面向科研誠信的學(xué)術(shù)出版探索

文/田瑞強(qiáng) 施其明姚長青

1.傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版面臨的科研誠信困境

近年來，由學(xué)術(shù)不端行為特別是剽竊、造假等引起的科研誠信問題層出不窮，并屢屢引起各界激烈討論和反響，成為社會和學(xué)界關(guān)注的熱門話題。從日本理化學(xué)研究所的小保方晴子造假事件[1]到Springer[2]、BioMed Central[3]大規(guī)模撤銷虛假同行評議論文，以及Tumor Biology的集中撤稿事件[4]，在一定程度上反映出傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式在科研誠信方面的不足。

美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部下屬的科研誠信辦公室（ORI）定義的學(xué)術(shù)不端行為:“在提議、進(jìn)行或?qū)彶檠芯繒r(shí)或者在報(bào)道研究結(jié)果時(shí)的捏造、偽造或剽竊……”[5]。出版道德規(guī)范委員會（COPE）的期刊出版指南在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域具有廣泛影響，其關(guān)于撤銷原因的分類的接受度較高[6]。Benos等[7]、Zhang等[8]的研究與COPE的工作一脈相承，該分類主要包括:“誠實(shí)錯(cuò)誤”“不可重復(fù)”“期刊的錯(cuò)誤”“重復(fù)出版”“剽竊”“未經(jīng)許可使用的數(shù)據(jù)”“捏造數(shù)據(jù)”“篡改數(shù)據(jù)”“倫理問題”等。

從學(xué)術(shù)出版角度看，學(xué)術(shù)不端行為主要在于違反了學(xué)術(shù)出版的規(guī)范性、透明性和原創(chuàng)性等原則。其中違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范性原則的不端行為包括:作者違反政策（breach of policy by author）、作者的道德違規(guī)行為（ethical violations by author）、版權(quán)聲明（copyright claims）、偽造的作者（forged authorship）、作者缺乏批準(zhǔn)（lack of approval from author）、利益沖突（conflict of interest）、知情/患者同意（informed/patient consent）等。其中違反學(xué)術(shù)出版透明性原則的情形包括:論文中存在數(shù)據(jù)有關(guān)的擔(dān)憂/問題（concerns/issues about data）、作者有關(guān)的擔(dān)憂/問題（concerns/issues about authorship）、引用/歸因有關(guān)的問題/問題（concerns/issues about referencing/attributions）、圖像有關(guān)的擔(dān)憂/問題（concerns/issues about image）、不可重復(fù)等。其中違反學(xué)術(shù)出版原創(chuàng)性原則的不端行為包括:抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等。

2.開放科學(xué)下科研誠信建設(shè)的新機(jī)遇

開放科學(xué)用于廣義地描述科學(xué)進(jìn)行方式的變化，包括運(yùn)用技術(shù)使研究活動更具協(xié)作性和開放性[9]。開放科學(xué)包含廣泛的主題，如開放獲取[10-11]、開放數(shù)據(jù)[12]和科研誠信[13]。隨著開放科學(xué)的興起與發(fā)展，科學(xué)研究過程更注重協(xié)作共享、數(shù)據(jù)重用，關(guān)注數(shù)據(jù)、工具等非典型資源[14]。國際科學(xué)技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會（The International Association of Scientific，Technical and Medical Publishers，STM）發(fā)布的學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的技術(shù)趨勢報(bào)告“Tech Trends 2021”，以關(guān)鍵詞地圖形式展望了學(xué)術(shù)出版的未來發(fā)展趨勢，指出科研誠信、對科研人員的個(gè)性化服務(wù)、協(xié)作和共享等將成為未來的熱點(diǎn)[15]。

傳統(tǒng)模式的學(xué)術(shù)出版中論文與數(shù)據(jù)材料相互割裂，研究過程很難完整呈現(xiàn)，研究細(xì)節(jié)等重要材料缺失，可重復(fù)性較差。開放科學(xué)運(yùn)動的理念及技術(shù)力量使科研誠信建設(shè)具有了更多可能性。開放科學(xué)理念下的學(xué)術(shù)出版，憑借前沿的技術(shù)創(chuàng)新，通過研究數(shù)據(jù)和增強(qiáng)材料能夠?qū)崿F(xiàn)作者、內(nèi)容和讀者之間的有效串聯(lián)，以交叉鏈接、富數(shù)據(jù)、開放共享的理念，實(shí)現(xiàn)研究的完整性，延伸學(xué)術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，滿足學(xué)術(shù)交流中的多重需求，實(shí)現(xiàn)知識的充分交流與共享。隨著開放科學(xué)研究范式的發(fā)展，科學(xué)研究過程體現(xiàn)出協(xié)作共享、數(shù)據(jù)重用等特征，因此，開放協(xié)作式的同行評議及公開化、透明化地共享審稿意見，能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)術(shù)出版過程更加開放、透明和公平，有望防治學(xué)術(shù)不端。

3.開放科學(xué)計(jì)劃下科研誠信建設(shè)體系

基于開放科學(xué)計(jì)劃的開放科學(xué)標(biāo)識碼（open science identity， OSID）在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式的基礎(chǔ)上，利用出版技術(shù)革新開發(fā)了增強(qiáng)型學(xué)術(shù)出版。通過提供與論文相關(guān)的附件內(nèi)容與服務(wù)，共享論文研究中開放內(nèi)容與數(shù)據(jù)，增強(qiáng)期刊、作者和讀者的有效連接。相比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版，基于OSID的論文出版形式更加立體，研究過程更加開放、透明；可以將受傳統(tǒng)版面及研究材料形式限制無法充分交流的內(nèi)容完整呈現(xiàn)，并建立同行在線交流圈，促進(jìn)更廣泛的科研合作，建立開放、透明的同行評議體系。因此，開放科學(xué)計(jì)劃著眼于促進(jìn)學(xué)術(shù)出版全過程的規(guī)范化、透明化和開放化，提高科研成果的可重復(fù)性，致力于高質(zhì)量的同行評議和學(xué)術(shù)出版，全面建設(shè)科研誠信。不同于相似性檢測等防止剽竊、重復(fù)的被動式科研誠信建設(shè)思路，開放科學(xué)計(jì)劃下的科研誠信建設(shè)致力通過促進(jìn)科學(xué)研究和論文的規(guī)范化、保證研究出版過程的透明化、提高研究材料公開可獲取、增強(qiáng)研究的可重復(fù)性等，激勵(lì)、促進(jìn)和驗(yàn)證學(xué)術(shù)出版的質(zhì)量，主動維護(hù)科研誠信。

開放科學(xué)計(jì)劃下的科研誠信建設(shè)的NTO體系可以促進(jìn)研究論文的科研誠信水平，主要包括三方面內(nèi)容:規(guī)范性（normativity）、透明性（transparency）和原創(chuàng)性（originality）。（1）規(guī)范性要求研究過程遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，論文撰寫應(yīng)遵循學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。另外，確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的完整性對于促進(jìn)科學(xué)、工程和醫(yī)學(xué)研究的進(jìn)步至關(guān)重要，同時(shí)也可維護(hù)公眾及企業(yè)的信任。而研究者經(jīng)常忘記在論文中報(bào)告他們的研究細(xì)節(jié)，因此，遵循完整的寫作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，有助于同行引用或復(fù)制其工作，避免浪費(fèi)研究資源。（2）透明性要求學(xué)術(shù)出版的過程和內(nèi)容盡可能開放透明。與論文研究結(jié)果緊密相關(guān)的研究數(shù)據(jù)、方法和其他信息應(yīng)公開可獲取。研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和材料公開可獲取不僅能夠使同行基于其研究發(fā)現(xiàn)取得進(jìn)一步的研究進(jìn)展，而且能更好地評估研究成果，從而增加對科學(xué)的信任。（3）原創(chuàng)性要求研究和論文是創(chuàng)新、原創(chuàng)性工作。高品質(zhì)的研究論文必須基于“原創(chuàng)性研究”，它應(yīng)該展示該創(chuàng)新研究獨(dú)有的學(xué)術(shù)性發(fā)現(xiàn)、辨析、論證和闡釋。喪失原創(chuàng)性的科研是違反科研誠信原則的。

結(jié)語

層出不窮的學(xué)術(shù)不端事件不僅引起了社會各界和學(xué)術(shù)圈的激烈討論，也在一定程度上反映出傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版面臨的科研誠信困境。隨著開放科學(xué)運(yùn)動的理念及相關(guān)技術(shù)力量的發(fā)展，協(xié)作共享、數(shù)據(jù)重用、開放協(xié)作式的同行評議、共享審稿意見等不僅能夠克服傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式下的論文與數(shù)據(jù)材料相互割裂，研究過程很難完整呈現(xiàn)，研究細(xì)節(jié)等重要材料缺失，可重復(fù)性較差的缺點(diǎn)，同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)術(shù)出版過程更加開放、透明，使科研誠信建設(shè)具有更多可能性。相比于被動式科研誠信建設(shè)，開放科學(xué)計(jì)劃下的科研誠信建設(shè)的NTO體系可以通過促進(jìn)科學(xué)研究和論文的規(guī)范化、保證研究出版過程的透明化、提高研究和論文的原創(chuàng)性，主動維護(hù)科研誠信。