檢驗(yàn)文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理與實(shí)踐

張 凱 吳麗芳 崔春慧 閆振蘭

（北京航天微機(jī)電技術(shù)研究所，北京，100094）

質(zhì)量檢驗(yàn)是評(píng)價(jià)航天產(chǎn)品質(zhì)量符合性以及質(zhì)量管理體系有效性的重要手段，對(duì)保證航天產(chǎn)品質(zhì)量起著重要作用。質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)和質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)嚴(yán)格履行把關(guān)、預(yù)防、監(jiān)督和報(bào)告的職能。檢驗(yàn)人員的工作對(duì)象是送檢的航天產(chǎn)品，工作的依據(jù)是各類(lèi)檢驗(yàn)規(guī)范，工作的輸出是檢驗(yàn)記錄、報(bào)告等各類(lèi)質(zhì)量證明文件。檢驗(yàn)規(guī)范作為檢驗(yàn)工作的輸入，具體規(guī)定了檢驗(yàn)的項(xiàng)目、要求和操作細(xì)節(jié)，對(duì)檢驗(yàn)工作質(zhì)量起著決定性作用；質(zhì)量證明文件作為檢驗(yàn)工作的輸出，體現(xiàn)了檢驗(yàn)工作的結(jié)果和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息的可追溯性。檢驗(yàn)規(guī)范和質(zhì)量證明文件是最重要的兩類(lèi)檢驗(yàn)文件，所有的檢驗(yàn)工作均需產(chǎn)生此兩類(lèi)檢驗(yàn)文件。為保證有效發(fā)揮質(zhì)量檢驗(yàn)工作在航天產(chǎn)品研制過(guò)程中的質(zhì)量保證作用，確保產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)工作的準(zhǔn)確性和質(zhì)量信息的可追溯性，必須做好檢驗(yàn)文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理這項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

1 檢驗(yàn)工作分類(lèi)

根據(jù)檢驗(yàn)對(duì)象、檢驗(yàn)性質(zhì)的不同以及在科研生產(chǎn)過(guò)程中的不同階段，質(zhì)量檢驗(yàn)主要分為外購(gòu)物資的入廠復(fù)驗(yàn)、生產(chǎn)工序檢驗(yàn) （又稱(chēng)過(guò)程檢驗(yàn)）和成品檢驗(yàn)。各類(lèi)檢驗(yàn)工作的主要檢驗(yàn)內(nèi)容和目的見(jiàn)表1。

根據(jù)檢驗(yàn)內(nèi)容及其所起的作用，各類(lèi)檢驗(yàn)工作在生產(chǎn)流程中的設(shè)置如圖1所示 （圖中▲為質(zhì)量檢驗(yàn)點(diǎn)）。外購(gòu)物資入廠復(fù)驗(yàn)一般是在采購(gòu)行為完成后、物資入庫(kù)前進(jìn)行，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)外購(gòu)物資做出處置，同時(shí)檢驗(yàn)結(jié)果也是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定的重要依據(jù)；生產(chǎn)工序檢驗(yàn)是在生產(chǎn)過(guò)程中各個(gè)工序完工后，對(duì)工序完成質(zhì)量進(jìn)行的檢驗(yàn)，直至產(chǎn)品加工過(guò)程完成后提交成品檢驗(yàn)；成品檢驗(yàn)是在產(chǎn)品交付出廠前，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行的最終確認(rèn)。

圖1 質(zhì)量檢驗(yàn)點(diǎn)在生產(chǎn)流程中的設(shè)置圖

2 檢驗(yàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化

檢驗(yàn)規(guī)范應(yīng)按工藝文件的技術(shù)管理要求使其標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)檢驗(yàn)工作分類(lèi)，檢驗(yàn)規(guī)范一般分為外購(gòu)物資入廠復(fù)驗(yàn)規(guī)范、工藝規(guī)程中的工序檢驗(yàn)要求、成品檢驗(yàn)大綱、專(zhuān)用檢驗(yàn)規(guī)范等。無(wú)論是單獨(dú)成冊(cè)的檢驗(yàn)規(guī)范，還是包含在工藝規(guī)程中的檢驗(yàn)要求，為了使其對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)工作起到法規(guī)性規(guī)范作用，檢驗(yàn)判據(jù)應(yīng)具有唯一性、確定性和非歧義性，并應(yīng)按以下要求開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工作。

a）檢驗(yàn)項(xiàng)目的設(shè)置應(yīng)能準(zhǔn)確反映當(dāng)前產(chǎn)品的質(zhì)量特性，確保檢驗(yàn)項(xiàng)目的覆蓋性。檢驗(yàn)項(xiàng)目包括對(duì)產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量特性的直接測(cè)量，也包括對(duì)間接反映產(chǎn)品質(zhì)量特性的間接證據(jù)的檢查。

b）檢驗(yàn)方法應(yīng)細(xì)化量化，具備可操作性。在檢驗(yàn)方法中，應(yīng)明確規(guī)定檢驗(yàn)部位、檢驗(yàn)工量具 （儀器、設(shè)備）、檢驗(yàn)環(huán)境等要求，使不同的檢驗(yàn)人員均能按此得到一致性的檢驗(yàn)結(jié)果。

c）應(yīng)規(guī)定抽樣方案，對(duì)于特殊產(chǎn)品還應(yīng)規(guī)定取樣方法。

d）對(duì)于不可檢和不可測(cè)的項(xiàng)目，應(yīng)明確規(guī)定旁證或間接測(cè)量的時(shí)機(jī)、項(xiàng)目、方法和準(zhǔn)則等要求。

此外，不同類(lèi)型的檢驗(yàn)由于其檢驗(yàn)時(shí)機(jī)、檢驗(yàn)?zāi)康牟煌?，檢驗(yàn)規(guī)范除應(yīng)滿(mǎn)足上述通用要求外，還要有不同的側(cè)重點(diǎn)和特殊要求。外購(gòu)物資入廠復(fù)驗(yàn)規(guī)范中應(yīng)對(duì)外購(gòu)物資的廠家、廠家質(zhì)量證明文件的檢查要求進(jìn)行明確規(guī)定。外購(gòu)物資的入廠復(fù)驗(yàn)項(xiàng)目一般只針對(duì)關(guān)鍵特性、用戶(hù)關(guān)心的使用特性等進(jìn)行檢驗(yàn)，不需要也做不到全性能檢測(cè)。因此，要求廠家提供的質(zhì)量證明文件應(yīng)能體現(xiàn)產(chǎn)品的全面質(zhì)量狀況。工藝規(guī)程中的工序檢驗(yàn)要求一般包含在產(chǎn)品工藝規(guī)程中，工序檢驗(yàn)應(yīng)關(guān)注檢驗(yàn)時(shí)機(jī)和檢驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)置的合理性。生產(chǎn)加工過(guò)程中的檢驗(yàn)點(diǎn)不宜過(guò)多，以免影響正常的生產(chǎn)節(jié)奏，一般應(yīng)設(shè)在后續(xù)工序中有可能被影響的關(guān)鍵特性點(diǎn)或在工序交接時(shí)設(shè)置檢驗(yàn)點(diǎn)；檢驗(yàn)項(xiàng)目也應(yīng)具有針對(duì)性，只對(duì)本工序/工步形成的質(zhì)量特性或可能被破壞的質(zhì)量特性進(jìn)行檢驗(yàn)，而不宜設(shè)置過(guò)多無(wú)關(guān)的檢驗(yàn)項(xiàng)目。成品檢驗(yàn)大綱應(yīng)保證檢驗(yàn)的覆蓋性，包括測(cè)試方法覆蓋、測(cè)試設(shè)備覆蓋、測(cè)試指標(biāo)覆蓋、測(cè)試狀態(tài)覆蓋、測(cè)試環(huán)境覆蓋等，確保檢驗(yàn)測(cè)試覆蓋產(chǎn)品使用過(guò)程中的所有工作模式和環(huán)境工況。各類(lèi)檢驗(yàn)規(guī)范的異同點(diǎn)見(jiàn)表2。

3 質(zhì)量證明文件標(biāo)準(zhǔn)化

按照檢驗(yàn)規(guī)范完成檢驗(yàn)工作后的工作輸出是各類(lèi)質(zhì)量證明文件，主要包括檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、合格證、不合格報(bào)告單等。質(zhì)量證明文件作為檢驗(yàn)工作的結(jié)果，應(yīng)具備 “權(quán)威性”，能全面真實(shí)地反映產(chǎn)品的質(zhì)量狀況。同時(shí)，要按量化控制工作規(guī)定，反映具體檢驗(yàn)工況，滿(mǎn)足質(zhì)量追溯性要求。

表2 不同檢驗(yàn)規(guī)范的異同點(diǎn)

3.1 格式標(biāo)準(zhǔn)化

不同的檢驗(yàn)類(lèi)型，其質(zhì)量記錄的具體內(nèi)容不盡相同，但均應(yīng)體現(xiàn)完整的檢驗(yàn)和產(chǎn)品質(zhì)量信息。同一單位應(yīng)統(tǒng)一不同檢驗(yàn)類(lèi)型的質(zhì)量證明文件形式，便于文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理，便于產(chǎn)品質(zhì)量狀況的對(duì)比分析。各類(lèi)檢驗(yàn)質(zhì)量證明文件的標(biāo)準(zhǔn)化要求如下。

a）檢驗(yàn)質(zhì)量證明文件應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)化的表格形式進(jìn)行記錄，對(duì)表格的表頭、記錄順序等進(jìn)行規(guī)范，保證信息集中，增強(qiáng)同一產(chǎn)品不同階段的對(duì)比性，增強(qiáng)同一產(chǎn)品不同批次之間的對(duì)比性，使檢驗(yàn)記錄更直觀反映產(chǎn)品質(zhì)量。

b）檢驗(yàn)記錄應(yīng)詳細(xì)反映每只產(chǎn)品的具體質(zhì)量情況，檢驗(yàn)記錄中包括：①產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、批次；②檢驗(yàn)類(lèi)別、數(shù)量、項(xiàng)目；③檢驗(yàn)方法、合格判據(jù)、檢驗(yàn)具體結(jié)果；④檢驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)環(huán)境；⑤檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)時(shí)間等。

c）檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)體現(xiàn)產(chǎn)品批次的質(zhì)量狀況，檢驗(yàn)報(bào)告中包括：①產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、批次；②檢驗(yàn)類(lèi)別、數(shù)量、項(xiàng)目；③每項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果及整批產(chǎn)品的檢驗(yàn)結(jié)果等。

d）產(chǎn)品合格證明是對(duì)用戶(hù)的產(chǎn)品質(zhì)量承諾，產(chǎn)品合格證明中包括：產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、批次、合格數(shù)量、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)日期等。

e）不合格報(bào)告單是進(jìn)行質(zhì)量情況匯報(bào)的憑據(jù)，除包括產(chǎn)品基本信息外，不合格報(bào)告單還應(yīng)包括具體的不合格內(nèi)容，以便進(jìn)行質(zhì)量原因分析和產(chǎn)品改進(jìn)。

f）各類(lèi)質(zhì)量證明文件應(yīng)按統(tǒng)一的編號(hào)規(guī)則對(duì)每份文件進(jìn)行編號(hào)，確保唯一性。

通過(guò)對(duì)質(zhì)量證明文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理，便于對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)各個(gè)環(huán)節(jié)所形成的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納、統(tǒng)計(jì)和分析，可以驗(yàn)證質(zhì)量檢驗(yàn)時(shí)機(jī)、要求、方法等的適宜性和有效性，為制定預(yù)防與改進(jìn)措施提供依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐。同時(shí)，可以保證產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，利用這些標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量趨勢(shì)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，及早識(shí)別其中存在的質(zhì)量隱患，采取針對(duì)性的質(zhì)量改進(jìn)方法，避免問(wèn)題產(chǎn)品的繼續(xù)流轉(zhuǎn)和問(wèn)題的再次發(fā)生。此外，還便于實(shí)現(xiàn)信息化和自動(dòng)化，為修正質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的系統(tǒng)偏差提供大數(shù)據(jù)支持，有效改進(jìn)航天產(chǎn)品的質(zhì)量。

筆者所在單位對(duì)檢驗(yàn)質(zhì)量證明文件的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了實(shí)踐，檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告格式如圖2和圖3所示。

圖2 檢驗(yàn)記錄示例

圖3 檢驗(yàn)報(bào)告示例

3.2 填寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)化

除了對(duì)質(zhì)量證明文件的格式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化外，對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)的填寫(xiě)要求也應(yīng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，主要包括以下要求，同時(shí)檢驗(yàn)員應(yīng)按要求自行簽署留名，并對(duì)所填寫(xiě)的記錄與技術(shù)要求的符合情況進(jìn)行確認(rèn)。

a）應(yīng)以表格形式直觀反映技術(shù)指標(biāo)定量的數(shù)據(jù)、計(jì)量單位、要求值與實(shí)測(cè) （檢測(cè)）結(jié)果，不便量化的要以恰當(dāng)文字描述清楚。

b）檢驗(yàn)記錄應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、字跡清楚，檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告等質(zhì)量證明文件每頁(yè)都應(yīng)有連續(xù)編號(hào)。

c）記錄應(yīng)按技術(shù)要求對(duì)應(yīng)而作，欄目的設(shè)置、填寫(xiě)應(yīng)完整不漏項(xiàng)。

d）對(duì)有定量要求的欄目，應(yīng)填寫(xiě)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)；對(duì)于定性要求的項(xiàng)目，可填寫(xiě) “合格” （“符合”）或者 “不合格” （“不符合”）。

e）檢驗(yàn)記錄各項(xiàng)內(nèi)容不得隨意更改，如確需更改，應(yīng)采用劃改方式并由授權(quán)人簽章，同一處不允許重復(fù)更改，同一頁(yè)更改處數(shù)不允許超過(guò)2處。

f）各檢驗(yàn)文件中相關(guān)產(chǎn)品信息 （如名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、批次等）應(yīng)保持一致。

質(zhì)量檢驗(yàn)在產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中具有重要地位，特別是對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制有著不可替代的作用。為發(fā)揮好質(zhì)量檢驗(yàn)的有效作用，除了在檢驗(yàn)技術(shù)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)人員等方面進(jìn)行不斷改進(jìn)和提高之外，還應(yīng)更加重視檢驗(yàn)文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理。通過(guò)加強(qiáng)檢驗(yàn)文件的標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，促進(jìn)質(zhì)量檢驗(yàn)工作在滿(mǎn)足航天產(chǎn)品高可靠性、安全性以及質(zhì)量可追溯性的要求，適應(yīng)新形勢(shì)下航天企業(yè)的發(fā)展要求，為航天產(chǎn)品提供完善的質(zhì)量保證體系。