Chomsky形式句法的最新動(dòng)向
——最簡方案

□肖雁雁

Chomsky形式句法的發(fā)展大致上可以分為兩個(gè)時(shí)期：標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期及原則和參數(shù)理論時(shí)期，其中后者包括了影響深遠(yuǎn)的管約理論和代表最新動(dòng)向的最簡方案兩個(gè)發(fā)展階段。

縱觀形式句法的發(fā)展歷程，幾乎就是一部不斷簡化理論，控制生成能力的歷史，最簡方案的提出也是這一歷史進(jìn)程中符合邏輯的一個(gè)階段。最簡方案繼承和發(fā)展了管約理論(GB)的基本精神，理論達(dá)到了非常高的抽象程度，技術(shù)手段更加先進(jìn)，論證十分嚴(yán)密，因而在此框架下的理論、技術(shù)細(xì)節(jié)看起來仍然十分繁雜和難懂；另一方面，同它的前身GB相比，最簡方案有了許多顯著的變化，這些變化進(jìn)而引起了理論系統(tǒng)的一系列相應(yīng)的調(diào)整。本文將就其基本理念、指導(dǎo)方針、技術(shù)手段、基本運(yùn)作方式等幾個(gè)方面闡述對最簡方案的理解。

一、最簡方案的基本理念

眾所周知，語言知識是一個(gè)十分龐雜的體系，掌握一門語言是一項(xiàng)異常艱巨的任務(wù)，但是語言習(xí)得研究表明兒童在四五歲時(shí)已經(jīng)能基本掌握母語，在很短的時(shí)間內(nèi)即可獲得相當(dāng)完備的母語語言知識了。Chomsky為解釋兒童習(xí)得母語的迅速性提出了天賦假說(innateness hypothesis)，認(rèn)為人類的語言知識由兩部分組成，一部分是天生具有的，一部分是后天習(xí)得的，天生具有的那部分語言知識是所有人都相同的，也即這部分語言知識必定含有所有人類語言的共同特征，具有普遍性，所以這部分語言知識被稱為普遍語法(UG)。Chomsky構(gòu)建形式句法的最終目的就是要找出人類語言的共同特征，也即找到UG的規(guī)律，從而解釋語言和其它認(rèn)知系統(tǒng)的關(guān)系。作為形式句法發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)階段，最簡方案的提出也是要為這一最終目的服務(wù)的。

在最簡方案階段，Chomsky提出UG是由不同的語法層面構(gòu)成，每個(gè)層面都有自己的信息系統(tǒng)手段用以表達(dá)具體的語言形式。他把所有人類語言看成是一個(gè)運(yùn)用語法提供的表達(dá)方式和信息進(jìn)行具體語言活動(dòng)的系統(tǒng)。從理論上說，語法系統(tǒng)可以有無數(shù)個(gè)層次，具體的語言也可以有無數(shù)個(gè)工作系統(tǒng)，但是Chomsky在最簡方案中采用了狹義的假設(shè)，主張任何語法系統(tǒng)都只有發(fā)音-辨別(articulatory-perceptual，A-P)和意念-意向(conceptual-intentional，C-I)這兩界面層次，分別具體表現(xiàn)為語音式和邏輯式。而普遍語法作為一個(gè)封閉的系統(tǒng)，可提供的選擇范圍必定十分有限，所以各自然語言的A-P和C-I之間差別不會(huì)太大。這種觀點(diǎn)讓Chomsky得以簡化語法系統(tǒng)構(gòu)成，建立具有極高工作效率的句法理論。

此外，由于信奉伽利略的哲學(xué)思想，堅(jiān)信大自然是個(gè)完美無缺的系統(tǒng)，相信作為大自然一部分的人類語言也是一個(gè)沒有任何冗余成分的完美系統(tǒng)，完美背后的規(guī)律不是隨便可以弄清楚的，使得Chomsky從更深刻的層次探討語言理論問題。隨著最簡方案的繼續(xù)發(fā)展，他從宏觀的角度出發(fā)再次探討人類語言的本質(zhì)，指出每個(gè)人的語言都經(jīng)由習(xí)得過程形成，總結(jié)歸納了三類有可能對語言習(xí)得的初始階段和結(jié)果有影響的條件，認(rèn)為只有其中的一類，即語言同其它認(rèn)知系統(tǒng)發(fā)生關(guān)系時(shí)所必須遵循的條件，才是真正值得研究的，從而縮小了形式句法的研究范圍，以語言和其它認(rèn)知系統(tǒng)的關(guān)系即以所謂的界面關(guān)系為形式句法的研究重點(diǎn)。

二、指導(dǎo)方針

在最簡方案的雛形階段，Chomsky提出了一個(gè)基本的指導(dǎo)方針，就是經(jīng)濟(jì)性；在最簡方案的發(fā)展過程中，更是把經(jīng)濟(jì)性上升到原則的高度。就像經(jīng)營企業(yè)一樣，要計(jì)算好成本，盡量以最少的投入得到最大的產(chǎn)出，最簡方案框架下的原則、表達(dá)式和運(yùn)算過程都應(yīng)該符合經(jīng)濟(jì)原則、符合最省力精神。

對于結(jié)構(gòu)表達(dá)式來說，經(jīng)濟(jì)原則體現(xiàn)在充分詮釋(full interpretation)上。所有的表達(dá)式必須滿足充分詮釋的原則，也就是說，表達(dá)式中的所有成分都必須有用，都必須與結(jié)構(gòu)的意義有關(guān)，不能存在任何冗余成分。例如，在邏輯式層面上的表達(dá)式只能包括所有決定其意義方面的語義特征，語音式層面上的表達(dá)式只能包括所有決定其發(fā)音的語音特征，而所有別的不可詮釋的特征(uninterpretable features)必須被刪除掉。

對于運(yùn)算過程來說，經(jīng)濟(jì)原則主要體現(xiàn)在移動(dòng)上。Chomsky的基本假設(shè)是移動(dòng)非常費(fèi)力成本太高，若非迫不得已，都不要移動(dòng)；就算是非移動(dòng)不可的時(shí)候，移動(dòng)的距離也應(yīng)該盡量短，步驟應(yīng)該盡量少，而且路線不應(yīng)該繞彎子；如果有幾種可能的移動(dòng)方式，應(yīng)該選擇最省力的一種。

經(jīng)濟(jì)性方針的提出其實(shí)還是與Chomsky關(guān)于語言本質(zhì)的假設(shè)及他相信自然語言的完美有關(guān)。Chomsky認(rèn)為語言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和一般的生物體不同，沒有任何冗余的成分，那么普遍語法必然是沒有冗余的完全符合經(jīng)濟(jì)性原則的系統(tǒng)。所以，在最簡方案的發(fā)展過程中，經(jīng)濟(jì)原則一直貫徹其中。最簡方案無論是在方法上的經(jīng)濟(jì)性還是在實(shí)體上的經(jīng)濟(jì)性，都體現(xiàn)了自然科學(xué)的指導(dǎo)思想。

三、技術(shù)手段和基本運(yùn)作方式

最簡方案的基本精神沒有脫離GB階段的軌道，但是在技術(shù)手段方面邁進(jìn)了很大的一步。形式句法的重要技術(shù)手段之一，就是將表示語義關(guān)系的結(jié)構(gòu)同表示句法關(guān)系的結(jié)構(gòu)分開來處理。

在標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期，句法生成分為兩個(gè)主要的結(jié)構(gòu)，一個(gè)是深層結(jié)構(gòu)，主要表示句子成分之間的語義關(guān)系，另一個(gè)是表層結(jié)構(gòu)，主要表示成分間的句法關(guān)系。到了GB階段，句子的生成過程變成了圖1中模型，代表句子表達(dá)式的D-結(jié)構(gòu)(相當(dāng)于深層結(jié)構(gòu))經(jīng)過轉(zhuǎn)換(即移動(dòng)-α)，生成更接近實(shí)際語言使用的S-結(jié)構(gòu)(相當(dāng)于表層結(jié)構(gòu))，然后分別走向表達(dá)句子語義的邏輯形式和表示實(shí)際發(fā)音的語音形式。

到了最簡方案時(shí)期，取消了D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)，取而代之的是詞庫(lexicon)和大顯形(spell-out)，如圖2所示。從圖2中可以看到，最簡方案的句法流程基本上保持了GB時(shí)期的模型，但是實(shí)際上的運(yùn)行流程和技術(shù)細(xì)節(jié)有了很大的變化。從表面上看，這一階段句子生成過程的最大特點(diǎn)是取消了D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)，突出了詞庫的地位，使之成為句子生成的有機(jī)組成部分；從技術(shù)手段來看，最重要的革新在于句法過程分支的本質(zhì)的改變，具體來說就是跟GB時(shí)期處于相似位置的分支點(diǎn)S-結(jié)構(gòu)的本質(zhì)不一樣，大顯形是一種句法流程的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，可以在流程的任何一點(diǎn)上進(jìn)行。為了確保大顯形不會(huì)在錯(cuò)誤的時(shí)機(jī)進(jìn)行，Chomsky規(guī)定大顯形前后的句法流程有著不同的任務(wù)，如果前面的任務(wù)沒完成就進(jìn)行大顯形，剩下的部分在大顯形之后仍然無法完成，這就會(huì)毀掉整個(gè)句法流程，用最簡方案的術(shù)語來說，就是句法流程不能成功收斂(converge)，而會(huì)崩潰失敗(crash)。但是Chomsky從來沒有將大顯形和語音形式掛鉤，而是明確規(guī)定大顯形的具體職能是對狹義句法過程的產(chǎn)品進(jìn)行加工，將結(jié)構(gòu)中只和語音形式有關(guān)而邏輯形式無法處理的一些成分提取出來，讓提取后的結(jié)構(gòu)進(jìn)入邏輯形式，而原來的整個(gè)結(jié)構(gòu)則繼續(xù)向前進(jìn)入語音形式。這是讓兩個(gè)不同的結(jié)構(gòu)分別進(jìn)入PF和LF兩個(gè)過程，而GB則是讓一個(gè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入兩個(gè)過程，再進(jìn)一步形成兩個(gè)不同的表達(dá)式，顯然最簡方案要合理得多，更符合經(jīng)濟(jì)省力原則。

到了近期的最簡方案，Chomsky引進(jìn)了階層式派生這樣一個(gè)新的概念，并據(jù)此對句法生成作了一些修改。階層式派生的基本精神在于句法運(yùn)算過程的階段性，所有過程不是一次性完成，整個(gè)派生過程分成了若干個(gè)階層，大顯形不再是句法生成的唯一分岔點(diǎn)，而是周期性地在每個(gè)階層的最后進(jìn)行。運(yùn)算過程從詞庫開始，一直進(jìn)行到邏輯式，而進(jìn)入語音式的運(yùn)算則分段進(jìn)行，這樣，語音過程必然與句法過程平行運(yùn)作，不斷地從句法過程接受信息處理信息，但是Chomsky并沒有說明具體運(yùn)作是如何。

四、結(jié)語

從20世紀(jì)80年代末期到現(xiàn)在，最簡方案問世也已經(jīng)有二十幾年了，但是似乎一直都處于不斷的自我更新自我調(diào)整的過程之中，Chomsky也一直堅(jiān)持認(rèn)為最簡方案還不足以達(dá)到理論的高度，只能作為句法研究的一種方法。即便如此，對最簡方案的理解和研究還是很有必要的，畢竟它代表了句法研究最前沿的狀況和將來可能發(fā)展的方向。另外，文獻(xiàn)中運(yùn)用最簡方案來研究和分析各種語言還是不多見，在這一方面也可以結(jié)合實(shí)際情況考慮一下自己的研究。