構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的動力機制

■文/陳勇鳴

科技成果轉(zhuǎn)化難是世界普遍存在的問題，它需要全社會發(fā)力，需要政府創(chuàng)造一系列必要的社會環(huán)境和政策支持。

加強基礎(chǔ)研究，提升原始創(chuàng)新能力

目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化還存在“短板”?！岸贪濉敝皇瞧髽I(yè)轉(zhuǎn)化能力弱、積極性不高。國企大而不強，缺乏“引擎”企業(yè)和自主技術(shù)體系，在材料、能源、信息等重點領(lǐng)域核心技術(shù)存在“卡脖子”問題；民企長而不大，中小企業(yè)大多處在價值鏈中低端，對成果轉(zhuǎn)化“有心無力”；外企強而不愿為我所為?！岸贪濉敝歉咝？蒲袡C構(gòu)供給能力不足，現(xiàn)行考核體系“重數(shù)量”，導(dǎo)致科研人員片面追求發(fā)論文、申請專利的數(shù)量，而對成果的創(chuàng)新性、市場應(yīng)用性等方面重視不夠?！岸贪濉敝强萍贾薪榉?wù)機構(gòu)的支撐能力較弱，專業(yè)化隊伍缺乏?！岸贪濉敝氖钦咧g相互沖突。例如，部分高新技術(shù)轉(zhuǎn)化政策條款失去時效性，與調(diào)整后的財政、人才等政策存在一定的脫節(jié)或抵觸。有的政策原則已明確，但實施細(xì)則和操作流程不明確或宣傳不夠，作用有限。此外，科技成果轉(zhuǎn)化具有高門檻、高風(fēng)險、高不確定性等特點，這些都導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的成功率低。面對這些短板，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的動力機制顯得尤為重要。

●全社會要加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入

我國研發(fā)投入資金每年都是兩位數(shù)增長，2017年全社會研發(fā)支出1.76萬億元，占GDP的2.13%，超歐盟15國2.1%的平均水平，研發(fā)經(jīng)費居世界第二。然而，我國的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比例過低，結(jié)構(gòu)不合理。2017年，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費分別占研發(fā)投入的5.5%、10.5%和84%。全國除了北京基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入超過30%，其他地區(qū)都不超過20%。發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入占研發(fā)投入比例一般在30%～70%。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費只有3%左右投在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上，而發(fā)達(dá)國家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費25%～55%都投在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上。此外，跨國公司成為上海等沿海地區(qū)的研發(fā)第一主體，本土企業(yè)研發(fā)投入不夠。2013年，上海市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入528.3億元，其中：港、澳、臺企業(yè)投入48.94億元，占9.3%；外資企業(yè)投入232.66億元，占44%。上海規(guī)模以上企業(yè)發(fā)表的科研論文中，80%來自本地企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，外資企業(yè)只占20%，科研實力強勁的跨國公司在滬研發(fā)中心更是鳳毛麟角。正如李克強總理指出，當(dāng)前中央財政雖然面臨壓力，但為了子孫后代，為了推動中國經(jīng)濟(jì)邁上中高端，對基礎(chǔ)研究的財政投入不能減少，只能增加。

筆者認(rèn)為，上海要力爭每年提高基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究各1個百分點，用5年左右時間達(dá)到發(fā)達(dá)國家平均水平。此外，上海還需要解決投入主體與投入領(lǐng)域的兩個錯位。盡管基礎(chǔ)研究的成果并不會直接轉(zhuǎn)化為社會財富，但是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系恰是水與魚的關(guān)系，應(yīng)用研究與試驗發(fā)展的關(guān)系就像小魚與大魚的關(guān)系。正如諾貝爾化學(xué)獎得主、美國生物學(xué)家羅杰?科恩伯格（Roger Kornberg）指出，現(xiàn)在基礎(chǔ)研究太少，年輕科學(xué)家太少?，F(xiàn)在的藥物成果，特別是近幾年井噴式的新藥、新醫(yī)療技術(shù)發(fā)展，都是源于100多年來基礎(chǔ)研究的積累。

●高校要強化基礎(chǔ)研究，提高原創(chuàng)能力

高校特別是綜合性大學(xué)主要做基礎(chǔ)科學(xué)研究，從事知識創(chuàng)新工程，培養(yǎng)國家棟梁之材。這些研究型大學(xué)不應(yīng)以就業(yè)為導(dǎo)向，大學(xué)辦好了自然會有就業(yè)。大學(xué)也不應(yīng)直接辦企業(yè)，應(yīng)成立自己的創(chuàng)投基金，幫助教研人員與學(xué)生的科研成果轉(zhuǎn)化。

2007年，筆者訪問加拿大艾爾伯特大學(xué)，詢問加拿大大學(xué)是否辦企業(yè)，回答是加拿大法律規(guī)定大學(xué)不能辦企業(yè)。2009年，筆者訪問牛津大學(xué)，問牛津大學(xué)是否辦企業(yè)，答案是牛津只有一個企業(yè)，即牛津大學(xué)出版社。但是，牛津大學(xué)有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，擁有一大批專業(yè)技術(shù)人才，這些人才大多有理科或工科背景，經(jīng)過MBA培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實踐，幫助教研人員進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化。最近幾年，筆者訪問美國佐治亞大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等高校，了解到這些大學(xué)只有技術(shù)轉(zhuǎn)移部門和投資基金。因此，不能簡單地鼓勵科學(xué)家創(chuàng)辦企業(yè)，應(yīng)該鼓勵科技人員把成果和專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，而科學(xué)家應(yīng)以科學(xué)技術(shù)顧問的角色參與。

●構(gòu)建以人為本的科研經(jīng)費管理體制，提高科研資金使用效率

創(chuàng)新驅(qū)動，實質(zhì)上是人才驅(qū)動。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，關(guān)鍵在于依靠科技人才。我國走的是一條以人才強、科技強帶動產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟(jì)強、國家強的道路。然而，科技投入水平與創(chuàng)新成就不對稱，說明科技人員的作用還沒有得到充分發(fā)揮。2017年，中國研發(fā)投入已達(dá)17606億元，但科研經(jīng)費投入產(chǎn)出不高。一方面科研經(jīng)費監(jiān)管不力，相當(dāng)數(shù)量的科研經(jīng)費不是花在科研的刀刃上，折射出制度監(jiān)管的短板；另一方面，科研人員的“活勞動”補償過低，挫傷科研人員的積極性?？蒲袆趧邮欠浅Ｐ量嗟墓ぷ?，科研人員普遍存在過勞、早衰的情形。目前，科研機構(gòu)和高校普遍存在科研工作時間緊、任務(wù)重，科研經(jīng)費無法正常使用和正常報銷，項目主持人和主要承擔(dān)人不能從科研經(jīng)費中支取任何勞動報酬等問題。因此，很多科研人員不愿意主動申請國家級重要的科研項目。無論是經(jīng)費濫用，還是報賬難，都是科研經(jīng)費管理上出了問題。

國際上大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費的60%～70%、科研經(jīng)費的30%～50%都是用在人身上，做教授不僅是光榮的職業(yè)，收入也相當(dāng)高，這樣才能真正鼓勵科技創(chuàng)新。我國應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家科研經(jīng)費管理經(jīng)驗，推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。科研經(jīng)費管理應(yīng)尊重科研進(jìn)程的需要，尊重科研的價值?？蒲薪?jīng)費管理必須保證科研活動的自主性和靈活性。2016年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，從經(jīng)費比重、開支范圍、科目設(shè)置等方面提出了一系列改革舉措，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。例如，允許高校教師和科研人員適度兼職兼薪，對目標(biāo)明確的應(yīng)用型科研項目逐步實行合同制管理。不過，目前在貫徹落實中還存在不少問題亟待解決。

提高成果轉(zhuǎn)化積極性，提升轉(zhuǎn)化動力

●強化企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體地位

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。要從有利于自主創(chuàng)新制度安排著手，加大企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，通過技術(shù)入股、管理入股、創(chuàng)業(yè)股權(quán)和期股期權(quán)等，對科技人員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)激勵，積極突破“智力資源資本化”的制度障礙，變“職務(wù)發(fā)明非職務(wù)化”為“非職務(wù)發(fā)明職務(wù)化”。企業(yè)應(yīng)倡導(dǎo)研發(fā)人員持股，高新技術(shù)企業(yè)甚至可以讓企業(yè)高管和研發(fā)人員作為大股東，如寒武紀(jì)和上工申貝等公司的第一大股東就是企業(yè)高管和研發(fā)人員。新設(shè)立的科創(chuàng)板，企業(yè)可以同股不同權(quán)，通過增加表決權(quán)差異上市的約定解決企業(yè)決策權(quán)問題。

●推進(jìn)科研院所分類改革

我國科研機構(gòu)體制改革任重道遠(yuǎn)，應(yīng)根據(jù)科研機構(gòu)不同功能定位，按國家實驗室、非營利科研機構(gòu)和企業(yè)化研究機構(gòu)的模式進(jìn)行改革。

過去數(shù)十年，深圳依靠“需求拉動”的模式，闖出了一條自主創(chuàng)新之路。深圳利用“民辦非企”的非營利性組織作為源頭創(chuàng)新的實施主體，選擇若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有針對性的布局，很快形成一批在國內(nèi)外產(chǎn)生重大影響的新型科研機構(gòu)，如華大基因研究院、光啟高等理工研究院、國創(chuàng)新能源研究院以及大疆科技、超多維等公司。深圳布局源頭創(chuàng)新，采用的是“官助民辦”的方式。深圳市政府對民營科研機構(gòu)是否投入，取決于：一是團(tuán)隊從事的領(lǐng)域是不是國家創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點，是否能夠拉動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；二是團(tuán)隊是否用正確的方式高效率工作；三是團(tuán)隊自身是否具備國際一流團(tuán)隊的能力。資助內(nèi)容主要是項目前期基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，中間試驗、樣品試制主要吸引社會風(fēng)險投資資金。無級別、無經(jīng)費、無編制，不完全像大學(xué)、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)，也不完全像事業(yè)單位的新型研發(fā)機構(gòu)，成為深圳轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)增長動力、破解科研與市場對接“兩張皮”、聚合能量走向全球的重要催化劑。在這樣“四不像”的單位里，項目投入更加自主、資源配置更有效率、產(chǎn)品需求更加貼近市場。截至2016年6月底，深圳共有從事科學(xué)研究的民辦非企業(yè)單位360個，同比增長超20%。它們不是僅以發(fā)表學(xué)術(shù)論文、取得科技成果獎項作為考核標(biāo)準(zhǔn)，在它周圍還集聚了一批企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)群，對企業(yè)源源不斷地輸入科研成果和科技人才，解決企業(yè)科研活動中遇到的共性技術(shù)難題。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

●建立健全高校和科研機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室

目前，同濟(jì)大學(xué)已將科技處改為“一部三院”的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。一部是科研管理部為行政機構(gòu)，設(shè)少量管理崗位?！叭骸笔强茖W(xué)技術(shù)研究院、工程與產(chǎn)業(yè)研究院、先進(jìn)技術(shù)研究院為專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)?！叭骸钡摹罢崎T人”絕大多數(shù)源于校外技術(shù)轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才。2018年6月11日，復(fù)旦大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院成立，其重要職責(zé)之一就是以知識產(chǎn)權(quán)為中心，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)集成、技術(shù)中介和技術(shù)服務(wù)，負(fù)責(zé)地方技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的建設(shè)與管理。高校和科研院所的科技成果管理部門需要進(jìn)一步改革相關(guān)體制機制。對技術(shù)轉(zhuǎn)移工作而言：國內(nèi)高校大多采用多部門、分離式管理，相關(guān)職能分散在學(xué)校多個部門；歐美高校則大多由一個部門進(jìn)行統(tǒng)一管理，這類機構(gòu)擁有大量專業(yè)人員，專利數(shù)與管理人數(shù)之比一般為2∶1至5∶1。國內(nèi)高校的專利數(shù)與管理人數(shù)之比通常為500∶1，管理人員大多數(shù)還是行政人員，這使得專利管理質(zhì)量很低，科技成果轉(zhuǎn)化也非常薄弱。

●培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)轉(zhuǎn)化隊伍

在發(fā)達(dá)國家，一個典型的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才需要具備獨特的知識和技能的組合，通常是以工科或理科博士為起點，然后加上工商管理或法律方面的高級學(xué)位，還需要若干年的工作積累來培養(yǎng)其法律和商業(yè)判斷力，才能應(yīng)對技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的各種任務(wù)。在國內(nèi)，具備這種能力的人才即使在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政府機構(gòu)和服務(wù)行業(yè)中也是鳳毛麟角。目前，上海市科學(xué)技術(shù)委員會正在籌建上海技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院，旨在通過對具有理工科專業(yè)背景的在職人員和研究生學(xué)員的技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為高校院所輸送復(fù)合型專業(yè)人才，壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)市場的力量。

●構(gòu)建科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制

2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院頒布的《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》指出，科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)骨干收益不低于50%。北京和上海提出，對科技人員科技成果轉(zhuǎn)化所獲現(xiàn)金和股權(quán)獎勵比例可以達(dá)到70%及以上。然而，由于缺乏專業(yè)科技服務(wù)機構(gòu)的有效服務(wù)，專利往往賣不出價格。因此，對科研人員而言，獎勵比例雖有提高，但實際到手的可能非常有限。轉(zhuǎn)化成果收益分配不是給發(fā)明人員比例越高越好，任何職務(wù)發(fā)明都要處理好發(fā)明人員、發(fā)明團(tuán)隊、轉(zhuǎn)化機構(gòu)和發(fā)明單位的關(guān)系。國際上，職務(wù)發(fā)明收益分配一般是“三三制”，即職務(wù)發(fā)明收益30%～40%歸發(fā)明人和團(tuán)隊、30%歸轉(zhuǎn)化機構(gòu)、30%歸發(fā)明單位，大家各司其職、各展所長，美國硅谷科技成果轉(zhuǎn)化效率高的原因就在于此。

●進(jìn)一步完善我國的專利政策導(dǎo)向

近年來，國內(nèi)高校的專利年申請量排名前十位的都達(dá)上千件，而歐美名校的專利年申請量大多為一二百件。我們專利往往幾頁紙，歐美可能是一本書。我國高校專利年申請量遠(yuǎn)超歐美名校主要原因是：有關(guān)部門實行專利數(shù)量導(dǎo)向政策，如職務(wù)發(fā)明人申請專利后，申請費主要由政府出，發(fā)明人還能獲得獎金；財政科研項目驗收時，科研團(tuán)隊申請的專利數(shù)越多越好。筆者建議，政府有關(guān)部門應(yīng)調(diào)整一些政策和管理辦法，知識產(chǎn)權(quán)管理政策從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，重點鼓勵申請發(fā)明專利、PCT國際專利、馬德里國際注冊商標(biāo)等。

●建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的社會考評機制

近年來，國際創(chuàng)新考核標(biāo)準(zhǔn)在不斷變化：第一代創(chuàng)新考核（20世紀(jì)五六十年代）強調(diào)投入（如研發(fā)經(jīng)費、教育支出、科技人員等）；第二代創(chuàng)新考核（20世紀(jì)七八十年代）主張以產(chǎn)出（如專利、品牌、專有技術(shù)）為主；第三代創(chuàng)新考核（20世紀(jì)90年代）注重科研成果轉(zhuǎn)化；第四代創(chuàng)新考核（21世紀(jì)初）則以創(chuàng)新環(huán)境、市場需求等為關(guān)注重點，培養(yǎng)創(chuàng)新社會需求。政府的財政科技支持政策要從生產(chǎn)者補貼轉(zhuǎn)向消費者補貼。政府不宜向企業(yè)提供無息貸款，不計回報進(jìn)行投資或資金支持的政策，這容易破壞公平競爭市場，制造機會不均。政府的財政資金要更多用于消費者補貼，誰采購企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品，補貼誰。

科研人員考核標(biāo)準(zhǔn)必須與時俱進(jìn)：基礎(chǔ)研究人才突出同行評價，應(yīng)用研究人才突出市場評價，科技成果轉(zhuǎn)化人才突出轉(zhuǎn)化效益效果評價。上海理工大學(xué)專門推出分類評價制度，針對從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用開發(fā)和基礎(chǔ)研究的人員“量身定制”了各自的評價體系，不再局限于論文考核要求。面向科研成果轉(zhuǎn)化性人才，申報人的授權(quán)發(fā)明專利與所獲得的科研經(jīng)費取代論文數(shù)量成為考核人才的標(biāo)準(zhǔn)。