把好科技論文通信作者署名質(zhì)量關(guān)

郝秀清

［山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）編輯部，山東 淄博 255049］

近年來(lái)，很多單位尤其是高校、醫(yī)院和科研院所等評(píng)定職稱的事業(yè)單位在對(duì)科研成果進(jìn)行考核登記或制定相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)，常將通信作者和第一作者等同對(duì)待，使得科技論文中通信作者的署名越來(lái)越不規(guī)范，甚至可以說(shuō)是亂象叢生。目前已出現(xiàn)很多并列首位作者和并列通信作者的情況?；诖耍疚耐ㄟ^(guò)分析總結(jié)通信作者不當(dāng)署名帶來(lái)的問(wèn)題，提出應(yīng)采取相應(yīng)措施把好科技論文通信作者署名的質(zhì)量關(guān)。

一、對(duì)通信作者的理解

科技論文是科技成果的總結(jié)和記錄，隨著科技的進(jìn)步，科研領(lǐng)域的合作日益廣泛，合作論文的數(shù)量也日益增多，因此科技論文中作者署名的標(biāo)注也日益復(fù)雜多樣，如“通信作者”“共同通信作者”“并列第一作者”“共同責(zé)任人”“同等貢獻(xiàn)者”等標(biāo)注方式日漸增多，其中“通信作者”受到國(guó)內(nèi)高等院校、科研院所等單位的特別關(guān)注，致使當(dāng)前科技論文中通信作者的署名存在很多問(wèn)題。

通信作者（舊稱通訊作者）的標(biāo)注最早出現(xiàn)在國(guó)外的學(xué)術(shù)期刊上，一般用Corresponding Author、Correspondence Author、Correspondent Author表示，即責(zé)任作者（Responsible Author）。國(guó)外的通信作者主要負(fù)責(zé)與編輯部的聯(lián)絡(luò)溝通、論文的詢問(wèn)及修改，并保證論文的學(xué)術(shù)真實(shí)性。在英、美等國(guó)家，通信作者的署名對(duì)其職稱晉升、科研獎(jiǎng)勵(lì)等無(wú)任何幫助，通信作者承擔(dān)的責(zé)任往往大于其獲得的利益[1]。國(guó)內(nèi)通信作者的提出始于1996年，但2003年，《醫(yī)用生物力學(xué)》才最早公開(kāi)對(duì)通信作者的要求[2]。早年，我國(guó)科技期刊中署名的通信作者也僅僅是作為聯(lián)系人與編輯部聯(lián)系，在E-mail、QQ、微信等聯(lián)系方式并未廣泛使用前，作者與編輯部的聯(lián)系主要靠辦公電話和手機(jī)。但由于論文從投稿到發(fā)表的周期較長(zhǎng)，在此期間，研究生作者因畢業(yè)離校參加工作、去其他學(xué)校繼續(xù)深造、出國(guó)進(jìn)修等種種原因而更換聯(lián)系方式的情況非常普遍，從而使得編輯部無(wú)法保持與作者的正常聯(lián)系。此時(shí)，通信方式相對(duì)穩(wěn)定的通信作者（主要是導(dǎo)師）就可以起到非常重要的作用，能夠保證與編輯部的正常聯(lián)系，從而及時(shí)完成論文的修改、問(wèn)題的解答等工作。當(dāng)時(shí)通信作者常用“*”號(hào)標(biāo)注出，而此時(shí)通信作者僅僅是起聯(lián)系人的作用，對(duì)通信作者也并無(wú)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。

目前國(guó)內(nèi)科技期刊界對(duì)通信作者的理解雖然不盡相同，但“通信作者應(yīng)起到對(duì)外通信聯(lián)絡(luò)和對(duì)論文負(fù)全責(zé)的功能”這一觀點(diǎn)最為絕大多數(shù)期刊認(rèn)可。龐海波也提出：“通信作者是就該論文負(fù)責(zé)與期刊和外界聯(lián)系的人，多為論文課題的負(fù)責(zé)人，為論文工作確定了總的研究方向，并在研究中從理論上或技術(shù)上對(duì)其他作者進(jìn)行了具體指導(dǎo)?！盵3]通信作者的署名是一個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題，它不僅關(guān)系署名所帶來(lái)的權(quán)力和利益，還涉及責(zé)任和義務(wù)。目前，利益的驅(qū)動(dòng)和各種復(fù)雜的原因使得我國(guó)科技論文中通信作者的署名出現(xiàn)了不少問(wèn)題，已有很多學(xué)者，尤其是期刊出版界的學(xué)者對(duì)通信作者的署名問(wèn)題進(jìn)行了關(guān)注和研究，如金偉[4]、高曉培[5]等呼吁，我國(guó)科技期刊在通信作者署名規(guī)范化的過(guò)程中，應(yīng)遵循國(guó)際慣例，還“通信作者”以“通信”的本義，不要盲目擴(kuò)大通信作者的含義，同時(shí)應(yīng)科學(xué)、合理、規(guī)范地標(biāo)注通信作者，減少因通信作者歧義帶來(lái)的負(fù)面影響。

二、通信作者不當(dāng)署名帶來(lái)的影響

（一）通信作者的不當(dāng)署名，使得通信作者的功能異化

對(duì)于研究生或課題組成員為第一作者的論文，在選題、實(shí)驗(yàn)、論文的答疑、修改、定稿等過(guò)程中，導(dǎo)師或課題組組長(zhǎng)可能確實(shí)付出了很多精力，做出了決定性的貢獻(xiàn)，此時(shí)將他們標(biāo)注為通信作者并在考核業(yè)績(jī)等方面給予一定的認(rèn)可是合情合理的，也是必要的。目前來(lái)看，雖然通信作者的署名與國(guó)際接軌了，但我國(guó)科技論文中通信作者的意義及作用并未與國(guó)際接軌。由于我國(guó)科技論文發(fā)表的功利作用明顯，再加上很多單位，尤其是科研管理部門和人事管理部門等出臺(tái)的在職稱晉升、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、課題申請(qǐng)、成果鑒定、導(dǎo)師遴選等評(píng)審活動(dòng)中，“通信作者等同第一作者”的相關(guān)規(guī)定，使通信作者的地位大大上升，其功能也逐漸異化。李宏偉[6]、高雪山[7]等對(duì)科技論文通信作者署名中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，歸納了我國(guó)科技論文中通信作者的各種濫用現(xiàn)象，并提出了解決方法。但利益的驅(qū)動(dòng)使得通信作者的署名中依然存在大量的問(wèn)題，各種花樣繁多的通信作者署名形式也日益增多，這種怪現(xiàn)象在學(xué)術(shù)界被稱為“有限的科研成果資源共享”[6]。目前這種現(xiàn)象并未得到有效控制，且有使通信作者功能異化呈現(xiàn)愈演愈烈的趨勢(shì)。

（二）通信作者的不當(dāng)署名，背離了科研成果真實(shí)性原則，造成了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的不公平

任何一篇論文都是作者付出艱苦努力的結(jié)果，論文署名者在享有權(quán)利、榮譽(yù)的同時(shí)，必須承擔(dān)對(duì)應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。但目前通信作者的署名存在很多問(wèn)題：如有的通信作者與所發(fā)表論文的學(xué)科專業(yè)完全不一致，根本不具備通信作者的資格；有的通信作者從未參與論文研究，但為了將利益發(fā)揮到極致，也署名成了通信作者；近些年，一篇論文中2～3人署名為共同第一作者或共同通信作者的情況呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)[8]。種種通信作者的不當(dāng)署名，不僅背離了署名的真實(shí)性原則，還造成了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的不公平。按理說(shuō)，一篇論文應(yīng)作為一個(gè)統(tǒng)一的整體來(lái)統(tǒng)計(jì)，但對(duì)于標(biāo)注了通信作者的論文，按照“通信作者等同第一作者”的規(guī)定，通信作者就可以獲得與第一作者完全相同的成果待遇，一篇論文分別被計(jì)入2人的科研工作量，這篇論文就被統(tǒng)計(jì)了2次；如果有多個(gè)并列通信作者，這篇論文就可能被重復(fù)統(tǒng)計(jì)多次，即這篇論文會(huì)被不同的人作為自己的科研業(yè)績(jī)多次利用，一篇論文多人共享。表面上看，這并不存在抄襲、剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，合情合理，但這實(shí)際上也是一種有失公允的行為。對(duì)于只有一個(gè)第一作者而沒(méi)有通信作者的論文作者來(lái)說(shuō)，其論文只能統(tǒng)計(jì)一次，并不公平。這種現(xiàn)象并非個(gè)例，且越來(lái)越多，有演變?yōu)橐环N潛規(guī)則的趨勢(shì)[9]，造成學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的不公平。

（三）通信作者的不當(dāng)署名，嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)環(huán)境，助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端之風(fēng)

科技論文中通信作者的署名應(yīng)體現(xiàn)其對(duì)研究成果的貢獻(xiàn)度以及對(duì)論文的學(xué)術(shù)責(zé)任，而目前我國(guó)科技論文署名中出現(xiàn)的“按需列入”等投機(jī)行為日漸增多，如果任由這種署名造假行為發(fā)展，將會(huì)使學(xué)術(shù)圈變成名利場(chǎng)，對(duì)周邊同行產(chǎn)生不良的示范效應(yīng)，導(dǎo)致其他研究者心理失衡，造成嚴(yán)重的負(fù)面影響，嚴(yán)重破壞學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，助長(zhǎng)學(xué)術(shù)不端之風(fēng)，影響科研學(xué)術(shù)的純潔性。因此，必須采取有效措施加以遏制，維護(hù)作者的合法權(quán)益，維護(hù)良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

三、規(guī)范科技論文通信作者署名的建議

(一）嚴(yán)格通信作者的署名條件

目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于科技論文通信作者署名沒(méi)有統(tǒng)一的依據(jù)或準(zhǔn)則，也沒(méi)有法律方面的界定，通信作者的署名只是出版行業(yè)內(nèi)部的一種自我約束行為。而且目前對(duì)通信作者的理解也存在不同的觀點(diǎn)，但基于我國(guó)通信作者的特殊地位，有必要對(duì)通信作者的署名進(jìn)行規(guī)范。從作者層面來(lái)說(shuō)，應(yīng)加強(qiáng)自身修養(yǎng)，本著實(shí)事求是的態(tài)度進(jìn)行通信作者的署名，從源頭上遏制通信作者的不端署名行為；對(duì)于編輯部來(lái)說(shuō)，除了加強(qiáng)宣傳，在稿約中明確通信作者署名要求，引導(dǎo)作者正確、規(guī)范署名外，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)通信作者身份的核實(shí)，明確各位作者的貢獻(xiàn)并隨文刊出，以接受大家的監(jiān)督，給投機(jī)取巧之人以震懾；對(duì)于期刊管理部門和期刊協(xié)會(huì)等相關(guān)組織，應(yīng)盡快出臺(tái)關(guān)于通信作者署名的制度和規(guī)范，并確定查處“署名不端”的主體，從而減少通信作者署名中的不端行為。

（二）規(guī)范通信作者署名的標(biāo)注格式

目前科技論文中通信作者的署名非常普遍，但通信作者署名的格式尚無(wú)統(tǒng)一的規(guī)范，各期刊通信作者的表述方式、標(biāo)注位置、對(duì)通信作者的介紹內(nèi)容也各不相同。秦小川等[10]對(duì)國(guó)內(nèi)629種生物醫(yī)學(xué)期刊共14377篇論文的通信作者標(biāo)注情況進(jìn)行的分析表明，期刊通信作者標(biāo)注方式較多，且對(duì)通信作者標(biāo)注的要求不同。鑒于目前通信作者在科技論文中使用的廣泛性和在實(shí)際中所起的重要作用，建議期刊管理部門和期刊協(xié)會(huì)等相關(guān)組織在制定通信作者署名制度和規(guī)范時(shí)，明確通信作者署名的標(biāo)注形式，實(shí)現(xiàn)通信作者署名標(biāo)注格式的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

(三）合理認(rèn)定通信作者的科研工作量

由于我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和管理制度還不夠健全，而且在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)為了統(tǒng)計(jì)方便，往往采用量化的方式，如“通信作者等同第一作者”這樣的規(guī)定，完全將通信作者放到了和第一作者同等重要、同等認(rèn)可的地位。利益的驅(qū)動(dòng)就會(huì)使一些人想盡辦法署名通信作者，從而在科研成果認(rèn)定上走捷徑，迅速獲得各種利益。因此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的制定必須注重真實(shí)性、科學(xué)性、可操作性原則。如在計(jì)算科研工作量時(shí)，將通信作者科研工作量按一定比例計(jì)入，防止科研成果的重復(fù)統(tǒng)計(jì)和數(shù)量擴(kuò)大化。通信作者的特殊升值降低了，別有用心的人也就不會(huì)再在這上面下太大的功夫了，投機(jī)取巧、隨意分享他人科研成果獲取不當(dāng)利益的情況也會(huì)相應(yīng)減少。因此，合理認(rèn)定通信作者的科研工作量，也能對(duì)減少通信作者的不端署名、創(chuàng)造公平公正的學(xué)術(shù)環(huán)境起到一定的作用。

科技論文中通信作者的署名是一個(gè)嚴(yán)肅的法律問(wèn)題，制定完善的署名制度和規(guī)范勢(shì)在必行。只有把好科技論文通信作者署名質(zhì)量關(guān)，保證通信作者署名的科學(xué)化、規(guī)范化，才能減少通信作者的不當(dāng)署名，真正樹(shù)立起通信作者的權(quán)威，還通信作者的本義。