滕姊

摘要：中國在過去四十年以10%以上超高經(jīng)濟增速增長，成為世界第二大經(jīng)濟體，并達(dá)到上中等收入國家水平。但與此同時，卻面臨著中等收入陷阱與修昔底德陷阱的威脅?；诖吮尘埃ㄟ^搜集世界銀行、中國教育局等的數(shù)據(jù)闡述我國現(xiàn)今經(jīng)濟背景下面臨的人才結(jié)構(gòu)、教育方面的挑戰(zhàn)，并根據(jù)經(jīng)濟增長理論提出未來經(jīng)濟發(fā)展驅(qū)動力在于技術(shù)進(jìn)步，即創(chuàng)新、研發(fā)。最后，結(jié)合我國的研發(fā)現(xiàn)狀及人才結(jié)構(gòu)，為我國提出相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱;修昔底德陷阱;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型;教育不平等

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.08.017

1背景及引言

中國經(jīng)濟在過去四十年間快速增長，成為世界第二大經(jīng)濟體，并達(dá)到上中等收入國家水平，人均國民收入從1978年160美元提升到2016年約8000美元，成功從所謂 “低收入經(jīng)濟體”進(jìn)入了“中高等收入經(jīng)濟體”行列。

但與此同時，我國還面臨著中等收入陷阱與修昔底德陷阱的威脅。中等收入陷阱是2007年世界銀行主題為《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》的報告中提出的概念，是指一國經(jīng)濟體的人均GDP在4000美元—12700美元的中等水平階段時，經(jīng)濟增速放緩，甚至停滯的現(xiàn)象。中等收入陷阱困擾著眾多上中等收入向高收入邁進(jìn)的國家，現(xiàn)如今仍有較多發(fā)展中國家尚未跨越中等收入陷阱，陷入經(jīng)濟增長乏力的困境。二戰(zhàn)后有過連續(xù)50年以上人均國民收入增長5%以上的國家總共只有五個，分別是中國（6.7%）、博茨瓦納（60%）、新加坡（5.6%）、韓國（5.5%）和赤道幾內(nèi)亞（5.5%）。至今為止，自1960年始，101個中等收入經(jīng)濟體中只有13個在2008年成為高收入經(jīng)濟體，其余88個國家或地區(qū)陷入不同程度的經(jīng)濟停滯甚至倒退的情景。修昔底德陷阱是指一個新崛起的大國必然要挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國，而現(xiàn)存大國也會用打壓等方式進(jìn)行對抗，最終引致戰(zhàn)爭。根據(jù)前肯尼迪政府學(xué)院院長格雷厄姆阿利森撰寫的《注定一戰(zhàn)：美國和中國能否擺脫修昔底德陷阱》研究，自1500年以來，一個新崛起的大國挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國的案例一共有15例，其中11例均最終以戰(zhàn)爭結(jié)束。從新時代中美關(guān)系及美國鷹派實力抬頭，對中國相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)的核心中間配件進(jìn)行技術(shù)限制與封鎖，并對鋼鋁原材料等征收多輪高昂貿(mào)易關(guān)稅，打擊我國《智能制造2025》等相關(guān)高端制造產(chǎn)業(yè)等行為中，窺見一斑。

國內(nèi)外學(xué)者針對上述兩種陷阱均有所探討。一方面，針對中等收入陷阱方面，主要有三種觀點：其一，認(rèn)為中等收入陷阱是經(jīng)濟增長路徑的問題，即經(jīng)濟增長被經(jīng)濟增長機制鎖定，使得人均國民收入難以突破10000美元上限。馬巖（2009）認(rèn)同一個經(jīng)濟體從中等收入到高收入邁進(jìn)時，所面臨的驅(qū)動力與之前低收入及中等收入階段不同，因此出現(xiàn)內(nèi)需不強、效率難以提高、創(chuàng)新不足等問題。其二，認(rèn)為中等收入陷阱是“經(jīng)濟發(fā)展問題”，即中等收入陷阱是個均衡狀態(tài)。蔡昉（2008）認(rèn)為一個國家跨越不過高收入階段，是因為之前促進(jìn)人均收入水平提高的因素不可持續(xù)，疊加其他制約因素的作用，使得效果被抵消，因而使得人均收入回落至原來的水平。Bellagio（2002）亦持有類似觀點，認(rèn)為內(nèi)生動力不足而無法順利轉(zhuǎn)型。其三，認(rèn)為不存在所謂“中等收入”陷阱議題。劉福恒（2011）認(rèn)為中等收入陷阱并不存在，實質(zhì)上這是跨越破壞自然和摧毀勞動力階段后進(jìn)行現(xiàn)代化發(fā)展的必經(jīng)過程。另一方面，針對“修昔底德陷阱”，學(xué)者認(rèn)為其實國際關(guān)系上的挑戰(zhàn)，但本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)的競爭。劉偉（2018）指出，需通過推進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟體系建設(shè)，深化供給側(cè)改革，追求穩(wěn)中求進(jìn)的宏觀增長環(huán)境，以應(yīng)對國內(nèi)外的挑戰(zhàn)。

2我國經(jīng)濟的基本情況

不妨從GDP支出法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，探究現(xiàn)在我國經(jīng)濟的基本現(xiàn)狀。GDP=投資+消費+政府支出+（出口-進(jìn)口）。出口、消費、投資和是拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”，下面將分別從三個角度對我國經(jīng)濟增長現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

受到美國抬高貿(mào)易關(guān)稅影響，作為“修昔底德陷阱”下的觀測窗口——凈出口規(guī)模出現(xiàn)顯著沖擊。雖然2018年7月之前，我國對美貨物和服務(wù)貿(mào)易順差規(guī)模不降反升，但這是由于美國第一批關(guān)稅產(chǎn)品征稅生效日期為7月6號，為避免更高的關(guān)稅金額，出現(xiàn)出口訂單的搶跑。但是，可想而知，即使不考慮貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)一步升級的可能，中美貿(mào)易戰(zhàn)對我國出口的影響在未來將逐漸顯現(xiàn)。

消費同比增速跌為十年來最低點，消費需求低迷。2018年6月，衡量消費的重要指標(biāo)——社會消費品零售總額累積同比增速為9.40%，跌為歷史低點，且2018年7月-9月的數(shù)據(jù)為9.3%，屢創(chuàng)新低。我國擁有龐大內(nèi)需市場，近十年內(nèi)需對GDP增長年均貢獻(xiàn)超100%，一直是支撐我國經(jīng)濟增長的重要力量，即使在2008年金融危機亦保持15%以上的消費累積同比增速。但是，消費出現(xiàn)的劇烈下滑，預(yù)示著我國國內(nèi)內(nèi)需增長市場乏力，這是一個警示。泡面、榨菜等中低端消費品增速上升亦是消費降級的體現(xiàn)。

而投資方面，亦出現(xiàn)同比下滑，增長乏力的局面。投資主要由三方面構(gòu)成，基建投資、房地產(chǎn)投資和制造業(yè)投資三方面。由于2016年初-2018年年初的金融去杠桿等因素影響，投資活動受到一定抑制。此外，實體經(jīng)濟仍受經(jīng)濟下行影響走弱。制造業(yè)PMI指數(shù)自2018年6月以來逐月下跌，10月份數(shù)據(jù)為50.2%，在榮枯線附近徘徊，制造業(yè)投資需求趨弱。此外，2018年1-4個月，我國固定資產(chǎn)投資（包括基建、房地產(chǎn)）增速繼續(xù)下滑至7%，比2017年回落了0.2個百分點，持續(xù)下滑帶動整體需求下滑。

需求端三架經(jīng)濟增長驅(qū)動馬車集體失靈，我國經(jīng)濟增長需尋求新的突破口。因為，過去快速增長而掩蓋的債務(wù)、房價泡沫、產(chǎn)能過剩等問題，在GDP增速下滑的現(xiàn)在逐漸凸顯出來。我國在2011年-2017年出現(xiàn)不同程度的經(jīng)濟增速逐年下滑的局面，GDP增長速度從2011年跌破10%達(dá)到9.54%，到2017年的69%水平，甚至根據(jù)世界銀行的估計，我國2018年預(yù)期GDP增長速度僅為6.5%。與其同時，我國出現(xiàn)不同程度的經(jīng)濟問題，例如低端產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩、地方政府債務(wù)高企，銀行不良資產(chǎn)率不斷抬升，中小企業(yè)融資難，股票、債券市場劇烈波動，M2（廣義貨幣）同期高于其他發(fā)達(dá)國家（如美國等），房地產(chǎn)價格泡沫嚴(yán)重等問題，困擾著中國經(jīng)濟。恰如在亞洲，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)較強“燕陣”特征。但是由于勞動力成本的上升，眾多勞動、資本密集型產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)出中國市場。可以看出，憑借較低基數(shù)起點，受益于人口紅利及資本推動的高速增長方式已不再奏效。因此，從供給端尋找突破困境的新增長驅(qū)動力顯得尤為重要。

3突破“雙陷阱困境”的新增長驅(qū)動力

我國現(xiàn)今經(jīng)濟增長存在較大程度的不匹配，體現(xiàn)為工資率與勞動效率等不匹配，人才結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需求不匹配等問題。而我國未來需要采用什么樣的經(jīng)濟增長模式呢？回顧我國過去四十年的經(jīng)濟增長，分別經(jīng)歷了資本、勞動推動的經(jīng)濟增長歷程，使得我國工業(yè)體系快速建立并完善。其一，重資本（如鋼鐵等產(chǎn)業(yè)）的投資讓我國較快建立較為完備的重工業(yè)體系;其二，吸引外國投資引進(jìn)技術(shù)及資本，促進(jìn)制造業(yè)的不斷完善;其三，通過龐大、低廉的勞動力吸引諸如紡織、代工工廠等勞動密集型企業(yè)，承接較發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)。

但僅僅利用低廉勞動力及高額資本投入的勞動力、資本密集型粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)無法適應(yīng)并推動新一輪的經(jīng)濟增長。典型的，一方面，我國的勞動力成本正在快速上升，人口紅利優(yōu)勢已逐漸失去，無法再通過純粹的承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟。例如，許多組裝、代工廠商如三星、富士康、蘋果等紛紛從中國內(nèi)陸轉(zhuǎn)移至越南、老撾等地，勞動密集型行業(yè)正經(jīng)歷勞動力成本上升的沖擊。另一方面，資本推動實體經(jīng)濟增長的效力正在下降。自2008年為刺激經(jīng)濟復(fù)蘇的4萬億刺激政策及低利率的貨幣寬松政策出臺后，全球流動性泛濫。資本的逐利特性導(dǎo)致資本追逐較高收益的房地產(chǎn)、股市、一級股權(quán)投資等，一方面造成資本市場不穩(wěn)定，如2015年股災(zāi)、債災(zāi)的輪番交替。另一方面資本扎堆集結(jié)，好項目有限，使得資本的邊際效率不斷下滑。

根據(jù)索羅增長模型Y=A*f（K，L），其中Y、K、L、A分別為產(chǎn)值、資本、勞動、技術(shù)，可以看出我國未來經(jīng)濟增長的驅(qū)動力主要在技術(shù)提升的領(lǐng)域，而技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵在于原始性創(chuàng)新的形成。但是，而我國技術(shù)進(jìn)步面臨瓶頸，一方面，在2001年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后，世界范圍的技術(shù)進(jìn)步正處于孕育期，尚未由突破性技術(shù)的出現(xiàn);另一方面，我國全要素生產(chǎn)率 （Total Facter Productivity，TFP）增長率從2007-2011年的3.1%降至2011年2.2%、2012年0.6%至2013年的0%，技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)急劇降低。

從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的視角看，技術(shù)進(jìn)步是長期經(jīng)濟增長的驅(qū)動力，而技術(shù)進(jìn)步的來源是變革性創(chuàng)新，而我國變革性創(chuàng)新仍有巨大不足。一方面體現(xiàn)在高端研發(fā)投入（尤其是基礎(chǔ)性研究）的不足。雖然我國整體創(chuàng)新能力在過去的近十年有較為顯著的增長，但人均指標(biāo)仍然處于世界較低水平。從研發(fā)支出總量（GERD）角度看，2014年我國R&D經(jīng)費總量為13015.6億元，我國R&D經(jīng)費投入強度（研發(fā)經(jīng)費與GDP的比值）達(dá)到205%，比2010年上升了0.32個百分點，高于歐盟28國平均1.94%的投入強度，但仍遠(yuǎn)低于日本、韓國的394%和4.58%水平。此外，基礎(chǔ)研究角度看，我國相較于發(fā)達(dá)國家仍落后。研發(fā)資金中來源于企業(yè)的資金為9817億元，占R&D經(jīng)費的75.4%，來源于高等學(xué)校的R&D經(jīng)費僅僅為898.15億元，占比為10.6%。而高等學(xué)校所代表的基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的動力來源，是重大創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)核心所在?；A(chǔ)研究、原始創(chuàng)新在源頭供給缺少，將制約我國核心領(lǐng)域的重大創(chuàng)新。另一方面體現(xiàn)在人才體系培養(yǎng)上的不足。雖然人才體系在總量上有優(yōu)勢，但質(zhì)量仍落后。我國研究人員數(shù)量總量在2014年已位居世界第一名，占比253%，但是在研究人員密度與單位投入的國際論文篇數(shù)產(chǎn)出方面均明顯落后于發(fā)達(dá)國家。研究人員密度方面，2014年每百萬人口中所擁有的研究人員總數(shù)，中國僅為1910人，日本為10370人，美國為8300人，每百萬人勞動力人口中從事研究開發(fā)的人員總數(shù)，中國僅為4660人，日本為13590人，英國為11970人。國際論文篇數(shù)產(chǎn)出方面，2014年，平均每百萬美元GDP投入在世界前25%雜志中發(fā)表文章數(shù)量上，中國為23.01件，英國為40.41件，歐盟（28國）為49.08件，體現(xiàn)了我國基礎(chǔ)研究成果與歐洲國家仍存在差距。

再進(jìn)一步討論，我國科研人才的水平由教育質(zhì)量決定。但是，我國教育面臨的困難是，平均受教育程度提升越來越困難，且城鄉(xiāng)教育不平等程度逐漸擴大。具體來看，據(jù)統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)，2017年我國農(nóng)村居民占比仍有49.68%。而這些農(nóng)村家庭往往文化程度較低，他們都希望通過教育改變自身命運，但是卻發(fā)現(xiàn)這個機會越來越小。根據(jù)Rozelle教授的研究，2003年普通本科、211工程院校、985工程院校及TOP2院校中，城市學(xué)生相較于農(nóng)村學(xué)生的錄取比例分別為8∶1，11∶1，14∶1，43∶1，遠(yuǎn)高于1∶2（城市學(xué)生：農(nóng)村學(xué)生）的人數(shù)分布。而農(nóng)村教育程度難以提高，將進(jìn)一步限制我國平均受教育水平的整體抬升。此外，農(nóng)村學(xué)生輟學(xué)率高企，2012年，農(nóng)村學(xué)生初中升高中的輟學(xué)率竟達(dá)到17.6%-31%。這些輟學(xué)得學(xué)生甚至都達(dá)不到學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為的滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型要求合格勞動力標(biāo)準(zhǔn)（高中學(xué)歷）。此外，收入不平等將進(jìn)一步加劇教育不平等程度擴大。這是因為我國仍有大量的農(nóng)村階層，基尼系數(shù)仍過高，滿足溫飽后難以留出剩余的資金進(jìn)行教育投資，而日趨激烈的應(yīng)試競爭使得戰(zhàn)場已由學(xué)校內(nèi)蔓延至課外補習(xí)班，這可能使得其在學(xué)業(yè)表現(xiàn)中差于城市學(xué)生，進(jìn)一步擴大教育不平等程度。

4結(jié)論與建議

基于以上的討論，未來破局我國“雙陷阱困境”的核心在于提高創(chuàng)新水平，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。而提高創(chuàng)新水平的核心在于促進(jìn)基礎(chǔ)研發(fā)的投入，同時培養(yǎng)完善的研發(fā)體系人才梯隊。而人才梯隊培養(yǎng)的核心，在于提升平均受教育程度和改善城鄉(xiāng)教育不平等的水平。

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