菲迪克知識體系助推全過程工程咨詢實力建設

文/劉羅炳

一、引言

20世紀80年代，運用世界銀行貸款并采用菲迪克合同條件管理的云南魯布革水電站工程的成功建設，徹底改變了我國計劃經濟體制下自營制的工程建設模式，工程咨詢作為一個行業(yè)由此逐步進入我國工程建設機制。經過30多年大量的工程建設實踐和探索，2017年2月，國務院辦公廳印發(fā)了《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號），明確要求完善工程建設組織模式，培育全過程工程咨詢，在我國建設工程產業(yè)鏈中首次明確提出“全過程工程咨詢”這一概念。隨后，國家發(fā)展和改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設部等部委發(fā)布了一系列文件，并開展了全過程工程咨詢試點工作，在建筑工程領域，全過程工程咨詢已經成為一個熱點，引領著工程咨詢行業(yè)發(fā)展的方向。

菲迪克作為全球工程咨詢行業(yè)的代表，30多年來，其豐富完善的知識體系和來自全球成功的業(yè)務實踐對我國工程咨詢行業(yè)的形成與發(fā)展，對工程建設相關規(guī)范和標準的建立和完善起到了非常重大的引領和借鑒作用。

二、菲迪克知識體系簡介

菲迪克是代表全球工程咨詢行業(yè)的國際組織，成立于1913年，總部位于瑞士日內瓦，目前在全球擁有102個成員協(xié)會。在一百多年的發(fā)展過程中，菲迪克集全球工程咨詢行業(yè)發(fā)展之大成，聚世界基礎設施建設實踐于一體，形成了以菲迪克合同條件為核心，以最佳業(yè)務實踐為指導的完整的知識體系。該體系來源于實踐并不斷地接受全球實踐的檢驗，保持與時俱進，以服務于全球不斷發(fā)展的基礎設施工程建設。

（一）質量、廉潔、可持續(xù)的核心原則保證了行業(yè)的長盛不衰

作為全球工程咨詢行業(yè)的代表，菲迪克一個很重要的作用就是與全球成員協(xié)會一起在基礎設施領域倡導質量、廉潔和可持續(xù)，以不斷改善人們的生活質量。

1. 不斷提升咨詢服務質量

工程項目的質量關系到參與各方，為了提高質量，所有利益相關者，如投資人、政府、雇主、承包商、供應商、咨詢方和運營商等都應承擔相應責任。

菲迪克長期以來一直非常重視工程咨詢行業(yè)的質量，在質量管理和最佳實踐指南方面投入了大量的資源，以推動行業(yè)的質量建設（見圖1）。菲迪克從項目全生命周期的成本與產出分析中總結出確保基礎設施項目的質量和最優(yōu)價值的關鍵是咨詢服務的采購的觀點，為此，菲迪克在工程咨詢行業(yè)推廣基于質量的咨詢服務選擇方法(QBS)，它強調選擇咨詢服務不應基于其價格，而應基于其資質、經驗、專業(yè)能力和廉潔情況。菲迪克認為咨詢工程師所提供的服務應該視為對項目的資產投資，而不應簡單視作項目成本。

圖1 菲迪克質量管理部分成果文件

2. 遵守職業(yè)道德，提倡廉潔管理

腐敗是工程建設行業(yè)飽受詬病的問題，也由此造成了巨大的社會財富的浪費。菲迪克從腐敗的對立面，以積極的態(tài)度在工程咨詢行業(yè)倡導廉潔。自1996年發(fā)表廉潔政策聲明之后，陸續(xù)出版了一系列的廉潔管理指南和培訓文件（見圖2），形成了較為完善的廉潔管理體系。同時，菲迪克還與國際標準化組織(ISO)、透明國際(TI)、經濟合作與發(fā)展組織(OECD)、世界工程組織聯(lián)合會(WFEO)、國際承包商協(xié)會聯(lián)合會(CICA)和聯(lián)合國(UN)等國際組織共同合作，反對腐敗。

3. 踐行對可持續(xù)發(fā)展的承諾

圖2 菲迪克廉潔管理指南和培訓文件

圖3 菲迪克關于可持續(xù)發(fā)展的成果文件

作為菲迪克主導原則之一，可持續(xù)發(fā)展是菲迪克高度關注的議題，菲迪克長期致力于代表工程咨詢行業(yè)廣泛地參與全球可持續(xù)發(fā)展的倡議和行動，在推動社會可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮領導作用。特別是聯(lián)合國1992年里約熱內盧全球峰會通過《21世紀議程》之后，菲迪克多次將可持續(xù)發(fā)展作為全球年會主題在行業(yè)內展開深入探討，從行業(yè)倡議、策略報告、行動計劃、業(yè)務指南等全方位多層次地提出了一系列成果文件（見圖3），2013年出版的可持續(xù)套件：城市反思——一份應對社會挑戰(zhàn)的白皮書，PSL?2013——一個支持項目雇主及其伙伴在可持續(xù)方面共同協(xié)作的工具，PSM II——一份指導咨詢工程師實施項目可持續(xù)事宜的具體指南，從多角度多方位支持可持續(xù)目標的實施。

（二）不斷更新的合同條件引領了建設行業(yè)項目管理的方向

無論是咨詢工程師向客戶提供咨詢服務還是承包商向雇主提供工程承包服務，都離不開公正的、為業(yè)界普遍接受的服務協(xié)議和合同條件，以保證協(xié)議/合同雙方的權益，最終為社會提供能夠改善人民生活條件的高質量的基礎設施。

作為菲迪克知識體系重要組成部分的菲迪克合同條件和服務協(xié)議，在全球得到多邊開發(fā)銀行、政府及私人客戶/雇主的廣泛認可，也是項目全過程工程咨詢服務的重要工具。自1957年菲迪克基于英國土木工程師學會(ICE)第四版合同條件出版了第一版紅皮書——土木工程施工（國際）合同條件（Conditions of Contract (International) for Works of Civil Engineering Construction）以來，隨著國際基礎設施項目建設發(fā)展的客觀需求，菲迪克合同條件及服務協(xié)議經歷了以下幾個重要階段：

1. 彩虹系列初步階段

在1957年之前，國際上還沒有公認的合同條件，菲迪克在ICE第四版合同條件的基礎上出版了第一版適用于土木工程施工的合同條件——紅皮書，旨在將ICE國內使用的合同條件，改造為國際工程所用，其后紅皮書經過1969、1977和1987年三次改版，逐步為國際工程建設市場所接受，發(fā)展成為國內國際通用的合同文件。在紅皮書更新發(fā)展的同時，為了滿足由承包商承擔設計任務的電氣與機械工程的項目需求，1963年，菲迪克黃皮書——電氣和機械工程合同條件(Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works)正式出版，其后經歷了1980和1987年兩次改版。為順應國際上交鑰匙工程的市場發(fā)展趨勢，1995年，菲迪克橙皮書——《設計—建造和交鑰匙合同條件》(Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey)應運而生。至此，被業(yè)界廣泛接受的紅、黃、橙皮書菲迪克初步彩虹系列基本形成。

彩虹系列初步階段

2. 彩虹系列階段

九十年代后期，結合40多年運用實踐和國際工程市場的最新發(fā)展，菲迪克于1999年編制出版了一套全新的工程合同范本——彩虹系列，該系列由新紅皮書——《施工合同條件》（Conditions of Contract for Construction）、新黃皮書——《生產設備與設計—施工合同條件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）、銀皮書——《設計采購施工（EPC）／交鑰匙工程合同條件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）及綠皮書——《簡明合同格式》（Short Form of Contract）組成。彩虹系列完全擺脫了ICE合同的模式，對菲迪克合同條件來說是一場重大革命，出版后，很快得到了業(yè)界的歡迎和廣泛的使用。

在彩虹系列的使用過程中，菲迪克陸續(xù)出版了專門用于國際多邊金融組織出資的合同范本——粉皮書，即《施工合同條件—多邊開發(fā)銀行版》（Conditions of Contract for Construction - MDB Harmonized Edition）（2005 第一版，2006第二版，2010第三版）、藍綠皮書——《疏浚與吹填工程合同條件》（Form of Contract for Dredging and Reclamation Works）（2006第一版，2016第二版）、以及金皮書——《生產設備、設計、建造及運營項目合同條件》(Conditions of Contract for Plant and Design, Build and Operate）（2008）等合同范本，進一步完善豐富了彩虹系列。

3. 新彩虹系列階段

彩虹系列階段

新彩虹系列階段

在彩虹系列合同出版運用18年之后，菲迪克結合全球合同用戶、國際商會等的反饋，借鑒金皮書和粉皮書編制和使用的經驗，在第一版紅皮書出版60年之際，推出了新彩虹系列（第二版新紅皮書、新黃皮書和銀皮書），并正在著手第二版綠皮書的更新研究工作。

4. 咨詢協(xié)議白皮書系列

菲迪克除了編制出版工程合同條件，自90年代初期開始，陸續(xù)編制出版了滿足于全過程工程咨詢服務所需的協(xié)議書系列（也稱白皮書系列），該系列主要由以下文件組成：《業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書（》1990第一版，1991、1998、2006、2017四次修改）；《聯(lián)營體協(xié)議書》（1992第一版，2017修改版）；《咨詢分包協(xié)議書》（1992第一版，2017修改版）；《代表協(xié)議范本》（2004測試版，2013第一版）

(三）貫穿于工程咨詢全方位的業(yè)務實踐豐富了知識體系的內涵

在100多年的全球工程建設與咨詢服務實踐過程中，菲迪克積累了大量的最佳業(yè)務實踐，除了上述提及的在質量管理、廉潔管理及可持續(xù)管理方面的指南和工具之外，服務定義指南（建筑工程，2009）、服務定義指南（土木工程，2016）、采購程序指南（2011第一版）、咨詢服務選擇指南（2003第一版，2013第二版）、基于質量選擇咨詢服務指南（2011）、承包商選擇（建設工程合同承包商選擇建議替代機制，2017）等大量的適用于工程建設全方位的業(yè)務實踐進一步豐富了菲迪克知識體系。

（四）二十五項政策聲明傳遞了對全過程工程咨詢服務的高度關注

咨詢協(xié)議白皮書系列

作為工程咨詢行業(yè)的代表，菲迪克與利益相關者密切合作，以改善所有成員的商業(yè)運營環(huán)境，為現(xiàn)在和將來的生活環(huán)境更美好作出相應貢獻為使命，在行業(yè)內發(fā)布了以下二十五條貫穿于工程建設和咨詢服務全過程的政策聲明：合作伙伴的專業(yè)風險；對專業(yè)咨詢工程師工作評審；設計—建造合同下咨詢工程師的角色；反腐；知情的雇主；建筑行業(yè)艾滋病問題；工程建設質量；利益沖突；施工過程中咨詢工程師的角色；咨詢工程師的選擇、聘用和取酬；技術轉讓；咨詢工程師和環(huán)境保護；除正常費用之外，咨詢工程師還有經濟利益的項目；交鑰匙工程下的咨詢工程師；專業(yè)風險和責任；專業(yè)服務相關的擔保、保證金和保留金；爭端替代解決方案；抵押擔保；按判決金額計收律師費；專家證人；責任限制；現(xiàn)場安全；版權；質量管理；氣候變化。

這些政策聲明也構成了菲迪克知識體系的一部分，充分表達了菲迪克對建設工程全過程咨詢服務中的重要事項的關注和鮮明立場。

三、菲迪克知識體系下的實力建設

綜上所述，菲迪克在一百多年的發(fā)展過程中形成了完整的知識體系，作為全球工程咨詢行業(yè)的代表，以促進全球可持續(xù)發(fā)展為愿景的菲迪克，為了促進全球工程咨詢行業(yè)的健康發(fā)展，一直致力于為其成員協(xié)會、成員公司及專業(yè)人員強化實力建設。

菲迪克在其知識體系支持下建立了系統(tǒng)的培訓模塊（見下表），形成了經嚴格認證的培訓師隊伍，在全球開展大量的培訓活動。

除了這些模塊化培訓以外，自2004年開始，為了提升青年咨詢工程師的實力，著力于行業(yè)未來領導人的培養(yǎng)，菲迪克設立了青年咨詢工程師管理培訓計劃（YPMTP)，目前全球已有近600名青年咨詢工程師接受了該計劃的培訓，一些優(yōu)秀的青年咨詢工程師已經在行業(yè)內嶄露頭角，為行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展打下了一定的基礎。

菲迪克培訓模塊表

為了進一步強化工程咨詢專業(yè)人士的實力建設，菲迪克與中國工程咨詢協(xié)會合作開展了菲迪克認證咨詢工程師（FCCE）培訓和認證試點工作，該試點計劃得到國家發(fā)展改革委員會、外交部、人力資源和社會保障部同意，并獲國務院正式批準。自2014年首次培訓開班以來，已經有1600多名咨詢工程師參加了培訓，近1000名咨詢工程師通過了考試和認證，取得了FCCE證書。在2018年菲迪克全球基礎設施大會上，菲迪克對FCCE試點計劃給予了高度的肯定，并計劃將從中國試點所取得的成功經驗向國際推廣，讓FCCE計劃成為菲迪克加強實力建設很重要的一個抓手。

此外，菲迪克年度全球基礎設施大會、各區(qū)域組織的年度大會、在各區(qū)域召開的合同用戶大會以及各種業(yè)務研討會等也是菲迪克實力建設非常重要的載體。

四、推動全過程工程咨詢迫切需要加強實力建設

推行全過程工程咨詢的核心之一就是要將項目的階段化、碎片化的咨詢服務變?yōu)榧苫⑾到y(tǒng)化的服務，使項目價值最大化、最優(yōu)化。而要實現(xiàn)集成化、系統(tǒng)化的全過程工程咨詢服務，在完善體制機制建設的同時，對行業(yè)來說需要建立完善一系列規(guī)范和指導全過程工程咨詢服務的標準文件，對工程咨詢企業(yè)來說最大的挑戰(zhàn)就是提供全過程咨詢服務的能力。

長期以來，雖然我國擁有巨大的工程建設市場，但由于體制問題，項目建設的工程咨詢服務被碎片化、分散化，造成了工程咨詢企業(yè)全過程服務能力的嚴重缺失和適應全過程咨詢服務所需人才的嚴重不足。

我國改革開放40年來，特別是實施“一帶一路”戰(zhàn)略以來，我國工程承包、工程咨詢等企業(yè)紛紛走向國際市場。從全球市場來看，我國的工程施工承包企業(yè)在國際上占領了很大的市場份額，有著較大的優(yōu)勢，我國工程咨詢國際業(yè)務也有了令人矚目的發(fā)展，但與國際知名的工程咨詢公司相比我國的工程咨詢企業(yè)仍然存在較大的差距，與我國工程施工承包國際領先的地位也不相匹配，究其原因，全過程工程咨詢能力的不足是其中很重要的原因之一。

在引入現(xiàn)代工程項目管理機制之后，我國在工程咨詢行業(yè)標準建設方面取得了長足的發(fā)展，但要適應全過程工程咨詢發(fā)展的需要，還需要進一步完善相關標準規(guī)范，特別是在全過程工程咨詢服務合同協(xié)議建設方面還需要進一步加強。

加強全過程工程咨詢的實力建設是一個系統(tǒng)過程，需要行業(yè)協(xié)會、咨詢企業(yè)和咨詢工程師的共同努力，對咨詢行業(yè)來說，需要規(guī)范完善全過程工程咨詢所需要的各項標準文件；對咨詢企業(yè)而言，需要完善體系建設、業(yè)務架構和專業(yè)團隊建設，通過補充和聯(lián)合的方式補短板，強實力；對咨詢工程師來說，需要通過知識結構的完善、業(yè)務實踐的錘煉來滿足全過程工程咨詢業(yè)務的需要。

五、結束語

工程咨詢作為推動經濟建設發(fā)展的重要力量，在我國當前高質量發(fā)展的目標指引下，培育全過程工程咨詢既是工程咨詢領域深化改革、持續(xù)健康發(fā)展的需要，也是國內外工程建設市場的需求。全過程工程咨詢實力建設可以借鑒國際成熟的并為國際社會廣泛接受的知識體系。在我國改革開放初期，成功地借鑒菲迪克先進的工程項目建設管理體系和理念，建立了我國現(xiàn)代工程項目建設管理體制，有力地促進了我國經濟建設的高速發(fā)展。在當前高水平開放的政策指引下，相信同樣可以借鑒菲迪克知識體系，強化我國全過程工程咨詢的實力建設，以創(chuàng)新的理念和強大的實力服務于我國高質量發(fā)展和“一帶一路”戰(zhàn)略的實施。