省域創(chuàng)新驅(qū)動能力與趨勢的實證研究
——以福建省為例

葉 寧，羅蘭芳，趙澤敏

三明學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，福建三明，365004

1 問題提出與相關(guān)研究

1.1 問題的提出

黨的十九大堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，將創(chuàng)新與社會經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和增強發(fā)展后勁相聯(lián)結(jié)，對省域創(chuàng)新能力的發(fā)展提出新的要求。當前，我國經(jīng)濟由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，整體面臨發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長動力等諸多挑戰(zhàn)，只有堅持質(zhì)量和效益標準，以供給側(cè)改革為主線，才能推動發(fā)展質(zhì)量、效率和能力的變革，提高社會的全要素生產(chǎn)力，增強經(jīng)濟創(chuàng)新能力和競爭力。各省都緊密圍繞創(chuàng)新型省份目標，落實創(chuàng)新驅(qū)動政策，確定結(jié)構(gòu)調(diào)整、投入產(chǎn)出和發(fā)展模式等關(guān)鍵問題。確立省域創(chuàng)新能力的要素，研究創(chuàng)新趨勢，提出在效政策建議，是本文的研究重點。

1.2 相關(guān)研究

系統(tǒng)創(chuàng)新理論是由熊彼特最早提出，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界就創(chuàng)新驅(qū)動能力和趨勢進行了深入研究：胡鈺闡釋了我國經(jīng)濟發(fā)展新形勢，認為結(jié)構(gòu)調(diào)整和方式轉(zhuǎn)變直接影響創(chuàng)新能力[1]。王海兵等分析各地區(qū)的穩(wěn)態(tài)創(chuàng)新水平和環(huán)境關(guān)聯(lián)性，確定創(chuàng)新能力的各個階段差異[2]。梅德平等應(yīng)用擴展Solow模型和兩步系統(tǒng)GMM方法，從國家和區(qū)域?qū)用娣治龈呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，強調(diào)物質(zhì)資本存量和勞動力數(shù)量作用[3]。許正中認為創(chuàng)新是推動發(fā)展的首要動力，應(yīng)從發(fā)展格局、創(chuàng)新戰(zhàn)略和戰(zhàn)略構(gòu)架等出發(fā)，解析具體路徑和趨勢[4]。吳春雷認為政府是推動我國創(chuàng)新的主要原因，相關(guān)部門應(yīng)營造和諧穩(wěn)定的市場環(huán)境[5]。樊增強認為政府投入是創(chuàng)新能力增強和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的主因[6]。劉衛(wèi)東等分析了區(qū)域發(fā)展的創(chuàng)新動因，認為創(chuàng)新應(yīng)是區(qū)域政策的核心[7]。鄭冬梅認為高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)保障經(jīng)濟健康、民生改善和生態(tài)文明，支持延續(xù)性創(chuàng)新趨勢[8]。

我國的創(chuàng)新驅(qū)動相關(guān)研究成果豐碩，體系不斷完善，但也存在部分省域內(nèi)部創(chuàng)新效果良莠不齊和地市間創(chuàng)新效率差距明顯的問題。本文以福建省為對象，應(yīng)用熵值的實證方法，分析省域區(qū)位、政策和社會等創(chuàng)新條件，構(gòu)建合理評價指標體系，探索省域創(chuàng)新效率、動態(tài)和發(fā)展趨勢，提出可行創(chuàng)新協(xié)調(diào)措施。

2 變量選取與體系設(shè)置

創(chuàng)新發(fā)展是一個由微觀積累向宏觀轉(zhuǎn)變的動態(tài)演化過程，涉及政治經(jīng)濟、社會環(huán)境、知識技術(shù)和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出等諸多方面。本文參考王新紅[9]的創(chuàng)新驅(qū)動環(huán)境評價相關(guān)指標篩選標準，對福建省域范圍的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率進行梳理，設(shè)置兩個準則層，7個1級指標和23個二級指標，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和趨勢的評價指標體系，含政策效應(yīng)、科技推動、教育投入，社會環(huán)境、貿(mào)易水平、開放程度和科技成果7個方面。在此基礎(chǔ)上，評價福建省創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展能力和趨勢，構(gòu)建如下指標體系(表1)。

表1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和趨勢評價指標體系

3 改進熵值法原理

通過篩選和剔除無重大影響和不適合的相關(guān)指標，保證創(chuàng)新驅(qū)動能力和趨勢研究的有效性，現(xiàn)有三種主要指標確定方法：一為主觀篩選法，即通過專家判斷相關(guān)指標重要性，并給出排序，剔除掉不適合指標后確定指標體系，如專家打分法、德爾菲法、層次分析法等，這種方法的弊端在于過度依賴主觀判斷，容易受到主觀影響使指標缺乏客觀性；二為客觀篩選法，為克服主觀臆斷因素影響，引入定量分析法，應(yīng)用模型和公式對選出指標進行檢驗，使結(jié)果符合客觀實際，有較強的客觀性，但弊端是基于量化結(jié)果選用重要性低的指標，卻剔除差異小而仍較重要指標；三為改進熵值法，通過綜合定性和定量手段，將主觀判斷和客觀事實納入熵值計算中，合理保留重要和適合指標。運用主成分分析、因子分析和灰色關(guān)聯(lián)分析法，可能因此出現(xiàn)某些指標數(shù)值增加但總體比重減小的問題，而通過熵權(quán)法、變異系數(shù)法、復(fù)相關(guān)系數(shù)法、德爾菲法等的綜合應(yīng)用，則不會出現(xiàn)這樣的困擾[10]。本文從數(shù)據(jù)易得性和結(jié)果適合角度出發(fā)，將熵值法和專家評分法相結(jié)合，對指標進一步篩選，形成較穩(wěn)定的評價指標體系。

具體方法如下：

3.1 無量綱化處理

由于所選取的指標存在不同單位，因此采用無量綱化處理法對原始數(shù)據(jù)進行處理。設(shè)xij(i=1，2，…，n；j=1，2，…，m)是指標的i個對象的第j個指標的數(shù)據(jù)，公式如下：

(1)

其中，i=1，2，…，n；j=1，2，…，m。maxxij和minxij代表指標xij的最大值和最小值，以第i個評價對象的第j項數(shù)據(jù)的最大值和最小值為區(qū)間，對實際數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。

3.2 修正熵值法的G1賦權(quán)

3.2.1 熵值的計算

設(shè)評價系統(tǒng)中存在m個不同的狀態(tài)，則各狀態(tài)所出現(xiàn)的概率為fij(i=1，2，…，n；j=1，2，…，m),將ej假設(shè)為第j個指標的熵值，則熵值的計算公式如下：

(2)

其中,

(3)

公式(2)和(3)中的fij是第i個對象在第j個指標的具體表現(xiàn)，yij是第i個對象中的第j個權(quán)重比，j項情況下，yij值存在越大差異，則對應(yīng)的熵值越大，該指標對總體結(jié)果有明顯影響。

3.2.2 計算熵值得出差異系數(shù)gj

設(shè)熵值ej在第j個項目下有對應(yīng)的yij值，為區(qū)分熵值間的差異，應(yīng)通過差異系數(shù)的計算公式gj=1-ej，gj表示第j項指標所對應(yīng)的差異水平。在(fij，j)的范圍內(nèi)，ej值較高，對應(yīng)的差異系數(shù)gi值趨小，特別在所有fij值相等情況下，ej值為1而差異系數(shù)gi趨近0，說明各項指標間不存在差異，則該類指標對總體結(jié)果影響極小，可以刪除，公式如下。

(4)

3.2.3 熵權(quán)值計算

依據(jù)權(quán)重的相關(guān)計算方法，xij的第J個指標熵權(quán)值的計算公式如下：

(5)

3.2.4 綜合專家意見的熵權(quán)值計算

熵權(quán)值計算主要是應(yīng)用指標熵值比率衡量各指標權(quán)重，即通過計算指標差異取得相對權(quán)重，定量檢測指標重要性，但過高的客觀性不能完全反映各指標意義，且依據(jù)科學(xué)和實用的原則，單純的指標熵值判斷也缺乏一定準確性。因此，引入專家評分法對指標進行綜合考量。

3.2.5 計算綜合權(quán)重

在熵權(quán)值計算基礎(chǔ)上，選取代表性專家給出指標重要性意見，根據(jù)專家意見和經(jīng)驗，結(jié)合現(xiàn)實指標分析結(jié)果，參考評測結(jié)果為fij實際重要性打分，為各指標賦予權(quán)重。將aj與Wj相結(jié)合，從而計算指標綜合權(quán)重，公式如下:

(6)

其中，i=1,2,…n。

4 實證分析

4.1 樣本選取與原始數(shù)據(jù)

福建省是東南沿海的重要省份，是海西經(jīng)濟區(qū)、閩臺對接和自貿(mào)創(chuàng)新區(qū)的重要支撐點，以福建為對象探索省域創(chuàng)新驅(qū)動的要素、環(huán)境和策略，可以較好地研究創(chuàng)新的作用機理和環(huán)境條件，確定具體創(chuàng)新政策措施。本文的指標數(shù)據(jù)主要來源于2009—2017年《國家統(tǒng)計局統(tǒng)計年鑒》《福建省統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等。

4.2 評價指標的篩選

構(gòu)建二級指標體系，從政策、科技、教育、社會、貿(mào)易、對外開放和成果等23個指標中篩選。

步驟1：按照公式(1)對科研人員數(shù)量、中高級職稱人員數(shù)、科研院所數(shù)量、專利申請數(shù)、財政科技支出五個指標的原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。

步驟2：按照公式(2)和(3)，計算出各指標對應(yīng)的熵值ej。

步驟3：基于前述熵值的計算結(jié)果，帶入公式(4)計算對應(yīng)的差異系數(shù)。

步驟4：將前述取得的差異系數(shù)帶入公式(5)，可計算對應(yīng)的熵權(quán)值Wj。

步驟5：基于定量和定性相結(jié)合的評價方法，并引入專家評分意見，將熵權(quán)值Wj和專家賦權(quán)比例aj代入公式(6)獲得每個指標的綜合權(quán)重。

步驟6：對于政策效應(yīng)、科技推動、教育投入、社會環(huán)境、貿(mào)易水平、對外開放程度、科技成果等六個指標的綜合權(quán)重值，則采用與科技因素相同的計算方法取得。

指標篩選結(jié)果如表2所示。

表2 指標篩選的結(jié)果

由表2可見:

就政策因素X1，貿(mào)易水平X5和對外開放程度X6這類指標，所對應(yīng)的熵權(quán)值和綜合權(quán)重值表現(xiàn)較均衡，專家賦權(quán)也顯示出較大比重，說明這三類指標對省域范圍創(chuàng)新驅(qū)動能力存在較重大影響，是指標體系的重要構(gòu)件。

就科技支持因素X2看，所取得的熵權(quán)值X23明顯低于其他指標均值，該指標在同類數(shù)據(jù)中比重也較小。說明在該省域范圍內(nèi)的科技支持因素中，科研院所的數(shù)量和變動性不大，對創(chuàng)新驅(qū)動的影響不明顯，因此，在指標體系優(yōu)化過程中考慮刪除。由于指標X24的熵權(quán)值與專家權(quán)重均大于X23，綜合權(quán)重也略大，但占該類指標的總比偏小，說明該類指標之間的差異不大，考慮刪除。

就教育投入X3因素看，教育經(jīng)費X32投入指標，其熵權(quán)值結(jié)果較其他指標小，專家也給出較小的比重，說明該指標熵權(quán)值計算結(jié)果與專家意見符合，即指標對創(chuàng)新驅(qū)動能力的影響并不充分，在評價體系中可以剔除。

就社會環(huán)境X4看，金融機構(gòu)貸款余額X45中，盡管創(chuàng)新驅(qū)動能力對金融環(huán)境有較大依賴性，而且是創(chuàng)新驅(qū)動能力發(fā)揮的必要條件，保證完全和充分的創(chuàng)新進步，結(jié)合熵值計算和專家意見看，對應(yīng)的熵值與專家意見權(quán)重也偏低，考慮刪除。

就科技成果X7看，專利取得數(shù)X72相關(guān)指標，該指標的熵值與專家權(quán)重均不高，說明在創(chuàng)新能力評價中，專利取得數(shù)并不能有效代表創(chuàng)新能力和趨勢，因此刪除該指標。

依據(jù)上述方法，最終確定對福建創(chuàng)新驅(qū)動能力和趨勢產(chǎn)生重大影響的17個評價指標，具體為：X11、X12；X21、X22、X25；X31、X33、X34；X41、X42、X43、X44；X51、X52、X61；X62；X71、X73，形成較完善的省域創(chuàng)新驅(qū)動能力和趨勢評價指標體系(表3)。

表3 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和趨勢評價指標體系

5 結(jié)語和建議

應(yīng)用福建省2009—2017年的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)，通過熵值法和專家意見相結(jié)合的綜合分析法，對省域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和趨勢進行評價，實證結(jié)果表明：

政策層面上，財政支持和資金投入是省域創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵因素；科技和配套環(huán)境上，科技人員和財政支撐是最主要動因；教育因素上，人才規(guī)模、高校數(shù)量和機構(gòu)條件是促進創(chuàng)新的主要力量；社會環(huán)境上，良好的社會氛圍可以支持創(chuàng)新主體獲得高收入、財政支持和設(shè)施完善，進而形成較好的創(chuàng)新氛圍；創(chuàng)新效果上，貿(mào)易增長、進出口擴大和對外開放是創(chuàng)新發(fā)展的直接效果，也是影響創(chuàng)新能力的重要條件；市場成效上，科研成果的實現(xiàn)和流通是發(fā)展趨勢的重要衡量指標，并在技術(shù)市場中得到確認。省域高質(zhì)量發(fā)展離不開創(chuàng)新能力發(fā)揮，也是綜合能力和環(huán)境的共同作用結(jié)果，在新形勢下，創(chuàng)新省份應(yīng)綜合自身優(yōu)勢，積極推進相關(guān)政策的完善，加大創(chuàng)新投入，不斷提高資金、技術(shù)、人才、教育和社會匹配能力。

由此，提出具體政策建議：

5.1 充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，加強省域內(nèi)部協(xié)同

在區(qū)位因素、歷史文化、經(jīng)濟基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)氛圍和社會環(huán)境的影響下，省域地理條件、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新投入和社會匹配程度等方面存在較大差異，創(chuàng)新發(fā)展能力和趨勢并不均衡。位于沿海發(fā)達區(qū)域的城市創(chuàng)新基礎(chǔ)和匹配能力較強，而內(nèi)陸地區(qū)在資源獲取和投入增長上則有較大差距，整體發(fā)展不均衡，區(qū)域協(xié)同仍較不足。從省域的整體趨勢看，受益于有利政策因素，應(yīng)充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺，以先進地區(qū)帶動創(chuàng)新發(fā)展，進一步加強區(qū)域間的創(chuàng)新協(xié)同，以知識、技術(shù)、人才和產(chǎn)業(yè)為紐帶，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，形成廣泛的創(chuàng)新能力。

5.2 加大科研投入力度，提升科技創(chuàng)新能力

科技是創(chuàng)新發(fā)展源動力，科研機構(gòu)是主要支撐力量，有效增加創(chuàng)新企業(yè)、技術(shù)、人才和資金投入，能迅速提升省域創(chuàng)新能力的效果。針對創(chuàng)新主體、框架、平臺和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引入創(chuàng)新資源補齊短板，并通過合作開發(fā)、技術(shù)共享和產(chǎn)業(yè)帶動等方式，促進創(chuàng)新氛圍形成。首先，充分促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主動性，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加快科技成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化。其次，找準創(chuàng)新的瓶頸和問題，鼓勵多方資源加入，推動高效合作與平臺發(fā)展。再次，加強資金、教育和市場投入，帶動自主創(chuàng)新和主體能力發(fā)揮。

5.3 加強創(chuàng)新人才培養(yǎng)，促進教育條件升級

創(chuàng)新能力發(fā)揮依賴于人才的培育和利用，良好的人才供給是創(chuàng)新的關(guān)鍵動因。從實證分析看，創(chuàng)新人才的重要性極其顯著，各類知識、技術(shù)和服務(wù)人才的需求量極大，但主要集中于北上廣等核心創(chuàng)新區(qū)域，其他省域人才仍有較大缺口，人才吸引和駐留手段不完善，且區(qū)域間的人才供給不均衡。因此，創(chuàng)新能力不足的省份應(yīng)進一步加強政策支持，提高創(chuàng)新教育投入，增加三創(chuàng)教育機構(gòu)，逐步完善多層次人才培育體系，并形成更為靈活的人才進出機制，提升創(chuàng)新教育的普及水平和范圍。持續(xù)擴展專業(yè)教育和職業(yè)培訓(xùn)能力，配合引入和留存更高層次與水平的創(chuàng)新隊伍，基于教育創(chuàng)新帶動人才輸送，營造良好創(chuàng)新氛圍，提升社會創(chuàng)新意識，從而形成強有力的創(chuàng)新人才支持體系。

5.4 加快創(chuàng)新政策措施的落實，推動創(chuàng)新成果的良性循環(huán)

政策是創(chuàng)新發(fā)展的主要因素，市場是創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新驅(qū)動的國策背景下，相關(guān)政策、法規(guī)和措施推動了成果和交易市場的發(fā)展，市場規(guī)模和交易內(nèi)容極大豐富，在省域場面上呈現(xiàn)出全新的發(fā)展態(tài)勢。應(yīng)引起注意的是，由于政策措施的執(zhí)行周期長且作用范圍有限，除卻自貿(mào)區(qū)等特定區(qū)域，省域中的大多數(shù)地區(qū)在政策和措施執(zhí)行中，普遍存在著需時多、范圍小和配套服務(wù)不足等問題，抑制了政策效能的有效發(fā)揮。為有效提升創(chuàng)新驅(qū)動效果，應(yīng)從政策落地角度著眼，持續(xù)提升執(zhí)行效率、配套能力和拓展范圍，提升創(chuàng)新主體的市場地位和成果轉(zhuǎn)換效率，以產(chǎn)業(yè)實體和創(chuàng)新機構(gòu)為主，帶動政策執(zhí)行落地，順應(yīng)政策導(dǎo)向完善市場的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、交易規(guī)則和引導(dǎo)功能，帶動創(chuàng)新主體、政府、輔助機構(gòu)和其他創(chuàng)新要素的健康成長，支撐整體創(chuàng)新能力的提升。