警惕美國(guó)的“長(zhǎng)臂”法律陷阱

華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟應(yīng)美國(guó)法院的引渡要求被加拿大政府扣留，對(duì)于不大了解美國(guó)法律的普通人在氣憤之余，也深感困惑。

按照美國(guó)紐約東區(qū)法院提出的逮捕依據(jù)，一家多年前開(kāi)設(shè)的公司，疑似向伊朗出口違禁產(chǎn)品，華為可能是這家公司的真正擁有者，證據(jù)是孟晚舟曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)董事，并且公司使用過(guò)華為的內(nèi)部電郵。

在接受公司開(kāi)戶銀行的詢問(wèn)時(shí)，孟晚舟不承認(rèn)華為與這家公司的關(guān)系，因此構(gòu)成對(duì)銀行的欺詐。美國(guó)法院于是以此為名提請(qǐng)加拿大逮捕過(guò)境的孟晚舟。

為什么如此牽強(qiáng)的緣由和證據(jù)，就可以讓一向和中國(guó)關(guān)系較為友好的加拿大不顧后果成為為虎作倀的馬前卒？

其實(shí)這來(lái)自于二戰(zhàn)后美國(guó)在全球范圍內(nèi)建立的一整套霸權(quán)體系。這個(gè)體系的基本原則就是以美國(guó)的國(guó)內(nèi)法代替國(guó)際法，也就是所謂的“長(zhǎng)臂”原則?！伴L(zhǎng)臂”這個(gè)詞十分準(zhǔn)確，和漢語(yǔ)中“手伸得長(zhǎng)”意思相同。

美國(guó)的“長(zhǎng)臂”有多長(zhǎng)？

美國(guó)法律的手伸得究竟有多長(zhǎng)呢？

大部分法案規(guī)定，任何依美國(guó)法律成立，或主營(yíng)地設(shè)在美國(guó)的法人其他企業(yè)組織；美國(guó)公民或者定居在美國(guó)的自然人；在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行證券及受到美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）監(jiān)管的法人；美國(guó)境內(nèi)的外國(guó)公司或自然人；美國(guó)公司或自然人授權(quán)在海外的員工或代理人全都適用于這部法律所管轄范圍。在另外一些法案中，和美國(guó)的制裁敵國(guó)進(jìn)行交易的外國(guó)公司，交易過(guò)程中通過(guò)美國(guó)銀行進(jìn)行結(jié)算的公司，都屬于受美國(guó)法律管轄的范圍。

以1977年通過(guò)的《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》為例，該法規(guī)定：美國(guó)總統(tǒng)在國(guó)家安全、對(duì)外政策或經(jīng)濟(jì)利益受到威脅的情況下，有權(quán)命令國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)停止與被制裁對(duì)象之間的金融交易、款項(xiàng)劃撥、貨幣轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)。而在美國(guó)的國(guó)家利益受到被制裁國(guó)家或?qū)嶓w的侵犯時(shí)，總統(tǒng)有權(quán)下達(dá)指令凍結(jié)外國(guó)人在美國(guó)的資產(chǎn)。對(duì)于那些違反該法案、依舊參與與被制裁對(duì)象之間金融交易的金融機(jī)構(gòu)，美國(guó)政府可以依據(jù)該法對(duì)其實(shí)施民事處罰或刑事處罰，對(duì)于參與與被制裁對(duì)象進(jìn)行違法金融活動(dòng)的自然人，還可以判最高20年的監(jiān)禁刑期。

再比如，1977年頒布的《反海外賄賂法》，該法將某些個(gè)人或者企業(yè)企圖通過(guò)向外國(guó)政府行賄的行為認(rèn)定為違法，對(duì)行賄行為的認(rèn)定也相當(dāng)嚴(yán)苛。只要行賄人有謀求受賄人濫用職權(quán)以謀取利益的意圖，并不要求行賄行為的目的得逞，只要提供、承諾支付或授權(quán)第三方支付金錢或任何有價(jià)值的事物，即構(gòu)成違法行為。

美國(guó)《反海外賄賂法》確立的行賄對(duì)象是外國(guó)官員?！肮賳T”并不僅僅是公務(wù)員，而是指任何外國(guó)政府、國(guó)際組織、代表官方身份的任何部門或機(jī)構(gòu)的工作人員。皇室成員、立法機(jī)構(gòu)的成員、國(guó)有企業(yè)的官員也同樣被視為“外國(guó)官員”。

并且，《反海外賄賂法》的適用對(duì)象被擴(kuò)展到了在美國(guó)境內(nèi)從事商業(yè)活動(dòng)的外國(guó)公司和個(gè)人。此外，美國(guó)的母公司將為其子公司向外國(guó)政府官員行賄負(fù)責(zé)。不久前，香港民政事務(wù)局前局長(zhǎng)何志平被美國(guó)判七項(xiàng)罪名成立，其代表的行賄公司和行賄對(duì)象都和美國(guó)無(wú)關(guān)，行賄地點(diǎn)也不在美國(guó)，但因其在美國(guó)阿靈頓市的一家能源基金會(huì)任職，所以被美國(guó)以違反《海外反腐敗法》的罪名判罰。

作為判例法國(guó)家，美國(guó)的“長(zhǎng)臂”法律體系不斷地通過(guò)一個(gè)又一個(gè)法律不斷編織，形成了一張全球通用越來(lái)越綿密的法律網(wǎng)。這張網(wǎng)的最高原則是保衛(wèi)美國(guó)的國(guó)家利益。在這一名義下，眾多外國(guó)企業(yè)都隨時(shí)可能觸碰其設(shè)置的紅線。

中企需警惕的“長(zhǎng)臂”風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)企業(yè)真正走出國(guó)門的時(shí)間也就10多年，此前對(duì)美國(guó)通過(guò)幾十年編織起來(lái)的這張網(wǎng)幾乎一無(wú)所知。

作為中國(guó)唯一一家真正意義上的跨國(guó)公司，華為是最早實(shí)現(xiàn)全面國(guó)際化的企業(yè)，在了解和遵守國(guó)際慣例和相關(guān)國(guó)家法律上遠(yuǎn)遠(yuǎn)走到了前面。但即使如此，它在10多年前也不可能清晰地意識(shí)到這張網(wǎng)的存在。因?yàn)?，一方面那個(gè)時(shí)候，華為在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率、競(jìng)爭(zhēng)力和影響力遠(yuǎn)不及現(xiàn)在，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有成為一個(gè)構(gòu)成威脅的對(duì)手；另一方面，更重要的是中國(guó)那個(gè)時(shí)候沒(méi)有被美國(guó)看作是對(duì)手。

而這張網(wǎng)的“綱”早在美蘇冷戰(zhàn)期間就已形成。因此，“國(guó)有企業(yè)”、“政府背景”等針對(duì)前蘇聯(lián)所量身定做的條款很容易被套在中國(guó)企業(yè)身上。

值得注意的是，近幾年美國(guó)“長(zhǎng)臂”法律的實(shí)施有越來(lái)越嚴(yán)厲的趨勢(shì)，尤其在中美貿(mào)易摩擦的背景下，“長(zhǎng)臂”越來(lái)越定向地伸向了中國(guó)企業(yè)。即使企業(yè)完全合規(guī)經(jīng)營(yíng)，也可能因?yàn)榕紶柕氖韬龅羧胂葳?，甚至有被故意栽贓的風(fēng)險(xiǎn)。

隨著美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)針對(duì)性執(zhí)法力度的不斷加大，中國(guó)眾多擁有海外業(yè)務(wù)或在美上市、在美有分支機(jī)構(gòu)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)正不斷積聚。很多中國(guó)企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣了在中國(guó)經(jīng)營(yíng)時(shí)的寬松法律政策，面對(duì)無(wú)休止的法律程序頗有秀才遇到兵的無(wú)力感。

在我近期主持的2018環(huán)球時(shí)報(bào)年會(huì)上，我向在場(chǎng)的多位嘉賓征詢面對(duì)美國(guó)“長(zhǎng)臂”法律原則時(shí)中國(guó)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)的問(wèn)題，幾乎所有嘉賓都認(rèn)為，在目前的國(guó)際格局和秩序下，老老實(shí)實(shí)遵守是唯一選擇。

孟晚舟事件無(wú)疑是對(duì)所有中國(guó)企業(yè)的一次重要警示。

眾多的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)越來(lái)越進(jìn)入和美國(guó)企業(yè)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的格局中，首要的就是要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，一方面需要建立具有熟悉美國(guó)法律背景專業(yè)人士參與的合規(guī)審查團(tuán)隊(duì)，另一方面也需要將過(guò)去多年的商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行復(fù)盤，審核其中是否會(huì)有因各種因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并做好預(yù)案。管理