小農(nóng)經(jīng)濟(jì)研究述評：幾個重大問題辨析

鄭淋議，張麗婧，洪名勇

(浙江大學(xué) 公共管理學(xué)院, 杭州 310058)

一、問題的提出

中國是一個以農(nóng)立國的農(nóng)業(yè)大國。在古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期占據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)地位[1]。與歐洲相比較,明清以前中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長期處在世界先進(jìn)水平,糧食產(chǎn)量遙遙領(lǐng)先于歐洲諸國[2]?？梢哉f,一部輝煌的中國古代經(jīng)濟(jì)史,可以歸結(jié)為一部農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史。改革開放以來,伴隨著農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會、鄉(xiāng)土中國向城鄉(xiāng)中國的歷史轉(zhuǎn)型,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)弊端凸顯。如何改造傳統(tǒng)小農(nóng),實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營,發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè),推動中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型一直是學(xué)術(shù)界和政策界關(guān)注的重大課題。小農(nóng)家庭承包經(jīng)營制度的確立,客觀上塑造了數(shù)以萬計(jì)的小農(nóng)戶經(jīng)營格局[3]。如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接、使小農(nóng)戶共享改革發(fā)展成果,不僅關(guān)系到他們生產(chǎn)生活境況的改善,也關(guān)系到農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,更關(guān)系到全面小康社會的建成[4]。

十九大再次聚焦小農(nóng)問題,提出要努力推動“實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接”,并將其作為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要內(nèi)容,體現(xiàn)了黨和國家對于億萬小農(nóng)戶生計(jì)問題的高度重視。然而,除小農(nóng)戶如何與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的新命題之外,改革開放40年來,關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否過時和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否會長期存在等歷史命題的討論和爭議也從未間斷，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)回顧和總結(jié)大多集中在土地制度[5]、農(nóng)民工[6-7]、農(nóng)村家庭收入[8]、農(nóng)村貧困[9]等領(lǐng)域,目前尚缺乏對上述小農(nóng)經(jīng)濟(jì)重大問題進(jìn)一步的明確。從人類歷史發(fā)展進(jìn)程證明,從鄉(xiāng)土社會到城鄉(xiāng)社會是一個國家邁向現(xiàn)代文明的必經(jīng)之路,現(xiàn)階段中國正處于社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期,而轉(zhuǎn)型發(fā)展的本質(zhì)應(yīng)包含小農(nóng)的轉(zhuǎn)型,小農(nóng)的現(xiàn)代化也是農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的應(yīng)有之義[10]。鑒于此,為回答政學(xué)兩界關(guān)切的問題,厘清現(xiàn)實(shí)中的爭議,廓清認(rèn)識上的誤區(qū),有必要對改革開放40年的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)重大問題研究做一個系統(tǒng)性梳理,也有必要對相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行討論和回應(yīng)。

二、小農(nóng)經(jīng)濟(jì):起源、概念與特征

概念界定是開展學(xué)術(shù)研究的前提,也是進(jìn)行學(xué)術(shù)對話的基礎(chǔ)。在討論小農(nóng)經(jīng)濟(jì)系列重大問題之前,有必要考察小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源、內(nèi)涵并歸納小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。

關(guān)于中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)起源的研究學(xué)術(shù)界關(guān)注較少,但均認(rèn)為,中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在。但小農(nóng)經(jīng)濟(jì)到底起源于何時，目前尚還未明確統(tǒng)一的答案。李根蟠結(jié)合小農(nóng)經(jīng)濟(jì)家庭經(jīng)營和生產(chǎn)資料私有的特征,在梳理相關(guān)歷史文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,指出中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的歷史,應(yīng)該從黃帝堯舜時代算起,因?yàn)楫?dāng)時的農(nóng)業(yè)已經(jīng)是以個體家庭為基礎(chǔ)的小生產(chǎn)和小私有的統(tǒng)一[11]。也有學(xué)者將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)推遲到春秋戰(zhàn)國時期,饒夏圻認(rèn)為作為一種重要的經(jīng)濟(jì)形式,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)大體形成于春秋戰(zhàn)國時期,但并未給出其考據(jù)理由[12]。與上述觀點(diǎn)不同的是,北京大學(xué)國家發(fā)展研究院姚洋認(rèn)為,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)形式,在中國始于南宋時期,北宋的滅亡以及隨之而來的北方人口大規(guī)模南遷導(dǎo)致了人地關(guān)系高度緊張,進(jìn)而逐漸形成中國最早的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)[13]。中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具體起源于何時,還有待歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步考證。

學(xué)術(shù)界對“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的外延理解存在諸多分歧,對小農(nóng)是否包含自耕農(nóng)、佃農(nóng)、地主或是家庭農(nóng)場持有異議[11],不過,在對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵認(rèn)知上,學(xué)術(shù)界可以說是大同小異。馬克思認(rèn)為,作為歷史上的一種小生產(chǎn)方式,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模小、自主耕作經(jīng)營、與自然交換、自給自足、相互隔離等特征[14]。文迪波進(jìn)一步提到,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為小規(guī)模經(jīng)營、滿足自我需要和排斥商品交換[15]。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下,家庭為經(jīng)濟(jì)活動的基本單位,家庭執(zhí)行生產(chǎn)決策、配置資源和分配收益等多項(xiàng)職能,性別分工是其主要體現(xiàn)[16],自給自足為家庭的關(guān)鍵特征[17]。在與英國大工業(yè)、美國大農(nóng)場比較之后,楊華總結(jié)了中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特征:小規(guī)模的經(jīng)營組織方式,精耕細(xì)作式的農(nóng)業(yè)耕作,農(nóng)副業(yè)結(jié)合的家庭經(jīng)濟(jì),家庭內(nèi)部的男女勞動性別分工以及勞動密集型的生產(chǎn)傳統(tǒng)等[18]。

現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的概念也與時俱進(jìn),一方面家庭經(jīng)營、小規(guī)模經(jīng)營一直是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征,另一方面,自給自足、排斥商品交換等特征隨著時代變化,逐漸在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的字典里隱去。實(shí)際上,在以城鄉(xiāng)互動為特征的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程中,小農(nóng)已經(jīng)或主動或被動地融入市場經(jīng)濟(jì)[19]。市場交易條件下,小農(nóng)戶既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者[20],一切收支以貨幣收入最大化為權(quán)衡[21]。這些都構(gòu)成與以往小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的最大區(qū)別。

總之,小規(guī)模經(jīng)營和家庭經(jīng)營是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。有鑒于此,后文的“小農(nóng)小規(guī)模經(jīng)營”和“小農(nóng)家庭經(jīng)營”以及“家庭經(jīng)營”等概念便近似于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的概念。

三、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)過時了嗎?

在完成概念的基本界定之后,便可開展相關(guān)問題的討論。事實(shí)上,“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否過時”這一命題又一次被重提源于北京大學(xué)姚洋教授[13],一經(jīng)提出便引起社會較大反響。對“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)過時了嗎?”的提出,實(shí)際上離不開對問題本身兩個層面的理解:其一,問題本身的假設(shè)前提,即小農(nóng)經(jīng)濟(jì)過去未曾過時,這需要從歷史維度去肯定小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的理由;其二,問題本身的設(shè)問導(dǎo)向,即小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生命力如何?這需要從現(xiàn)實(shí)維度去發(fā)掘小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生存邏輯。

(一)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的理由

總的來說,直接回答小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為什么長期存在的文獻(xiàn)十分有限[17]。李桂海指出,受制于自然和社會因素,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)盡管非常脆弱,但是也表現(xiàn)出極強(qiáng)的再生產(chǎn)能力[22]。從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特征來看,具體表現(xiàn)在:(1)自給自足的性質(zhì)意味著小農(nóng)戶可以根據(jù)外部條件和經(jīng)營狀況調(diào)整家庭的收支限度;(2)以手工業(yè)和畜禽養(yǎng)殖相結(jié)合的復(fù)合經(jīng)濟(jì)表明小農(nóng)戶可以優(yōu)化資源配置,減少外部沖擊帶來的破壞;(3)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的封閉排他性決定了小農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性質(zhì),一般來說,他們很少愿意將剩余農(nóng)產(chǎn)品拿到市場上交易,而是先儲藏起來以應(yīng)對生產(chǎn)生活風(fēng)險(xiǎn)。徐新吾指出,中國小農(nóng)家庭作為基層的社會生產(chǎn)單位,其生產(chǎn)活動較之于西歐小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在著更高的相對獨(dú)立性,這不僅意味著中國小農(nóng)具有較少的人身依附,而且也意味著具有較高的生產(chǎn)積極性,這兩者又進(jìn)一步導(dǎo)致中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自身更大的凝固性,正是由于幾種特性的相互交織,構(gòu)成了中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的經(jīng)濟(jì)理由[23]。與其他學(xué)者不同的是,馬開則主要是從政治角度加以剖析,他認(rèn)為中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之所以長期存在,主要是因?yàn)闅v史上的地主階級及統(tǒng)治者長期推行的重農(nóng)抑商政策[24]。在漫長的歷史長河中,長期存在的封建制度加固了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生存基礎(chǔ)[25]。饒夏圻運(yùn)用馬克思主義理論并結(jié)合歷史文獻(xiàn)分析指出,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在得益于三方面原因:首先,封建土地所有制構(gòu)成了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的物質(zhì)基礎(chǔ);其次,簡單的生產(chǎn)經(jīng)營條件以及高度的自然適應(yīng)性特征是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的內(nèi)在原因,而重農(nóng)抑商、懷柔和培植自耕農(nóng)等政策則構(gòu)成其外在原因;最后,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的終極原因還在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低下[12]。需要說明的是,以上研究均出現(xiàn)于20世紀(jì)八九十年代,近期楊德才等研究則從交易效率的視角探討了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的原因，主要?dú)w因于中國歷史上分工與市場交易的缺乏,而其深層次原因則在于,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自給自足的特性以及社會分工程度的低下[17]。

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)過去長期存在緣由的探索,涉及的范圍涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)各個領(lǐng)域?？傮w來說,現(xiàn)有研究十分有限,除20世紀(jì)80年代中后期有少數(shù)幾篇文獻(xiàn)涉及之外,21世紀(jì)以來專門探討的文獻(xiàn)僅有1篇。當(dāng)然,這并不表明小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的理由得到充分的解釋,盡管上述學(xué)者對于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在特性是構(gòu)成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的主要原因?；緵]有多少異議,只是在理論基礎(chǔ)之上有所區(qū)別。但是有不少觀點(diǎn)仍然值得商榷,比如現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自足自給和封閉排他的性質(zhì)在市場經(jīng)濟(jì)條件下業(yè)已發(fā)生改變,但是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國依然十分活躍,這又是為什么呢?如果說地主階級的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì),重農(nóng)抑商政策固化小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的長期存在,那么新中國成立以來在國家性質(zhì)、制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢已然發(fā)生改變的情況下,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為何仍然存在也缺乏必要解釋。有鑒于此,有必要構(gòu)建一以貫之的解釋體系。

(二)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生命力探析

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在過去長期存在的部分條件已經(jīng)發(fā)生改變,因此,有必要討論核心問題的第二層含義,即小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生命力如何?小農(nóng)戶的效率如何?20世紀(jì)以來,國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生命力也給予了較多的關(guān)注,總的來說,大體可以分為兩派。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的生命力。盡管有學(xué)者認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)會阻礙農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化,不過也有學(xué)者認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化似乎并不矛盾[26-27]。小農(nóng)還會積極利用現(xiàn)有條件實(shí)現(xiàn)適合自身生產(chǎn)模式的現(xiàn)代化,家庭分散經(jīng)營的小農(nóng)并不排斥農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營與機(jī)械化的運(yùn)用,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然具有可資利用的合理成分[28]。小農(nóng)家庭經(jīng)營的一個重要特點(diǎn)是,勞動高度集約化,擅長于精耕細(xì)作,可使土地得到充分利用,提高土地生產(chǎn)力[29],最大限度地生產(chǎn)糧食[30-31],既可以滿足農(nóng)民的養(yǎng)家活口,也能保障國家的糧食安全。事實(shí)上,小農(nóng)具有較強(qiáng)生命力的假說不僅得到中國農(nóng)村數(shù)據(jù)的支持,也在世界上其他國家和地區(qū)得到證明。早在20世紀(jì)60年代,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在其經(jīng)典著作《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中表明,盡管傳統(tǒng)小農(nóng)可能貧窮,但是他們同樣具有經(jīng)濟(jì)理性,傳統(tǒng)小農(nóng)會在特定的資源稟賦約束下達(dá)到配置最優(yōu)的均衡狀態(tài),這也就是著名的“貧窮但有效率”的論斷[32]。20世紀(jì)80年代中期,日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家近藤正臣和曲翰章在承認(rèn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有理性行為的同時,更是進(jìn)一步指出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力[33]。美國威斯康辛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授趙岡也持有相同觀點(diǎn),并進(jìn)一步指出小農(nóng)家庭經(jīng)營具有生命力的主要原因在于家庭小規(guī)模經(jīng)營具有最為可靠的激勵機(jī)制,交易費(fèi)用較之于大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大大減少,而且小農(nóng)家庭農(nóng)場的效率最高,單產(chǎn)最多,技術(shù)吸收也最快,更能適應(yīng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營的需要[2]。與直接從小農(nóng)家庭經(jīng)營出發(fā)探討其效率成因不同,速水佑次郎等在對比世界農(nóng)業(yè)市場的供給主體發(fā)現(xiàn),在發(fā)展中國家以及全世界農(nóng)業(yè)市場中,家庭小農(nóng)場承擔(dān)了全球市場的最大份額[34],從而間接證明了小農(nóng)具有生命力的論斷。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)缺乏生命力。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)缺乏生命力的觀點(diǎn)在早期馬克思主義者那里表現(xiàn)得高度一致,他們認(rèn)為小農(nóng)的生產(chǎn)方式是落后的,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)注定會走向會滅亡[35-36]。更為現(xiàn)實(shí)的是,在中國加入WTO以后,隨著中國農(nóng)業(yè)與國際農(nóng)業(yè)接軌[37],小農(nóng)戶家庭經(jīng)營實(shí)際上已經(jīng)無法與發(fā)達(dá)國家的農(nóng)場大規(guī)模經(jīng)營相抗?fàn)嶽38],小農(nóng)生產(chǎn)缺乏國際競爭力[39-40],“耕地細(xì)碎化”和“規(guī)模細(xì)小化”的小農(nóng)戶在現(xiàn)有生產(chǎn)和組織條件下無法發(fā)展出最適規(guī)模,現(xiàn)代化的機(jī)械技術(shù)也無法在分散經(jīng)營的小規(guī)模土地上得到充分應(yīng)用,從而導(dǎo)致當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本過高和經(jīng)濟(jì)效率低下[41]。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)天然不相容[42],當(dāng)前中國的“三農(nóng)”問題的癥結(jié)就在于小農(nóng)經(jīng)濟(jì),解決“三農(nóng)”問題就必須消滅小農(nóng)經(jīng)濟(jì),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的消亡是必然的[43]。張新光指出當(dāng)代西方資本主義國家農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史表明,大農(nóng)戶排擠小農(nóng)戶是不可逆轉(zhuǎn)的客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,分散的小農(nóng)經(jīng)營既無力在市場上購買農(nóng)業(yè)社會化服務(wù),也沒有動力在市場上購買相關(guān)服務(wù)以及在良種、農(nóng)藥、機(jī)械等方面進(jìn)行投入[44]。中國當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)是小農(nóng)戶不僅缺乏技術(shù)進(jìn)步的條件,更缺乏技術(shù)進(jìn)步的動力,甚至不愿意從事糧食生產(chǎn)[38]。另外一項(xiàng)基于分工視角的研究也表明,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)盡管家庭內(nèi)部存在自然分工,但卻由于缺乏發(fā)達(dá)的社會分工,進(jìn)一步發(fā)展受到制約[17]。

從上述研究中可以發(fā)現(xiàn),對于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否具有生命力的命題,學(xué)術(shù)界已積累了較為豐富的成果,競爭性假說在各自的研究假設(shè)和理論基礎(chǔ)上都給出了較為充分的論據(jù)。認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有生命力,其依據(jù)主要體現(xiàn)在小農(nóng)家庭經(jīng)營不排斥現(xiàn)代技術(shù)，擁有較低的生產(chǎn)成本和監(jiān)督費(fèi)用，適宜精耕細(xì)作和地力保持等方面;認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)缺乏生命力,早期馬克思主義學(xué)者的主要依據(jù)是小農(nóng)排斥市場的特征以及生產(chǎn)力水平的落后[45],而非馬克思主義學(xué)者的依據(jù)則體現(xiàn)在其缺乏市場競爭力、缺乏集體行動和生產(chǎn)投入等方面。兩個對立觀點(diǎn),既表現(xiàn)出一定的相容性,又體現(xiàn)了一定的排他性。相容性體現(xiàn)在兩種觀點(diǎn)所描述的現(xiàn)象可能同時存在,比如家庭經(jīng)營擁有較低的生產(chǎn)成本,體現(xiàn)著自然分工是小農(nóng)的優(yōu)勢,但是家庭經(jīng)營又缺乏發(fā)達(dá)的社會分工,這表現(xiàn)為小農(nóng)的劣勢;排他性體現(xiàn)在對于同一事物的對立判斷,比如小農(nóng)不排斥現(xiàn)代技術(shù)與小農(nóng)缺乏技術(shù)進(jìn)步動力兩種觀點(diǎn)同時存在,究竟孰優(yōu)孰劣還有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

四、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否會長期存在?

對于“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否會長期存在?”這個問題,其回答實(shí)際上包含兩個層面:其一,從橫向來看,需回答現(xiàn)實(shí)中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形式與其他經(jīng)濟(jì)形式的關(guān)系,是競爭、互補(bǔ)，還是相互促進(jìn)?這涉及小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“比較優(yōu)勢”;其二,從縱向來看,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是有條件的,需關(guān)注未來人地關(guān)系的變動趨勢、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推動進(jìn)程,這涉及對國情農(nóng)情的趨勢研判。

(一)現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“比較優(yōu)勢”

從已有文獻(xiàn)來看,與小農(nóng)小規(guī)模經(jīng)營相對應(yīng)的是適度規(guī)模經(jīng)營[46]。相較于適度規(guī)模經(jīng)營而言,小農(nóng)小規(guī)模經(jīng)營更能適應(yīng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性[47],農(nóng)業(yè)是一個非常特殊的產(chǎn)業(yè),它體現(xiàn)著自然再生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)的相互交織,家庭經(jīng)營可以較好地適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程[48]。實(shí)際上,小農(nóng)家庭經(jīng)營不僅適應(yīng)以手工勞動為主的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè),而且適應(yīng)采用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)手段的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)[47];不僅可以降低生產(chǎn)經(jīng)營的治理成本,而且還有利于對接社會化服務(wù)體系,為資金等要素與土地的結(jié)合創(chuàng)造條件[49]。除此之外,黃宗智指出,與歐美大農(nóng)業(yè)相比較,作為一個依賴家庭勞動力而不是雇工的生產(chǎn)單位,小農(nóng)能夠同時進(jìn)行依靠主要勞動力所從事的主業(yè)和依靠家庭輔助勞動力所從事的副業(yè),小農(nóng)戶也特別適合“勞動和資本雙密集化”的多元化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[50],表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)效益上的絕對優(yōu)勢。在多風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下產(chǎn)生的自組織結(jié)構(gòu)一般具有較強(qiáng)的自我保護(hù)功能,它可以較好地抵抗外來經(jīng)濟(jì)行為的侵襲[48]。何秀榮提出,盡管適度規(guī)模經(jīng)營是提高中國農(nóng)業(yè)競爭力的必經(jīng)之路,不過目前學(xué)術(shù)界已基本達(dá)成共識,小農(nóng)對農(nóng)田作業(yè)和管理上的盡心程度仍具有相對優(yōu)勢[38]?？梢哉f,在我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中,不存在生產(chǎn)力水平提高以后改變家庭經(jīng)營主體地位的問題,家庭經(jīng)營現(xiàn)在是、將來也是我國農(nóng)業(yè)最基本的經(jīng)營形式[47]。與上述研究不同的是,也有研究表明小農(nóng)家庭經(jīng)營較大規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營而言,它還有承載鄉(xiāng)村文化的主體功能[51-52]。

(二)現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的現(xiàn)實(shí)必然性

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展深受人地關(guān)系、土地制度、非農(nóng)就業(yè)與城鄉(xiāng)轉(zhuǎn)型4個方面的制約。人地關(guān)系緊張是中國的基本國情,中國人多地少、戶均耕地面積有限[53]。截止目前,全中國仍有2.6億農(nóng)戶、6億多人生活在農(nóng)村,其中2.3億戶是承包農(nóng)戶[4]。實(shí)際上,現(xiàn)階段數(shù)以億計(jì)的小農(nóng)戶是20 世紀(jì) 80 年代初農(nóng)村家庭承包責(zé)任制改革的產(chǎn)物[3],在保持土地制度穩(wěn)定的情況下,小農(nóng)戶分散經(jīng)營很難改變[54],小農(nóng)經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)形式必將長期存在[55],小規(guī)模經(jīng)營轉(zhuǎn)向適度規(guī)模經(jīng)營也需要一個長期過程。據(jù)丁長發(fā)的測算,即便在2050城市化率達(dá)到70%的最優(yōu)情況下,按人口達(dá)到15.34億的最高值計(jì)算,農(nóng)村也將近有4.6億人,農(nóng)村勞動力至少有1億人,若耕地按照18億畝耕地安全線計(jì)算,屆時每戶也只有18畝左右耕地[56]?？梢?要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營,在人地關(guān)系緊張的中國即便中長期也很難辦到,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也必將長期存在。事實(shí)上,在工業(yè)化和城市化推進(jìn)過程中,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在并非壞事。在當(dāng)前大量農(nóng)村剩余勞動力無法順利從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出去的情況下,勞動密集型的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不僅可以為勞動力的農(nóng)業(yè)就業(yè)提供保障[18]，也可以在緩沖經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及促進(jìn)城鄉(xiāng)互動方面發(fā)揮重要作用。

從上述研究可以發(fā)現(xiàn),現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的相對優(yōu)勢主要表現(xiàn)在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的生產(chǎn)適應(yīng)性和自我調(diào)節(jié)功能,并不排斥現(xiàn)代技術(shù)采用;人地關(guān)系的自然約束、剩余勞動力轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)約束以及經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的動力支撐都彰顯著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的階段必要性。不過,就目前來看,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)形式的比較研究主要限于小農(nóng)小規(guī)模經(jīng)營與適度規(guī)模經(jīng)營,是否還存在其他經(jīng)濟(jì)形式也值得探討。實(shí)際上,從人類社會進(jìn)程來看,小農(nóng)小規(guī)模經(jīng)營和適度規(guī)模經(jīng)營在相當(dāng)長的經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型過程中都將共同存在,將兩種農(nóng)業(yè)經(jīng)營形式納入統(tǒng)一框架客觀分析應(yīng)當(dāng)有裨于學(xué)界以及政策界。對于兩者關(guān)系的研究,則鮮有學(xué)者認(rèn)識到他們之間的共生關(guān)系。對于農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移以及小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的聯(lián)動考察也較為缺乏,相應(yīng)的科學(xué)估計(jì)、追蹤調(diào)查和動態(tài)跟進(jìn)也許有深化研究的可能。

五、如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接?

中國短期內(nèi)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)大量存在的格局難以改變,在承認(rèn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)將長期存在的前提下,如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接就成為當(dāng)前面臨的重大現(xiàn)實(shí)問題。張新光在梳理小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上,認(rèn)為中國未來的經(jīng)濟(jì)社會永續(xù)發(fā)展在很大程度上取決于如何消解現(xiàn)代化進(jìn)程中的人地關(guān)系,實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有效銜接的關(guān)鍵在于,通過法律制度賦予農(nóng)民永久的土地產(chǎn)權(quán),讓市場機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用[44]。事實(shí)上,現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)因?yàn)橐?guī)模狹小而產(chǎn)生的各種問題,可能與小農(nóng)家庭經(jīng)營這種組織形式無關(guān),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)只是人地關(guān)系緊張的自然結(jié)果[57]。中國農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型必須從如何緩解人地關(guān)系出發(fā)來考量,其中推動農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移是緩解人地關(guān)系緊張程度的有效方式,剩余勞動力轉(zhuǎn)移有助于對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造。剩余勞動力轉(zhuǎn)移實(shí)際上并非勞動力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市,更為重要的是讓農(nóng)民參與工業(yè)化和城市化,并在這個過程中完成農(nóng)民的市民化,未來改造傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的根本出路在于千方百計(jì)地減少農(nóng)民數(shù)量[43,48],同時通過減少農(nóng)民的數(shù)量來促進(jìn)人地關(guān)系的改善。不過,要實(shí)現(xiàn)農(nóng)民市民化的目標(biāo)單靠農(nóng)業(yè)自身的力量是無法實(shí)現(xiàn)的,必須跳出農(nóng)業(yè)之外看待和解決小農(nóng)經(jīng)濟(jì)問題。王偉新等從信息化、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的內(nèi)在聯(lián)系入手聯(lián)合考察了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動力,研究發(fā)現(xiàn)只有“四化”在互動中實(shí)現(xiàn)同步和協(xié)調(diào),才是中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造的根本出路[57]。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下,小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的問題實(shí)際上主要表現(xiàn)為小農(nóng)戶與大市場如何實(shí)現(xiàn)有效對接。在瞬息萬變的農(nóng)產(chǎn)品市場面前,分散的小規(guī)模農(nóng)戶往往難以應(yīng)對議價能力缺失、交易成本高昂和信息不對稱等諸多挑戰(zhàn)[58]。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,單個的、分散的小農(nóng)戶缺乏競爭力,適度規(guī)模經(jīng)營是一條重要的路徑[38],應(yīng)當(dāng)扶持和培育專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場和農(nóng)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的多種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。不過,對于人多地少的中國而言,寄希望于小農(nóng)戶在土地規(guī)模上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)不具有普遍的現(xiàn)實(shí)可行性[59],規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能只考慮內(nèi)部擴(kuò)張[60],更要強(qiáng)調(diào)通過提高小農(nóng)的組織化程度和提高農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)程度來實(shí)現(xiàn)[48]。在新型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈主體的興起和農(nóng)產(chǎn)品流通全球化的背景下,合作社通過建立小農(nóng)戶與大市場的橋梁[61],可以在幫助農(nóng)民提高產(chǎn)品質(zhì)量、增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭能力、降低中間環(huán)節(jié)的盤剝、分享加工銷售環(huán)節(jié)的利潤和提高農(nóng)民經(jīng)營收入等方面發(fā)揮重要作用,在一定程度上可緩解或消除小規(guī)模農(nóng)戶參與市場的困境[62]。此外,發(fā)展具有整合功能的服務(wù)組織是將小農(nóng)戶引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道的有效途徑[63],中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)?；头?wù)規(guī)模化離不開農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系的有力保障[53,64]。當(dāng)然,除規(guī)?；徒M織化兩條路徑之外,信息化也是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造的重要途徑。小農(nóng)戶與大市場的問題歸根結(jié)底是信息不對稱和銷售不暢通問題。在互聯(lián)網(wǎng)時代,小農(nóng)戶可以通過網(wǎng)絡(luò)和電商平臺及時有效地獲取農(nóng)業(yè)政策、市場價格、消費(fèi)者反饋等信息,從而科學(xué)安排農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和農(nóng)產(chǎn)品在線交易[65]。

綜上，人地關(guān)系是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在與否的自然基礎(chǔ),也是實(shí)現(xiàn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要約束。推動中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型需關(guān)注人地關(guān)系的變化。為消解人地關(guān)系的緊張程度,學(xué)術(shù)界提出轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力或千方百計(jì)減少農(nóng)民數(shù)量。如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的現(xiàn)實(shí)難題,一方面既需要從制度、組織和技術(shù)等3個宏觀層面考量,另一方面又需要從規(guī)模化、組織化和信息化等3個微觀方向發(fā)力。不過,就目前的研究來看,不少文獻(xiàn)基本上是從宏觀視角切入,偏向于理論層面的定性分析,微觀層面的定量研究值得進(jìn)一步關(guān)注。宏微觀相關(guān)的聯(lián)動考察也較為缺乏,難以全方位展現(xiàn)將小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的軌跡圖譜,綜合性研究也有待進(jìn)一步跟進(jìn)。

六、結(jié)論和啟示

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國古代有著重要作用,現(xiàn)階段中國農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型自然也包含小農(nóng),無論是政策界還是學(xué)術(shù)界都給予了小農(nóng)較多的關(guān)注。本文基于改革開放40年來的文獻(xiàn),在探討小農(nóng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的基礎(chǔ)上,對“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否過時?”“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否會長期存在?”“如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接?”等系列重大問題進(jìn)行了梳理和討論,得出以下結(jié)論和啟示:

1.在市場經(jīng)濟(jì)條件下,現(xiàn)階段小農(nóng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上已發(fā)生較大變化,這構(gòu)成它不同以往的基本特征,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融入市場經(jīng)濟(jì),并非傳統(tǒng)意義上的自然經(jīng)濟(jì)。在當(dāng)前土地集體所有制的制度環(huán)境下,現(xiàn)階段的小農(nóng)也不同于歷史上私有制基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)小農(nóng),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和外延隨著時代變化和制度變遷被賦予新的內(nèi)容。

2.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在既成事實(shí),然而對于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是否過時學(xué)術(shù)界卻有不同看法。從歷史的角度來看,現(xiàn)有研究主要集中在20世紀(jì),分析范式也主要是運(yùn)用傳統(tǒng)馬克思主義方法,盡管已經(jīng)積累了較為豐富的研究成果,不過研究方法略為單一,且難以形成邏輯自洽的解釋框架,在現(xiàn)階段有些理論很難經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。從現(xiàn)實(shí)的角度來看,存在不少看起來正反對立的觀點(diǎn),究竟孰是孰非也需要實(shí)證意義上的檢驗(yàn)。

3.從人類歷史進(jìn)程來看,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在是一個長期過程。處于轉(zhuǎn)型發(fā)展期的中國,不能忽視小農(nóng)的作用。人地關(guān)系的自然約束、土地集體所有的制度約束、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)約束等都彰顯著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的階段必要性。不過小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也有其弊端,未來的政策設(shè)計(jì)和學(xué)術(shù)研究也應(yīng)注重發(fā)展包括小規(guī)模家庭經(jīng)營和適度規(guī)模經(jīng)營在內(nèi)的多種經(jīng)營形式[66],關(guān)注人地關(guān)系的變動趨勢和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的推動進(jìn)程,加強(qiáng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)聯(lián)研究和動態(tài)估計(jì)。

4.人地關(guān)系緊張的國情以及小農(nóng)戶數(shù)量眾多、分布廣泛的農(nóng)情決定了將小農(nóng)戶引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道也必將是一個長期過程。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展轉(zhuǎn)型,不僅要從農(nóng)業(yè)系統(tǒng)本身出發(fā),積極推動農(nóng)業(yè)規(guī)?；娃r(nóng)民組織化,激發(fā)農(nóng)業(yè)發(fā)展內(nèi)源動力,還要從農(nóng)業(yè)外部系統(tǒng)出發(fā),鼓勵工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村,注入農(nóng)業(yè)發(fā)展外源動力。這一切不僅需要朝著規(guī)?；⒔M織化和信息化等微觀方向的發(fā)力,更需要加強(qiáng)制度、組織和技術(shù)等宏觀層面的聯(lián)動設(shè)計(jì),全方位推動實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接。