我國(guó)碳交易實(shí)踐及其法律促導(dǎo)機(jī)制分析
——以《巴黎協(xié)定》為背景

(1.河南大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院； 2.河南大學(xué) 司法文明研究中心， 河南 開封 475001)

為應(yīng)對(duì)全球氣候變化，僅僅依靠針對(duì)各個(gè)國(guó)家的強(qiáng)制性減排要求及各市場(chǎng)主體的自愿性減排顯然難以實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的預(yù)期目標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)中，碳排放是各種資源利用與污染形式產(chǎn)生的主要?jiǎng)右蚝腕w現(xiàn)，同時(shí)其本身又具有標(biāo)準(zhǔn)性、權(quán)力性、可計(jì)量性，這些特征決定了碳排放可以實(shí)現(xiàn)商品化。[1]103基于此，1997年《京都議定書》嘗試把溫室氣體的排放權(quán)作為一種商品納入到市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行過程中，碳交易制度開始逐漸形成，并成為各國(guó)節(jié)能減排的基礎(chǔ)性手段。隨著全球氣候治理進(jìn)程的不斷推進(jìn)，尤其是2015年《巴黎協(xié)定》的達(dá)成，中國(guó)在全球氣候治理實(shí)踐中的地位，尤其是大國(guó)責(zé)任不斷得到強(qiáng)化?！栋屠鑵f(xié)定》框架下，雖然中國(guó)有力維護(hù)了其發(fā)展中國(guó)家的身份及“共同但有區(qū)別的”核心原則，但《巴黎協(xié)定》創(chuàng)設(shè)的統(tǒng)一性自主貢獻(xiàn)式減排方式也使得中國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家同樣實(shí)質(zhì)性地開始承擔(dān)與其國(guó)際地位相適應(yīng)的節(jié)能減排義務(wù)，最終為盡快達(dá)到全球碳排放峰值做出應(yīng)有努力。從當(dāng)前來(lái)看，在落實(shí)節(jié)能減排國(guó)家自主貢獻(xiàn)的各種實(shí)踐方式中，作為市場(chǎng)手段的碳交易機(jī)制有效性最為明顯。究其原因在于，碳交易制度設(shè)計(jì)中獲利、降低成本的內(nèi)在激勵(lì)及懲罰機(jī)制可促使碳減排成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)在訴求，進(jìn)而產(chǎn)生內(nèi)在節(jié)能減排的驅(qū)動(dòng)力。本文結(jié)合碳交易制度產(chǎn)生的動(dòng)因及發(fā)展現(xiàn)狀分析，對(duì)我國(guó)碳交易實(shí)踐現(xiàn)狀及其法律促導(dǎo)機(jī)制予以審視，并提出完善建議，以期對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型、生態(tài)文明建設(shè)以及積極落實(shí)《巴黎協(xié)定》框架下國(guó)家自主貢獻(xiàn)的實(shí)踐有所裨益。

一、碳交易制度產(chǎn)生的動(dòng)因與發(fā)展現(xiàn)狀

總體上看，碳交易制度的產(chǎn)生源于全球氣候變化問題的發(fā)展以及碳交易制度本身內(nèi)在突出的環(huán)境治理價(jià)值。

首先，碳交易制度的產(chǎn)生與全球氣候日益變暖的事實(shí)密切相關(guān)。隨著人口數(shù)量的不斷增長(zhǎng)及人類物質(zhì)文明的不斷進(jìn)步，作為發(fā)展基礎(chǔ)的傳統(tǒng)化石能源的不可持續(xù)性日益凸顯，各種有關(guān)的環(huán)境公害現(xiàn)象也不斷涌現(xiàn)，尤其是全球氣候變暖與人類大規(guī)模溫室氣體排放之間的關(guān)系問題逐漸進(jìn)入人們的視野。1992年第一個(gè)全球性全面控制溫室氣體排放的公約即《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》簽訂，其目的是采取全球性行動(dòng)抑制、改善對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響的全球氣候變暖問題。隨后，為解決全球國(guó)家之間因發(fā)展現(xiàn)實(shí)所導(dǎo)致的同一減排單位成本差異問題,在1997年《京都議定書》框架下設(shè)計(jì)了溫室氣體減排的聯(lián)合履約機(jī)制、排放權(quán)貿(mào)易機(jī)制及清潔發(fā)展機(jī)制等三種實(shí)現(xiàn)形式。加上后京都時(shí)代各國(guó)溫室氣體減排機(jī)制的不斷改進(jìn)、聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)針對(duì)全球氣候變暖趨勢(shì)評(píng)估報(bào)告[注]IPCC分別在1990年、1995年、2001年、2007年和2013年發(fā)布了五次評(píng)估報(bào)告。第五次評(píng)估報(bào)告指出，來(lái)自全球大部分地區(qū)的確鑿科學(xué)觀測(cè)證據(jù)顯示，人類活動(dòng)對(duì)氣候系統(tǒng)的影響是毋庸置疑的，而且有95%以上的可能性是造成自20世紀(jì)中葉以來(lái)全球暖化問題的主導(dǎo)原因。所帶來(lái)的諸多影響等因素，應(yīng)對(duì)全球氣候變暖問題的全球行動(dòng)開始不斷走向深入，并在全球?qū)用嬷鸩叫纬闪说吞及l(fā)展道路的基本共識(shí)，進(jìn)而為碳交易及其市場(chǎng)的產(chǎn)生創(chuàng)造了積極的現(xiàn)實(shí)條件。

其次，碳交易制度的創(chuàng)設(shè)遵循了市場(chǎng)主體本質(zhì)為“經(jīng)濟(jì)人”的理念，通過市場(chǎng)獲利機(jī)制的設(shè)計(jì)，在碳排放交易制度的實(shí)施中可使當(dāng)事主體在碳減排中獲得利益或降低生產(chǎn)成本，從而促使碳減排成為當(dāng)事方自覺的內(nèi)在訴求。實(shí)踐中，環(huán)境污染與治理存在著諸多經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的手段，如道德約束、輿論監(jiān)督、法律規(guī)制、征收環(huán)境稅等，其共同特征表現(xiàn)為：都屬于外在的監(jiān)督及干預(yù)方式，而非出自于當(dāng)事主體內(nèi)在的自覺自愿的行為。這種外在的環(huán)境治理方式通常也會(huì)存在監(jiān)管成本與信息成本高、治污難度大及減排效果實(shí)效性較差、實(shí)施主體缺乏積極性等缺陷。為此，在環(huán)境污染與治理領(lǐng)域，基于市場(chǎng)機(jī)制本身具有的資源配置優(yōu)化和優(yōu)勝劣汰功能，激發(fā)市場(chǎng)主體追求成本效益最大化的內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境治理效用及經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一應(yīng)是制度設(shè)計(jì)的基本目標(biāo)。從制度實(shí)踐過程來(lái)看，碳交易的污染治理目標(biāo)也是在特定區(qū)域內(nèi)通過碳交易市場(chǎng)運(yùn)行及其交易總量控制中實(shí)現(xiàn)的，其基本實(shí)踐模式表現(xiàn)為：首先，需要科學(xué)地測(cè)算出碳交易制度實(shí)施區(qū)域基于環(huán)境治理需要所能釋放的碳排放總量或者界定好該區(qū)域碳交易市場(chǎng)的可交易量。其次，對(duì)該區(qū)域的碳排放通過碳交易許可證制度予以掌控，進(jìn)而將該區(qū)域的排污權(quán)限細(xì)分成在市場(chǎng)上具有可流通性的商品，進(jìn)而產(chǎn)生諸多積極效應(yīng)。其積極效應(yīng)主要有：第一，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體環(huán)境污染成本的內(nèi)在化，促使其積極采用低碳技術(shù)；第二，碳排放權(quán)交易雙方在實(shí)踐中也會(huì)形成獲利激勵(lì)效應(yīng)；第三，出于降低生產(chǎn)成本與碳交易獲利的內(nèi)在需求，碳減排技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制也會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。[1]105因而，碳排放權(quán)交易在實(shí)踐中已成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中環(huán)境治理的有效方式。

目前而言，碳交易實(shí)踐基礎(chǔ)上所形成的碳市場(chǎng)雖是實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，但在全球氣候變化及節(jié)能減排大趨勢(shì)背景下卻成為各國(guó)培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的內(nèi)在需求,進(jìn)而引發(fā)世界各國(guó)的廣泛關(guān)注和參與。由于發(fā)達(dá)國(guó)家能源結(jié)構(gòu)一般較為分散、節(jié)能技術(shù)及新能源技術(shù)運(yùn)用較為普遍，而發(fā)展中國(guó)家則通常具有能源效率低、減排空間大、減排成本低等特點(diǎn)，這也為不同國(guó)家間碳交易市場(chǎng)的產(chǎn)生創(chuàng)造了有利的現(xiàn)實(shí)條件。僅2011年全球碳市場(chǎng)的交易額已達(dá)到1 760億美元，較2006年的交易額增長(zhǎng)1 400多億美元。[2]未來(lái)而言，碳交易市場(chǎng)的良好發(fā)展前景也得到主流意識(shí)層面的積極認(rèn)可，據(jù)英國(guó)新能源財(cái)務(wù)公司所發(fā)布的預(yù)測(cè)報(bào)告數(shù)據(jù)，全球的碳交易市場(chǎng)份額在2020年將會(huì)達(dá)到3.5萬(wàn)億美元。[3]

現(xiàn)實(shí)中，很多發(fā)達(dá)國(guó)家已在本國(guó)內(nèi)積極推行多種形式的碳交易實(shí)踐，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益。如歐盟已經(jīng)成為全球最大的碳交易市場(chǎng)，僅僅2011年的碳交易市場(chǎng)份額就已經(jīng)達(dá)到1 480億美元，占同時(shí)期全球交易總份額的84%。[4]另外，美國(guó)積極推動(dòng)堪薩斯州的民眾依靠農(nóng)田進(jìn)行碳交易獲得額外的農(nóng)業(yè)收入，日本則把碳排放交易看作是促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大商機(jī)，在各國(guó)積極買賣碳排放權(quán)，通過貿(mào)易差額獲取較高的經(jīng)濟(jì)收益。[5]115同時(shí)，以印度、泰國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家也開始采取多種措施，積極融入全球碳交易市場(chǎng)，碳交易具有廣泛的發(fā)展前景已成為各國(guó)共識(shí)。

二、我國(guó)碳交易及其法律促導(dǎo)機(jī)制現(xiàn)狀簡(jiǎn)析

(一)我國(guó)碳交易實(shí)踐現(xiàn)狀

我國(guó)作為當(dāng)前溫室氣體排放第一大國(guó),其溫室氣體排放量在目前全球的溫室氣體排放量中約占四分之一。作為發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)一直積極參與國(guó)際氣候治理進(jìn)程，不僅在氣候談判中展現(xiàn)建設(shè)性姿態(tài)，圍繞著碳交易與節(jié)能減排也采取了諸多卓有成效的措施：

首先，國(guó)際碳交易市場(chǎng)建設(shè)方面，由發(fā)達(dá)國(guó)家提供先進(jìn)減排技術(shù)與資金在我國(guó)開展溫室氣體減排項(xiàng)目，進(jìn)而獲得減排效果的清潔發(fā)展機(jī)制(簡(jiǎn)稱CDM)得到較快發(fā)展。2005年我國(guó)正式開展CDM項(xiàng)目，截至2013年，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的CDM注冊(cè)項(xiàng)目就有3 653項(xiàng)，具體涉及林業(yè)再造、資源回收利用、新能源發(fā)展、節(jié)能減排等領(lǐng)域，CDM市場(chǎng)的快速發(fā)展已經(jīng)使我國(guó)成為碳交易初級(jí)產(chǎn)品的最大輸出國(guó)。[4]

其次，國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)建設(shè)方面，自愿性減排項(xiàng)目得到較快發(fā)展。在我國(guó)節(jié)能減排成為國(guó)策的背景下，諸多企業(yè)積極承擔(dān)環(huán)保社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)開展碳消減活動(dòng)，自愿性減排項(xiàng)目得到多形式發(fā)展。如2013年6月，伊春森林經(jīng)營(yíng)增匯減排項(xiàng)目試點(diǎn)的開展成為我國(guó)第一個(gè)涉及森林經(jīng)營(yíng)類的碳匯產(chǎn)品項(xiàng)目；河南許昌勇盛豆制品有限公司結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)，以每噸30元、總額18萬(wàn)元與伊春市湯旺河林業(yè)局簽訂了國(guó)有林區(qū)范疇內(nèi)首批涉及6 000噸森林碳匯直接交易合同。這些自愿性減排項(xiàng)目的快速開展積極推進(jìn)了國(guó)內(nèi)碳交易試點(diǎn)工作及碳交易市場(chǎng)建設(shè)。[4]

第三，我國(guó)碳排放交易場(chǎng)所的建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。排污權(quán)交易通常遵循一定的規(guī)則，實(shí)施的具體機(jī)構(gòu)需要在實(shí)施地區(qū)科學(xué)評(píng)估出滿足環(huán)境質(zhì)量需求的污染物最大排放量并將其核定為具體的排放份額，隨后依托排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)將核定的具體排放份額通過招標(biāo)、拍賣等方式有償出讓給市場(chǎng)排污需求主體，市場(chǎng)排污主體買入具體的排放份額后可依據(jù)自己的需求在排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行排污份額的流轉(zhuǎn)交易。為落實(shí)逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)這一國(guó)家“十二五”規(guī)劃要求，2011年10月國(guó)家發(fā)改委在天津市、廣東省、湖北省、重慶市、北京市、深圳市、上海市等地圍繞碳排放權(quán)交易首先開展試點(diǎn)工作。2014年6月，7個(gè)試點(diǎn)中最后一家重慶碳排放交易所開業(yè)，首批參與行業(yè)企業(yè)涉及電力、冶金、有色、建材、化工等5個(gè)傳統(tǒng)制造業(yè)和航空服務(wù)業(yè)。從2013年6月試點(diǎn)開始至2015年3月31日，7個(gè)試點(diǎn)省市累計(jì)成交量約2 000萬(wàn)噸，累計(jì)成交金額近13億元，七大碳交易所已經(jīng)覆蓋超過12億噸碳的排放量，約占中國(guó)碳排放總量的1/8。[6]需要指出的是，目前中國(guó)的污染排放額度還是以免費(fèi)發(fā)放為主，拍賣、招標(biāo)等機(jī)制尚在探索之中，但碳交易試點(diǎn)工作的實(shí)踐及其經(jīng)驗(yàn)積累帶來(lái)的積極效應(yīng)將為全國(guó)性強(qiáng)制性碳交易市場(chǎng)的構(gòu)建奠定良好基礎(chǔ)。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)主要依賴強(qiáng)制性的行政命令與手段來(lái)淘汰落后產(chǎn)能，強(qiáng)行關(guān)停高耗能工廠，用提供大量行政補(bǔ)貼的方式來(lái)推行節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化，但由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)成本問題、可持續(xù)性問題已經(jīng)嚴(yán)重影響了企業(yè)生產(chǎn)積極性與社會(huì)居民生活，如一些地方未完成節(jié)能目標(biāo)所采取的強(qiáng)行拉閘限電問題。[7]147在全球市場(chǎng)一體化趨勢(shì)快速發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)日漸成為共識(shí)的背景下，在應(yīng)對(duì)全球氣候變化問題上，我國(guó)應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置方面的基礎(chǔ)性作用，更多地采取經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控手段，建立節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化的長(zhǎng)效機(jī)制，碳交易制度的建立與完善顯然是其重要制度選擇。

(二)我國(guó)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制現(xiàn)狀

就我國(guó)而言，節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不僅是改善全球生態(tài)環(huán)境彰顯大國(guó)責(zé)任的國(guó)際需求，也是改善我國(guó)能源結(jié)構(gòu)、減少環(huán)境損害、提高國(guó)家安全程度以及生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在需求，因而無(wú)論全球氣候變化領(lǐng)域的政治與經(jīng)濟(jì)角逐如何進(jìn)行，采取積極措施加快低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展都應(yīng)成為我國(guó)未來(lái)的重要戰(zhàn)略選擇。[8]39雖然低碳發(fā)展路徑眾多，但法律制度在調(diào)整人們之間行為關(guān)系方面具有基礎(chǔ)性，在促進(jìn)新生事物有序發(fā)展方面具有重要的引導(dǎo)性和規(guī)范性。若想保障我國(guó)碳交易市場(chǎng)的有序發(fā)展、碳交易的順利實(shí)踐，完善碳交易本身法律制度的促進(jìn)及引導(dǎo)機(jī)制顯然不可或缺。總體來(lái)看，我國(guó)碳排放交易立法啟動(dòng)較晚，為促進(jìn)國(guó)內(nèi)碳交易及其市場(chǎng)的建立，我國(guó)政府適時(shí)出臺(tái)了一系列相關(guān)法律與政策，為我國(guó)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制的構(gòu)建奠定了良好的制度基礎(chǔ)。

2010年我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》圍繞著節(jié)能減排指出在國(guó)內(nèi)“建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算制度，逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”。為有效開展和積極實(shí)踐清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，積極履行聯(lián)合國(guó)氣候變化應(yīng)對(duì)框架下的各項(xiàng)決定，國(guó)家發(fā)改委、外交部、財(cái)政部、科技部在2011年8月聯(lián)合發(fā)布了新修訂的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》。該文件包括總則、管理體制、申請(qǐng)和實(shí)施程序、法律責(zé)任、附則5章39條，為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目在中國(guó)的積極推進(jìn)、有序開展及清潔發(fā)展機(jī)制市場(chǎng)的積極構(gòu)建營(yíng)造了良好的政策氛圍。2011年12月，國(guó)務(wù)院公布了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，針對(duì)低碳發(fā)展試驗(yàn)試點(diǎn)工作開展、低碳國(guó)際合作、碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)建、全社會(huì)低碳行動(dòng)實(shí)踐等問題作出全面部署。在生態(tài)文明建設(shè)不斷推進(jìn)的背景下，為進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體在碳減排活動(dòng)領(lǐng)域的自覺參與性、規(guī)范碳減排交易行為，國(guó)家發(fā)改委于2012年、2014年相繼頒布《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，針對(duì)溫室氣體自愿減排所涉及的市場(chǎng)信用體系建設(shè)、減排交易產(chǎn)品范疇、具體管理程序及碳排放權(quán)交易相關(guān)的配額管理、核查與配額清繳、法律責(zé)任等關(guān)鍵問題進(jìn)行了規(guī)范與明確，對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)的規(guī)范和良性發(fā)展具有促進(jìn)作用。按照國(guó)家發(fā)改委的規(guī)劃，2016年中國(guó)已全面啟動(dòng)碳排放權(quán)交易統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)，預(yù)期2019年以后碳交易市場(chǎng)將會(huì)在中國(guó)溫室氣體減排實(shí)踐中發(fā)揮核心作用；預(yù)計(jì)到2020年，中國(guó)每年碳排放許可的期貨市場(chǎng)價(jià)值將達(dá)到600億至4 000億元，現(xiàn)貨市場(chǎng)達(dá)到10億至80億元。[6]

此外，地方政府近些年圍繞著碳交易在立法方面也作了一些積極的探索。如2007年山東省頒布《電力行業(yè)二氧化硫排污權(quán)交易暫行管理辦法》、2010年湖南省頒布《主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》、2010年浙江省頒布《排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》等，這些地方性立法結(jié)合國(guó)家有關(guān)規(guī)范性文件圍繞各領(lǐng)域主要污染物排放的交易形式和管理程序作出了不同程度的細(xì)化規(guī)定，具有較強(qiáng)可實(shí)施性。需要指出的是，2011年1月施行的《四川省農(nóng)村能源條例》首次在地方性法規(guī)中明確碳排放權(quán)交易，2012年12月深圳市頒布的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》首次以地方性法規(guī)的形式對(duì)碳排放的交易及管控、配額管理、第三方核查、碳排放抵消及法律責(zé)任等問題予以了專門化規(guī)范。

目前，我國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)整體上仍處于初期階段，相關(guān)的碳交易法律制度建設(shè)仍然薄弱，全國(guó)尚缺乏統(tǒng)一、有效、詳細(xì)的碳交易規(guī)則，地方出臺(tái)的碳交易規(guī)范也尚待統(tǒng)一。此外，一些已經(jīng)頒布的法律規(guī)范內(nèi)容也不完善，缺乏實(shí)效性，如《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》主要針對(duì)清潔發(fā)展項(xiàng)目的碳交易活動(dòng)予以規(guī)范，但該項(xiàng)目實(shí)施范疇的多樣化及其程序的復(fù)雜性決定了該辦法并不具有普遍適用性?！吨袊?guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)管理暫行辦法》沒有針對(duì)溫室氣體之間的換算規(guī)則及計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、具體交易程序及交易市場(chǎng)監(jiān)管等基本問題作出明確、細(xì)致的規(guī)定，在實(shí)施中會(huì)面臨諸多法律爭(zhēng)議問題，進(jìn)而影響到各市場(chǎng)主體自覺參與碳減排的積極性。

三、我國(guó)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制的完善策略

現(xiàn)實(shí)中，為避免碳交易主體因?yàn)楹暧^政策變化所帶來(lái)的不利影響，并考慮到碳交易內(nèi)在的法律擬制交易屬性形態(tài)，碳交易市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和良性、持續(xù)發(fā)展顯然需要較為完備的立法來(lái)加以保障。[9]33還要看到，我國(guó)的碳交易發(fā)展效果在國(guó)際碳市場(chǎng)尚沒有得到充分體現(xiàn)，國(guó)際碳市場(chǎng)的交易規(guī)則尚處于發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)狀態(tài)。中國(guó)只有在碳交易領(lǐng)域建立起完善的立法體系及其配套制度，國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)行為及其法律關(guān)系才能得到有效調(diào)整，同時(shí)也有利于在國(guó)際層面增強(qiáng)碳交易市場(chǎng)的影響力及市場(chǎng)規(guī)則談判的話語(yǔ)權(quán)。

未來(lái)我國(guó)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制的完善應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：

首先，適時(shí)出臺(tái)統(tǒng)一的碳交易規(guī)則，以加強(qiáng)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制的規(guī)范性、權(quán)威性。完備的碳交易立法能夠有效抑制碳交易市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，明確的交易規(guī)則也有利于提高市場(chǎng)主體主動(dòng)參與碳減排實(shí)踐的積極性，也可為積極融入國(guó)際碳交易市場(chǎng)奠定良好的法制基礎(chǔ)。當(dāng)前我國(guó)尚缺乏統(tǒng)一、權(quán)威性的碳排放交易立法，一些重要的法律制度如碳排放配額制度、市場(chǎng)交易及管理制度尚未得到有效規(guī)范，碳排放權(quán)交易實(shí)踐中的檢測(cè)、審批、結(jié)算等環(huán)節(jié)也缺乏統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，碳排放權(quán)的交易流程，如交易方式與程序，一般由進(jìn)行交易的各地方碳交易所依據(jù)自身而非國(guó)家統(tǒng)一性的交易模式、規(guī)則來(lái)進(jìn)行，進(jìn)而導(dǎo)致碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行及碳交易的具體實(shí)踐常處于不確定狀態(tài)，極易造成碳交易實(shí)踐效率的損失。為了在碳交易市場(chǎng)主體間確立公平合法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、有效規(guī)范碳交易市場(chǎng)秩序，我國(guó)應(yīng)該結(jié)合國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)出臺(tái)具有統(tǒng)一性、基礎(chǔ)性、權(quán)威性的碳交易立法，針對(duì)碳交易制度中的眾多具體性、基礎(chǔ)性制度，如中長(zhǎng)期和短期減排目標(biāo)、配額分配、交易和登記平臺(tái)、履行機(jī)制、價(jià)格控制措施、法律責(zé)任、市場(chǎng)監(jiān)管等作出明確規(guī)定。同時(shí)，統(tǒng)一的全國(guó)性碳交易立法可有效提升我國(guó)碳市場(chǎng)影響力，進(jìn)而增加我國(guó)在國(guó)際碳市場(chǎng)體系中的影響力及話語(yǔ)權(quán)。在總結(jié)前期我國(guó)碳交易試點(diǎn)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，國(guó)家應(yīng)適時(shí)出臺(tái)具有統(tǒng)一性的碳排放交易立法，對(duì)其市場(chǎng)交易規(guī)則作出統(tǒng)一規(guī)范。同時(shí)，考慮到各地行業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況，也可在國(guó)家統(tǒng)一立法框架下賦予地方政府依據(jù)上位法的立法精神和基本制度要求制定區(qū)域性碳排放交易具體規(guī)則的自主權(quán)。

其次，完善既有碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制內(nèi)容，增強(qiáng)制度的實(shí)施性、實(shí)效性。從目前來(lái)看，主要涉及以下內(nèi)容：一是碳權(quán)確認(rèn)與保護(hù)問題。碳權(quán)一般表現(xiàn)為碳排放相關(guān)主體依據(jù)其參與的碳減排項(xiàng)目產(chǎn)生的信用額度或分配排放配額，通過市場(chǎng)交易可以實(shí)現(xiàn)的資產(chǎn)性利益。碳權(quán)的依法確認(rèn)與合理分配是碳交易市場(chǎng)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，碳排放權(quán)只有在法律上得以明晰界定，碳權(quán)分配的公平及效率問題只有得到有效協(xié)調(diào)，碳交易市場(chǎng)運(yùn)行及其發(fā)展才能具有保障性及可持續(xù)性。另外，還需要關(guān)注所涉碳權(quán)利益的保護(hù)問題，重點(diǎn)是探索如何通過碳金融市場(chǎng)建設(shè)與充分利用，在確保有效性、確定性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)或碳信用及其碳資產(chǎn)之間資金的暢通流動(dòng)。二是強(qiáng)化碳交易程序性規(guī)范問題。由于缺乏國(guó)家層面的統(tǒng)一規(guī)范，各地碳交易所中的交易程序并不完全統(tǒng)一，直接影響著碳交易市場(chǎng)效率。在實(shí)踐中，碳交易運(yùn)行機(jī)制包括碳減排項(xiàng)目注冊(cè)、碳減排額度評(píng)估以及碳信用額度簽發(fā)及其交易等諸多環(huán)節(jié)，同時(shí)涉及碳交易市場(chǎng)主體、行業(yè)部門及監(jiān)管主體等多方主體，碳交易實(shí)踐中的諸多權(quán)利及義務(wù)關(guān)系也需要既有立法加以確認(rèn)。[9]37因而，確保程序的規(guī)范性、統(tǒng)一性是碳交易機(jī)制有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是提升制度實(shí)踐效率的基礎(chǔ)性保障。

第三，適時(shí)出臺(tái)國(guó)家層面碳交易平臺(tái)建設(shè)立法，構(gòu)建統(tǒng)一、有效的碳交易平臺(tái)體系。碳交易的順利及有效運(yùn)行、國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)間的良性互動(dòng)也需要諸多配套基礎(chǔ)設(shè)施或平臺(tái)建設(shè)，如統(tǒng)一性的交易場(chǎng)所、規(guī)范性的碳交易賬戶管理體系及交易數(shù)據(jù)核證管理體系等。從當(dāng)前來(lái)看，國(guó)內(nèi)碳交易平臺(tái)呈現(xiàn)出分散且不規(guī)范狀態(tài)，主要原因還在于國(guó)家既有立法對(duì)碳交易平臺(tái)建設(shè)資質(zhì)及準(zhǔn)入條件尚缺乏統(tǒng)一性規(guī)范。國(guó)家實(shí)施地方性碳交易試點(diǎn)政策以來(lái)，試點(diǎn)區(qū)域依據(jù)本地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式特點(diǎn)已建立起多家碳交易機(jī)構(gòu)，但這些區(qū)域性碳交易機(jī)構(gòu)所構(gòu)建的平臺(tái)大都體現(xiàn)為自治性，具體的交易程序、交易規(guī)范及檢測(cè)方法等也不統(tǒng)一，不僅導(dǎo)致碳交易總體效率低下，也影響各方主體參與的積極性。為此，國(guó)家層面應(yīng)該適時(shí)出臺(tái)立法，對(duì)碳交易平臺(tái)建設(shè)主體的資質(zhì)要求和準(zhǔn)入條件予以嚴(yán)格規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，為提高國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)效率，國(guó)家層面應(yīng)積極構(gòu)建全國(guó)性的碳交易服務(wù)平臺(tái)，對(duì)碳結(jié)算、碳注冊(cè)、碳交易等基礎(chǔ)性程序予以統(tǒng)一規(guī)范管理，并注重碳交易產(chǎn)業(yè)政策及交易信息公開平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)而全面推動(dòng)碳交易市場(chǎng)體系發(fā)展。具體碳排放額的核算及管控是碳交易實(shí)踐的關(guān)鍵組成部分，也是碳交易監(jiān)管制度的核心所在，確保碳交易核定和管控機(jī)制的規(guī)范性、專業(yè)性對(duì)提高制度效率至關(guān)重要。為此，圍繞著碳檢測(cè)方法進(jìn)行科學(xué)研究的專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)不可或缺，實(shí)踐中針對(duì)碳減排行為檢測(cè)、數(shù)據(jù)核算、數(shù)據(jù)認(rèn)證等系列方法及技術(shù)的研究會(huì)有效支撐碳交易市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，進(jìn)而為我國(guó)碳交易市場(chǎng)創(chuàng)造公平、準(zhǔn)確、科學(xué)的交易環(huán)境。[4]其最終目的是使碳交易實(shí)踐領(lǐng)域呈現(xiàn)出中央政府制定出有利于市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)政策、企業(yè)積極響應(yīng)、金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)配合、地方政府借勢(shì)推動(dòng)的多方面積極主動(dòng)與合力推動(dòng)的政策執(zhí)行機(jī)制氛圍。[10]6

第四，完善碳交易有關(guān)制度之間的銜接問題。制度是人們之間行為關(guān)系的有序集合，不同的制度具有內(nèi)在的運(yùn)行機(jī)理，眾多制度之間銜接及融合實(shí)效性在很大程度上決定了其實(shí)踐績(jī)效。就碳交易制度而言，如果制度之間不能夠有效銜接，則會(huì)嚴(yán)重影響碳交易制度實(shí)效性。在當(dāng)前我國(guó)碳交易法律政策尚不完善、市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟的情形下，做好既有制度之間的銜接則會(huì)有效提升碳交易實(shí)踐實(shí)效。目前來(lái)看，需要注意以下制度銜接問題：其一，碳稅及碳交易之間的制度銜接問題。碳交易制度是在遵循市場(chǎng)主體本質(zhì)為“經(jīng)濟(jì)人”理念基礎(chǔ)上運(yùn)用市場(chǎng)交易手段調(diào)動(dòng)相關(guān)主體主動(dòng)從事低碳實(shí)踐，該制度依托市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制體現(xiàn)為成本效益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，但制度實(shí)施相對(duì)復(fù)雜，且其管理控制及實(shí)踐監(jiān)管成本較大。碳稅屬于建立在“命令—控制”模式基礎(chǔ)上的環(huán)境管理制度，主要是針對(duì)石油、煤炭、天然氣等化石燃料產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi)量予以征稅，目的是減少化石能源的需求、提高新能源使用比例、提高能源使用效率等。[11]105與碳排放交易不同，碳稅的實(shí)施無(wú)需在一個(gè)有排放許可證的市場(chǎng)上進(jìn)行，其制度的操作性較為簡(jiǎn)便，但對(duì)所涉減排主體而言缺乏激勵(lì)性。結(jié)合國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)國(guó)情，可把碳稅制度作為我國(guó)碳交易制度實(shí)施時(shí)的重要輔助措施，即依托碳稅制度內(nèi)在的強(qiáng)制性來(lái)強(qiáng)化碳交易制度的實(shí)施強(qiáng)度，并結(jié)合不同情形增加碳排放調(diào)控的張力。其二，碳交易與清潔發(fā)展制度之間的銜接問題。作為全球溫室氣體減排實(shí)踐中有效協(xié)調(diào)公平與效率的一種方式，清潔發(fā)展機(jī)制日漸得到各國(guó)認(rèn)可，同時(shí)其制度本身的嚴(yán)密性也在逐漸強(qiáng)化，包括歐盟在內(nèi)的諸多碳交易市場(chǎng)主體已經(jīng)把清潔發(fā)展機(jī)制的認(rèn)可與節(jié)能減排的績(jī)效密切聯(lián)系在一起。為此，在我國(guó)碳交易制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該結(jié)合國(guó)際碳減排背景，適時(shí)考慮與清潔發(fā)展制度的銜接，在提升我國(guó)碳減排實(shí)效的同時(shí)積極促進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制的完善。

四、結(jié)語(yǔ)

依照中共十八屆三中全會(huì)決議要求，環(huán)境治理應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用，積極推行碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易制度，營(yíng)造社會(huì)資本積極參與生態(tài)環(huán)境治理的社會(huì)氛圍，強(qiáng)化市場(chǎng)化手段促進(jìn)節(jié)能減排的實(shí)效性。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，因?yàn)樘冀灰子欣诮鉀Q氣候變暖問題，且可有效促進(jìn)氣候、市場(chǎng)、資本以及技術(shù)要素的有機(jī)結(jié)合，已成為解決氣候變化問題及加快低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制度安排。另外，考慮到法律在調(diào)整社會(huì)主體間行為關(guān)系及促進(jìn)事物發(fā)展方面的基礎(chǔ)性，應(yīng)在對(duì)我國(guó)碳交易實(shí)踐現(xiàn)狀及其立法應(yīng)對(duì)能力分析基礎(chǔ)上，積極探索未來(lái)碳交易法律促導(dǎo)機(jī)制的完善策略。這既是我國(guó)當(dāng)前建設(shè)資源節(jié)約與環(huán)境友好型社會(huì)、和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求,也是我國(guó)積極融入國(guó)際碳減排實(shí)踐、爭(zhēng)取碳減排規(guī)則制定發(fā)言權(quán)以及提升國(guó)際形象的重要路徑選擇。