原創(chuàng)研究何以可能
——諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的啟示

黃濤

諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)代表著物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)和醫(yī)學(xué)前沿研究的最高水平和發(fā)展走向，標(biāo)志著科學(xué)原始性創(chuàng)新的重大成就，表征著科學(xué)發(fā)展的軟硬環(huán)境，體現(xiàn)著科學(xué)研究的原創(chuàng)性、重要性、系統(tǒng)性、艱難性和深遠(yuǎn)性。本文擬比較中西方科學(xué)事業(yè)發(fā)展的文化教育環(huán)境，探尋諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的創(chuàng)新規(guī)律，力求客觀認(rèn)識(shí)中國(guó)科學(xué)事業(yè)發(fā)展的制約因素，提出縮小創(chuàng)新差距的若干對(duì)策。

1 科學(xué)積累：歷史與現(xiàn)實(shí)

現(xiàn)代意義上的科學(xué)出現(xiàn)在西方，其經(jīng)歷了數(shù)百年的積累和發(fā)展；中國(guó)科學(xué)積累時(shí)間短，起點(diǎn)低，基礎(chǔ)弱。

科學(xué)積累是取得原創(chuàng)性成果的前提，是創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)?？茖W(xué)積累包括整個(gè)社會(huì)的積累、科學(xué)傳統(tǒng)的積累、學(xué)術(shù)思想的積累、個(gè)人經(jīng)歷的積累和“知識(shí)遺傳”的積累。社會(huì)的積累體現(xiàn)了社會(huì)的整體科學(xué)能力。歷史的繼承性是科學(xué)的一個(gè)重要特性，近代自然科學(xué)革命發(fā)生在歐洲，科學(xué)中心從意大利依次轉(zhuǎn)移到英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)?？茖W(xué)的歷史積累是歐美各國(guó)科學(xué)家頻獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的一個(gè)重要原因。

新中國(guó)成立前戰(zhàn)亂頻仍，無(wú)暇顧及科學(xué)研究，科學(xué)人才青黃不接，難以形成梯隊(duì)優(yōu)勢(shì)。新中國(guó)成立后的一些政治運(yùn)動(dòng)嚴(yán)重沖擊了科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，科學(xué)工作者真正從事科學(xué)研究的時(shí)間并不多，科學(xué)積累相當(dāng)匱乏。原創(chuàng)研究往往需要高投入和昂貴的儀器、設(shè)施，目前中國(guó)科學(xué)技術(shù)研究經(jīng)費(fèi)投入不足，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R & D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比）不超過(guò)1.5%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為R & D投入的6%左右。科學(xué)積累還需要時(shí)間和精力的保證，而中國(guó)學(xué)者把大量時(shí)間花在非學(xué)術(shù)活動(dòng)方面：參加很多非學(xué)術(shù)性的會(huì)議和學(xué)習(xí)（有時(shí)不適當(dāng)?shù)貜?qiáng)調(diào)政治），花大量精力與領(lǐng)導(dǎo)、同事及同行搞好關(guān)系（人際關(guān)系也是生產(chǎn)力），在學(xué)術(shù)上作出了較大成就的學(xué)者往往被提拔到重要的領(lǐng)導(dǎo)崗位（更多的情況往往是自己爭(zhēng)取學(xué)而優(yōu)則仕）而荒廢學(xué)術(shù)研究?？茖W(xué)的積累不是一蹴而就的，往往需要數(shù)十年的個(gè)人和整個(gè)社會(huì)的共同努力。

2 科學(xué)文化：“無(wú)用”與“有用”

西方科學(xué)突出科學(xué)精神，具有好奇心驅(qū)動(dòng)的“為思想而思想”的研究傳統(tǒng)；中國(guó)科學(xué)強(qiáng)調(diào)“學(xué)以致用”，看重實(shí)用價(jià)值，具有功利主義的研究取向。

西方科學(xué)攜帶著西方“文化基因”，主要包括：探索自然的傳統(tǒng)，熱衷于探索現(xiàn)象背后原因的傳統(tǒng)，“主客二分”的傳統(tǒng)，注重分析性、精確性和邏輯性的理性主義傳統(tǒng)，懷疑和批判傳統(tǒng)?？茖W(xué)精神與科學(xué)方法是創(chuàng)新文化的重要組成部分?？茖W(xué)精神是對(duì)真理的追求和對(duì)創(chuàng)新的尊重，科學(xué)精神中最核心的是求“真”務(wù)“實(shí)”、創(chuàng)“新”存“疑”的精神?？茖W(xué)方法要求遵循嚴(yán)格的邏輯推理及縝密的數(shù)學(xué)分析、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證。

中國(guó)傳統(tǒng)文化堅(jiān)持經(jīng)世致用的實(shí)用主義價(jià)值觀，思維方式長(zhǎng)期以來(lái)注重人際關(guān)系和具體事物，重“術(shù)”輕“學(xué)”，忽視、輕視乃至漠視沒(méi)有實(shí)際用處的形而上的東西，缺乏“為思想而思想”“為科學(xué)而科學(xué)”的傳統(tǒng)。法國(guó)數(shù)學(xué)家彭加勒即指出：“科學(xué)家并不是因?yàn)榇笞匀挥杏貌湃パ芯克?，他研究大自然是因?yàn)樗械搅藰?lè)趣，而他對(duì)大自然感到樂(lè)趣是因?yàn)樗拿利?，如果大自然不美，那它就不值得認(rèn)識(shí)。”因此，有必要大力改造中國(guó)傳統(tǒng)文化中不利于創(chuàng)新的思維方式和價(jià)值觀，鼓勵(lì)純粹的出于興趣而不是功利實(shí)用的科學(xué)研究。科學(xué)工作者要講求嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度、遵循嚴(yán)格的科學(xué)規(guī)范、使用嚴(yán)密的科學(xué)方法、弘揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神。推崇“獨(dú)立之精神，自由之思想”，只問(wèn)是非，不計(jì)利害，耐得寂寞，不慕紛華，只管耕耘，不問(wèn)收獲。

3 科學(xué)環(huán)境：學(xué)術(shù)與政治

西方科學(xué)以學(xué)術(shù)為中心，中國(guó)科學(xué)事業(yè)則突出政治，其中糾纏著“官本位”“行政化”“潛規(guī)則”等因素，制約了科學(xué)事業(yè)發(fā)展。

諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)比較集中的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)都具備良好的學(xué)術(shù)自由的生態(tài)環(huán)境。劍橋大學(xué)校長(zhǎng)把他們的科學(xué)成就歸功于高度的學(xué)術(shù)自由，哈佛大學(xué)歷任校長(zhǎng)都堅(jiān)持外部環(huán)境不應(yīng)迫使大學(xué)犧牲其獨(dú)立性，培養(yǎng)出25位諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的卡文迪什實(shí)驗(yàn)室倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由和良好的學(xué)術(shù)氛圍。海外華人共 4千萬(wàn)左右，得到諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的共8人，中國(guó)13億人口至今沒(méi)有實(shí)現(xiàn)零的突破，使人不由想起“橘生淮南則為橘，橘生淮北則為枳”這句話。創(chuàng)新環(huán)境的重要性不言而喻。由于中國(guó)社會(huì)“學(xué)而優(yōu)則仕”傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)社會(huì)“官本位”根深蒂固，行政色彩過(guò)于濃厚，出現(xiàn)“管理者通吃”“贏者全得”的局面，學(xué)者從政可以掌握更多的社會(huì)資源，單純從事學(xué)術(shù)研究的專(zhuān)家、學(xué)者應(yīng)有的主體地位得不到體現(xiàn)和尊重，往往淪為“知識(shí)工人”，科研人員從政的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力很強(qiáng)，缺乏靜心鉆研學(xué)問(wèn)坐冷板凳所需要的很強(qiáng)的定力。

營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的核心在于突出學(xué)術(shù)，去行政化，加強(qiáng)科學(xué)共同體自治，營(yíng)造社會(huì)創(chuàng)新氛圍，使全社會(huì)充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新的重大意義，提倡學(xué)術(shù)自由，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的科學(xué)生態(tài)環(huán)境。使一切有利于社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)造愿望得到尊重，創(chuàng)造活動(dòng)得到鼓勵(lì)，創(chuàng)造才能得到發(fā)揮，創(chuàng)造成果得到肯定。堅(jiān)持科學(xué)無(wú)偶像、科學(xué)無(wú)頂峰的原則，創(chuàng)新面前人人平等，不以權(quán)威壓制人，不以名望排擠人，不以資歷輕視人。讓一切有利于自主創(chuàng)新的源泉充分涌流，讓廣大科技工作者的創(chuàng)造活力競(jìng)相迸發(fā)。

4 科學(xué)教育：創(chuàng)新與繼承

西方教育強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”，中國(guó)教育突出“繼承”，不同的教育理念造就不同的人才。

西方教育鼓勵(lì)學(xué)生自由思考，引導(dǎo)學(xué)生創(chuàng)新。20世紀(jì)20年代，美國(guó)開(kāi)始創(chuàng)新教育嘗試，從小學(xué)和中學(xué)就重視這項(xiàng)工作，專(zhuān)門(mén)設(shè)立了“創(chuàng)造基金會(huì)”，用以資助培養(yǎng)和開(kāi)發(fā)中小學(xué)生創(chuàng)新能力的研究工作。中國(guó)的教育屬于“草坪式”的教育，過(guò)分強(qiáng)調(diào)考試，考試就像割草機(jī)，把冒尖的和出界的全部削平、規(guī)整。教室往往成為扼殺天才的場(chǎng)所。中國(guó)傳統(tǒng)教育重教師，輕學(xué)生；重知識(shí)，輕能力；重講授，輕研討。這種教學(xué)模式往往灌輸多而啟發(fā)少，培養(yǎng)的人死記硬背的多，模仿能力很強(qiáng)，但創(chuàng)新能力較差，這一體制可以造就學(xué)富五車(chē)的學(xué)者，但不利于產(chǎn)生具有創(chuàng)造性的科學(xué)家。

教育要為天才留空間，為中才立規(guī)矩。要進(jìn)行教育觀念、模式、內(nèi)容、方法、評(píng)價(jià)、管理及環(huán)境創(chuàng)新，確立以培養(yǎng)學(xué)生能力為中心的教育理念，突出學(xué)生的主體性和主動(dòng)性，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造能力、創(chuàng)新能力。由以教材和教師為中心的教學(xué)觀向以學(xué)生為中心的教育主體觀轉(zhuǎn)變；由單一的灌輸式和演繹式的教學(xué)方式向重視討論式、啟發(fā)式和發(fā)現(xiàn)式教學(xué)轉(zhuǎn)變；由只重視知識(shí)的人才培養(yǎng)模式向知識(shí)、能力、素質(zhì) 3方面結(jié)合的一種新的人才模式轉(zhuǎn)變；由固守在單學(xué)科、單專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)模式向打破學(xué)科間的門(mén)戶(hù)壁壘的跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變。

5 科學(xué)人才：大樹(shù)與盆景

西方科學(xué)事業(yè)造就不少大樹(shù)型的科學(xué)大師，中國(guó)科學(xué)事業(yè)產(chǎn)生不少盆景型的科技工作者。

美國(guó)人口占世界人口總數(shù)的比例不到5%，而獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的人數(shù)卻占全球獲得該獎(jiǎng)人數(shù)的70%以上。美國(guó)是人才強(qiáng)國(guó)，其科學(xué)人才策略的成功經(jīng)驗(yàn)在于：開(kāi)門(mén)引進(jìn)，名校育才，用養(yǎng)結(jié)合，建立了以創(chuàng)造為本的人才培育機(jī)制，目標(biāo)高遠(yuǎn)的人才激勵(lì)機(jī)制，因勢(shì)利導(dǎo)的人才流動(dòng)機(jī)制。中國(guó)科技人力資源總量、研發(fā)人員分別居世界第一和第二位，但缺乏國(guó)際一流的科技尖子人才、國(guó)際級(jí)科技領(lǐng)軍人物，缺乏一流的基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)基地，沒(méi)有形成數(shù)量和結(jié)構(gòu)合理的基礎(chǔ)研究人才鏈。

前蘇聯(lián)物理學(xué)家卡皮查曾指出：“大科學(xué)家是大科學(xué)家挑選和培養(yǎng)出來(lái)的?！敝Z貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者大多數(shù)躋身于一個(gè)優(yōu)秀的科學(xué)集體，大都受過(guò)名師指點(diǎn)，諾貝爾科學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)哂袔熗疥P(guān)系的比例高達(dá)40%以上。以大科學(xué)家為核心的學(xué)術(shù)紐帶會(huì)不斷再生出新的大科學(xué)家，學(xué)派這種學(xué)術(shù)紐帶是一條強(qiáng)而有力的科學(xué)家人才鏈。人才是第一資源，一流人才是新思想和新方法的源泉。事實(shí)表明，一些科學(xué)上的原始性重大發(fā)現(xiàn)并不在于有昂貴的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，而在于科研人員創(chuàng)新的科研思想、精致的實(shí)驗(yàn)構(gòu)思、周密的觀測(cè)實(shí)驗(yàn)。應(yīng)借鑒研究學(xué)派的“名師出高徒”效應(yīng)，遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律，打造中國(guó)科學(xué)家的人才鏈，塑造“創(chuàng)新共同體”，培育科學(xué)精英，讓杰出創(chuàng)新人才“冒”出來(lái)。

6 科學(xué)戰(zhàn)略：長(zhǎng)遠(yuǎn)與眼前

西方科學(xué)事業(yè)重視基礎(chǔ)研究，著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)；中國(guó)科學(xué)事業(yè)強(qiáng)調(diào)應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究，著眼于當(dāng)前。

美國(guó)從組織和政策上都表現(xiàn)出對(duì)基礎(chǔ)研究的高度重視。1958年美國(guó)國(guó)會(huì)參、眾兩院通過(guò)的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的提案，確定政府行政部門(mén)可以采取資助的方式支持基礎(chǔ)研究，美國(guó)的科研資助制對(duì)高等院校的研究活動(dòng)和人才培養(yǎng)具有決定性的影響。中國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情決定了中國(guó)的發(fā)展模式，發(fā)展模式又決定中國(guó)的科技發(fā)展模式及科研戰(zhàn)略，即以犧牲基礎(chǔ)研究為代價(jià)，重視應(yīng)用研究，“快出成果，出大成果”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，盡快改善國(guó)計(jì)民生問(wèn)題。這種方略在一定階段是合理的，但不能作為長(zhǎng)久之計(jì)。中國(guó)原始創(chuàng)新能力不足造成的核心技術(shù)能力低下問(wèn)題，已成為制約國(guó)家發(fā)展的突出障礙。

科學(xué)發(fā)展遵循著不平衡的規(guī)律。從國(guó)家分布看，獲獎(jiǎng)?wù)咧饕性诮?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家；從科學(xué)研究機(jī)構(gòu)分布看，獲獎(jiǎng)?wù)咧饕性谠O(shè)備先進(jìn)和著名科學(xué)家云集的名牌大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室。中國(guó)已確立以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，提出重點(diǎn)跨越的科技發(fā)展方針，應(yīng)“有所為，有所不為”，將有限的人力、物力、財(cái)力集中使用，把新能源、新材料、生命科學(xué)、信息技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和納米技術(shù)等作為未來(lái)在世界科技領(lǐng)域中占有一席之地的突破口，重點(diǎn)辦好若干所具有世界先進(jìn)水平的科學(xué)研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和名牌大學(xué)。

7 科學(xué)體制：分散與集中

西方科學(xué)事業(yè)以分散型的科研體制為指導(dǎo)，中國(guó)科學(xué)事業(yè)以集中型的科研體制為指導(dǎo)。

重大科技創(chuàng)新的突破與推廣需要相應(yīng)的創(chuàng)新體制和科學(xué)管理機(jī)制來(lái)保證?？萍及l(fā)達(dá)國(guó)家的科技體制以分散為主，政府部門(mén)對(duì)科技的影響主要是大的研究方向，政府部門(mén)一般不涉及到具體的課題。中國(guó)政府部門(mén)對(duì)科研的管理事無(wú)巨細(xì)，政府的高度集中管理使其承擔(dān)了過(guò)多的社會(huì)職能，雖有利于集中力量研制成功“兩彈一星”，但這種大科學(xué)式的兵團(tuán)作戰(zhàn)并不利于基礎(chǔ)研究，同時(shí)還存在其他方面的問(wèn)題。①科研布局分散，資源難以整合。科研系統(tǒng)的五路大軍，處于條塊分割、機(jī)構(gòu)重復(fù)、隊(duì)伍分散，各自為戰(zhàn)的封閉狀態(tài)，使本身極為有限的科技資源不能得到有效利用。②科學(xué)評(píng)價(jià)上重量輕質(zhì)。過(guò)多的行政管理干預(yù)代替科學(xué)共同體的自我約束、自我管理；重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，片面追求“項(xiàng)目”“論文”的顯示度，鼓勵(lì)的不是“十年磨一劍”而是“一年磨十劍”。③科研選題上，求穩(wěn)怕險(xiǎn)。具有原始性創(chuàng)新思想的課題往往不能得到資助，忽視小人物和非共識(shí)項(xiàng)目，使得優(yōu)秀創(chuàng)新人才特別是處于創(chuàng)新思維最活躍時(shí)期的年輕人難以脫穎而出，而中青年始終是取得創(chuàng)新成就的峰值年齡，是“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡區(qū)”。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系是指揮棒，必須改革學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，建立起與原始性創(chuàng)新相適應(yīng)的評(píng)價(jià)制度，把原始創(chuàng)新性擺到基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究立項(xiàng)的突出位置，引導(dǎo)科學(xué)工作者追求精品，減少次品，杜絕贗品?？蒲谐晒u(píng)價(jià)要結(jié)合原創(chuàng)性成果的長(zhǎng)期累積性和不確定性的特點(diǎn)，給予研究人員自由探索的環(huán)境，并且能夠容忍失敗，鼓勵(lì)好奇心驅(qū)動(dòng)的研究。高度關(guān)注創(chuàng)新性強(qiáng)的小項(xiàng)目、非共識(shí)項(xiàng)目及學(xué)科交叉項(xiàng)目，引入國(guó)際專(zhuān)家評(píng)審團(tuán)，對(duì)國(guó)家重大項(xiàng)目進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。形成“開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作”的新型科研體制，共建、共用大型儀器設(shè)備，實(shí)現(xiàn)資料信息共享，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

8 結(jié)論

任何人不能懷疑中國(guó)人的聰明才智，否則不能解釋“兩彈一星”、神舟飛船、激光照排、“雜交水稻”等重大科技成就。事實(shí)上，中國(guó)科學(xué)家曾多次取得了諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)別的科學(xué)貢獻(xiàn)，反復(fù)證明了中國(guó)科學(xué)家的智慧。但畢竟存在著制約中國(guó)原始創(chuàng)新的一些因素?？梢哉J(rèn)為，科學(xué)能力薄弱是現(xiàn)象，創(chuàng)新教育缺失是原因，科學(xué)體制束縛是深層原因，科學(xué)文化淡漠是最本質(zhì)的原因。提高中國(guó)科學(xué)原創(chuàng)能力是一個(gè)系統(tǒng)工程：科學(xué)積累是前提，科學(xué)文化是靈魂，科學(xué)環(huán)境是土壤，科學(xué)教育是基礎(chǔ)，科學(xué)人才是關(guān)鍵，科學(xué)戰(zhàn)略是方向，科學(xué)體制是保證。及時(shí)轉(zhuǎn)變科研發(fā)展戰(zhàn)略，正視存在的一些問(wèn)題，培育科學(xué)事業(yè)發(fā)展的土壤，采取相應(yīng)對(duì)策彌補(bǔ)缺點(diǎn)、不足及差距，中國(guó)科學(xué)事業(yè)會(huì)有光明而美好的發(fā)展前景?！?/p>