上海A國(guó)際貿(mào)易有限公司、劉某拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
——在辦案中堅(jiān)持依法保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益與促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)有機(jī)結(jié)合

典型案例

（一）基本案情

涉案單位上海A國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“A公司”），劉某系A(chǔ)公司股東和實(shí)際控制人，因涉嫌拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，于2018年3月12日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年3月14日被變更強(qiáng)制措施取保候?qū)彙?/p>

A公司是一家經(jīng)營(yíng)跨境零售業(yè)務(wù)的民營(yíng)企業(yè)。2016年12月至2017年3月間，A公司拖欠員工工資。經(jīng)公司注冊(cè)地上海市寶山區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)仲裁，A公司應(yīng)當(dāng)支付12名員工勞動(dòng)報(bào)酬共計(jì)人民幣20余萬(wàn)元，劉某拒不執(zhí)行仲裁決定。公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)地楊浦區(qū)人力資源和社會(huì)保障局發(fā)布“行政執(zhí)法公告”責(zé)令支付，劉某在指定期限內(nèi)仍不支付。劉某被公安機(jī)關(guān)刑事拘留后，其委托代理律師將拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬全額支付給12名員工。

2018年5月29日和8月7日，上海市公安局楊浦分局分別將劉某和A公司以涉嫌拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪移送上海市楊浦區(qū)人民檢察院審查起訴。其間，兩案并案處理。楊浦區(qū)人民檢察院審查發(fā)現(xiàn)，A公司另有經(jīng)勞動(dòng)仲裁仍拒不向員工支付30萬(wàn)元欠薪的事實(shí)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)劉某嚴(yán)肅批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到按時(shí)足額支付員工工資的法定義務(wù)，以及拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬的法律后果，并向其闡明了對(duì)主動(dòng)繳付欠薪可以減輕或者免除刑事處罰的法律規(guī)定。劉某于11月23日將30萬(wàn)元欠薪交到檢察院賬戶，楊浦區(qū)人民檢察院于11月26日發(fā)還給被欠薪員工。

（二）處理意見

楊浦區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，A公司、劉某在提起公訴前支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，根據(jù)《刑法》第276條之1第3款的規(guī)定，可以免除刑事處罰。2018年11月29日，楊浦區(qū)人民檢察院依據(jù)《刑事訴訟法》第177條第2款的規(guī)定，決定對(duì)A公司、劉某不起訴。

（三）指導(dǎo)意義

1.檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案件，要積極作為，配合人力資源社會(huì)保障部門追討欠薪，依法保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。楊浦區(qū)檢察院與勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)、人力資源和社會(huì)保障部門積極配合，保障了仲裁裁決和行政執(zhí)法決定落實(shí)到位，為勞動(dòng)者全額追討欠薪，取得了良好的社會(huì)效果。

2.要準(zhǔn)確把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的要求，切實(shí)考慮被欠薪勞動(dòng)者的切身利益。對(duì)于多次欠薪、被行政處罰后仍然欠薪，影響惡劣的企業(yè)及其負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪、知錯(cuò)改正，在提起公訴前支付勞動(dòng)報(bào)酬，危害后果減輕或者消除，被損壞的法律關(guān)系修復(fù)的，依法從寬處理。在辦案中，既要努力維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，又要盡可能維護(hù)民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3.民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要依法承擔(dān)企業(yè)責(zé)任，履行按時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的法定義務(wù)。員工是企業(yè)的財(cái)富，法律是經(jīng)營(yíng)的底線，唯有守法經(jīng)營(yíng)、關(guān)心關(guān)愛企業(yè)員工，才能保證企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

辦案心得

姚熙（上海市楊浦區(qū)人民檢察院）

本案系楊浦區(qū)首例移送審查起訴的拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案件，案件最后得到了較為妥善的處理，兼顧了勞動(dòng)者和民營(yíng)企業(yè)家雙方的合法權(quán)益，總結(jié)本案的辦案體會(huì)，感慨較多，匯總?cè)缦拢?/p>

一是新類型案件的提前介入收效明顯。本案因系楊浦區(qū)涉及該罪名的首例案件，公安機(jī)關(guān)立案前就要求檢察機(jī)關(guān)提前介入本案。檢察官介入后，針對(duì)該罪名的犯罪構(gòu)成要件，按照兩種不同的構(gòu)罪模式，對(duì)公安機(jī)關(guān)接受行政機(jī)關(guān)移送材料的內(nèi)容進(jìn)行了梳理，確定了“有能力支付而不支付，經(jīng)政府有關(guān)部門責(zé)令支付而不支付”的定罪方向。并針對(duì)該方向，提出了整體的證據(jù)框架架構(gòu)，有效引導(dǎo)偵查取證，最終確保案件證據(jù)確實(shí)、充分。

二是“兩法”銜接工作在此類行政執(zhí)法前置案件中幫助很大。本案系一起典型的行政機(jī)關(guān)執(zhí)法后司法機(jī)關(guān)介入的案件，通過(guò)“兩法”銜接工作，除了解決行政機(jī)關(guān)取得的證據(jù)向刑事證據(jù)轉(zhuǎn)化的工作外，更能保持辦案思路的一致性和連貫性。本次辦理案件過(guò)程中，通過(guò)和區(qū)勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)的多次會(huì)商，了解了該行政機(jī)關(guān)在之前的行政執(zhí)法過(guò)程中對(duì)于劉某的多次電話催告的情況，針對(duì)該情況及時(shí)從行政機(jī)關(guān)處提取電話錄音并加以固定，保障了犯罪構(gòu)成要件的完備。

三是通過(guò)和辯護(hù)人及時(shí)溝通取得良好辦案效果。在一般的刑事司法實(shí)務(wù)案件中，辯護(hù)人和檢察官往往處于對(duì)立面，溝通也只是局限于案件爭(zhēng)點(diǎn)的確定。但其實(shí)同為法律職業(yè)共同體，加強(qiáng)和辯護(hù)人的溝通往往會(huì)起到意想不到的效果。就本案而言，劉某在檢察官對(duì)其釋法說(shuō)理之后，存在一定的抵觸情緒和不相信的心理。在后期的溝通過(guò)程中，檢察官通過(guò)和辯護(hù)人事先協(xié)商后，共同對(duì)劉某就拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的犯罪構(gòu)成、法定減輕情節(jié)等進(jìn)行釋明，辯護(hù)人的身份增強(qiáng)了其對(duì)于劉某的說(shuō)服力，最終促成劉某在提起公訴前將全部涉案錢款退出。

四是處理此類案件要全方面搜集證據(jù)、了解案情，切忌留下“尾巴”。本案中公安機(jī)關(guān)移送審查起訴之初，劉某的涉案金額為20余萬(wàn)元且已經(jīng)全部退出，如果僅憑此節(jié)事實(shí)不論是起訴，還是做相對(duì)不起訴，證據(jù)都已經(jīng)確實(shí)充分。但承辦人在審查證據(jù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，該單位的財(cái)務(wù)人員曾在微信中問(wèn)過(guò)劉某“我的工資什么時(shí)候發(fā)？”但該財(cái)務(wù)人員并未出現(xiàn)在欠薪人員名單上，檢察官遂聯(lián)系了該財(cái)務(wù)人員，發(fā)現(xiàn)其欠薪尚未發(fā)還，且該公司還有30萬(wàn)的欠薪未發(fā)。檢察官遂將案件退回補(bǔ)充偵查，獲得了新的犯罪事實(shí)和相關(guān)證據(jù)。此類案件因?yàn)樯婕叭藛T較多，不論是起訴還是不起訴都要避免留下未決事實(shí)，一般而言，和企業(yè)的財(cái)務(wù)進(jìn)行會(huì)商可以獲得較為詳盡的欠薪名單，再進(jìn)行比對(duì)便于全面厘清案件事實(shí)。

五是辦案要避免一味追求速度，有時(shí)候多想一點(diǎn)會(huì)起到更好的辦案效果。本案從起訴的角度而言，是一起較為簡(jiǎn)單的案件，甚至可以直接用簡(jiǎn)易程序起訴，而不起訴則需要花費(fèi)更多的時(shí)間和精力，協(xié)調(diào)好案件的各個(gè)方面，并要確保欠薪完全追回。從辦案效果而言，不起訴的效果明顯好于起訴的效果。所以辦理案件過(guò)程中效率固然重要，還是要充分考慮辦案效果。