結(jié)合思維導圖分解法的EPC工程投標風險探究

趙 杰

(中鐵三局集團建筑安裝工程有限公司，山西 太原 030006)

0 引言

在工程投標過程中，或多或少存在一定的風險因素，有些風險因素比較明顯，易于發(fā)現(xiàn)，而有些則屬于隱藏的風險因素，無論明顯因素，還是隱藏因素，都會對投標造成影響。因此，在進行投標風險管理時，必須運用簡便而有效的風險分析方法，對投標過程中的風險進行分析，辨別各類明顯或隱藏風險因素，并采取相應防范措施，將各類風險降到最低。

在風險研究領(lǐng)域，思維導圖分解法是一種有效的風險分析方法，其利用思維導圖方式對問題進行分析，將復雜問題變得簡單化、明了化，分析結(jié)果簡潔、直觀，便于理解。

1 EPC工程模式

EPC工程總承包英文全稱為Engineering Procurement Construction，即設計、采購、施工一體化模式，是指在工程項目立項、決策之后，施工總承包單位通過招投標，接受業(yè)主委托，依據(jù)合同對某一工程的設計、采購、施工進行總承包，對工程進度、質(zhì)量、安全等全面負責。EPC工程總承包模式與傳統(tǒng)承包模式相比，具有以下特點：

1)強化了設計的主導地位：項目的具體設計由總承包單位負責，在施工圖設計階段，可將有助于降低成本、縮短工期的施工方案通過設計文件體現(xiàn)，實現(xiàn)了設計的提前介入，對項目整體建設方案進行最大限度的優(yōu)化設計；

2)加強了設計、采購、施工的統(tǒng)一協(xié)調(diào)：總承包單位全面負責工程項目的設計、采購與施工，在項目設計階段，加強了設計、采購、施工相互間的溝通協(xié)調(diào)，有效避免了設計、采購、施工三者之間的脫節(jié)，有利于設計、采購、施工各階段的銜接，尤其是提前解決了以往傳統(tǒng)工程承包模式實施過程中設計與施工的矛盾，避免設計與施工之間的“扯皮”，提高工程建設效率，有效控制工程項目建設進度，確保工程項目早日投入使用；

3)明確了項目責任主體：總承包單位負責項目的設計、采購與施工，因此總承包單位對項目的質(zhì)量、成本、進度等全面負責，是項目的第一責任人，有利于追究相關(guān)責任；

4)充分發(fā)揮總承包單位的主觀能動性：由于業(yè)主將設計、采購、施工等全部托付給工程總承包單位，由其負責工程項目的具體組織實施，業(yè)主只負責整體上的、原則性的控制，因此賦予了總承包單位更多自由，促使其充分發(fā)揮主觀能動性，將先進的施工及管理經(jīng)驗運用于工程項目建設，有助于工程項目實現(xiàn)利潤最大化；

5)有效減少后期費用，利于控制工程項目總造價：由于總承包單位負責工程項目的具體設計，通過與施工人員的提前溝通，可最大限度減少后期可能出現(xiàn)的設計變更，同時，EPC工程一般采用總價合同，基本上無索賠及追加項目費用，項目造價可最大限度得到控制；

6)強化了專業(yè)分工：在EPC工程總承包模式下，除法律明確必須由總承包單位完成的工作外，其余工作可采取專業(yè)分包。目前大部分EPC工程總承包單位往往由專業(yè)施工單位和專業(yè)設計單位組成聯(lián)合體，施工單位和設計單位各司其職，發(fā)揮各自特長，強化了專業(yè)分工；

7)加大了總承包單位的風險：由于EPC總承包模式下，總承包單位負責工程項目的具體設計，如果設計圖紙出現(xiàn)錯誤，必須由總承包單位自行承擔這筆費用，因此與傳統(tǒng)承包方式相比，總承包單位需承擔更大的責任，加大了總承包單位的風險。

2 投標風險分析流程

投標風險主要指投標階段各類明顯的，或者隱藏的，可能對投標過程及投標結(jié)果造成影響的風險因素，從而導致投標決策不當，實際結(jié)果與預期結(jié)果出現(xiàn)偏差。

投標風險分析指在投標階段，將投標過程的風險呈現(xiàn)出來，并以此為著眼點，分析風險可能造成的影響，提前做好防范措施，加強對投標風險的控制，優(yōu)化投標方案，提高中標率。因此，通常將投標風險分析作為投標過程風險管理的首要任務。投標風險分析流程如圖1所示。

3 思維導圖分解法應用實例

3.1 工程概況

蘭州市西固柴家峽大橋至港務區(qū)大橋段聯(lián)絡線工程位于柴家峽以東，黃河北岸，通過柴家峽水電站下游新建黃河大橋折向南岸，利用西行線線位向北、向西前行，通過港務區(qū)大橋再折回黃河北岸，接G109及京藏高速。本工程共劃分為3個標段，其中第一標段工程招標概況如表1所示。

表1 工程招標概況表

3.2 思維導圖分解法應用

在風險分析過程中，運用適當?shù)娘L險分析方法，可將各類風險因素呈現(xiàn)出來，為決策者提供參考依據(jù)，以便加強對風險的防范。其中，思維導圖分解法就是一種簡單、實用的方法。

思維導圖又稱思維地圖，是一種將思維形象化的方法，其運用圖文并重的技巧，以輻射線形式分層級將一個關(guān)鍵詞與相關(guān)的信息進行連接，最終形成完整的信息網(wǎng)絡。將思維導圖運用于投標風險分析，有助于清晰地將工程投標過程中潛在的各類風險呈現(xiàn)出來(如圖2所示)。

3.3 風險防范措施

3.3.1自然環(huán)境方面

EPC工程投標前，積極收集工程所在地氣象、水文、工程地質(zhì)等資料，認真做好工程地勘，全面分析場地地質(zhì)條件，以便于項目設計實現(xiàn)最優(yōu)化，減少設計帶來的風險。

工程投標前，組織技術(shù)人員、管理人員對施工場地周邊進行實地踏勘，了解、掌握現(xiàn)場施工條件、倉儲條件、道路狀況、臨水臨電等，為做好項目投標方案策劃(包括設計方案、施工方案)提供保證，提高標書編制質(zhì)量。

此外，由于EPC總承包模式通常采用總價合同，因此有必要通過對歷史資料的收集，明確當?shù)乜赡艽嬖诘膼毫託夂?、地質(zhì)災害等，將此類風險可能引起的建設費用增加納入投標報價中，避免后期建設成本增加，減少企業(yè)損失。

3.3.2社會政治方面

EPC工程投標前，對工程所在地區(qū)風俗民情進行調(diào)查，為設計提供參考，確保項目設計方案與當?shù)仫L俗民情相符，避免后期施工過程中引起不必要的糾紛，對工程正常施工產(chǎn)生影響。同時，積極收集當?shù)卣嚓P(guān)政策文件，作為項目實施的支持性文件，為項目順利進行創(chuàng)造有利條件。

3.3.3工程施工方面

與傳統(tǒng)工程項目相比，EPC總承包模式對總承包單位要求更高，不但要求總承包單位具有較強的施工技術(shù)能力、機械設備水平，而且由于EPC項目工程規(guī)模較大，因此也要求總承包單位具有較強的財務實力。在項目投標前，總承包單位要綜合考慮自身的實力，以確定是否有能力承攬工程，不得盲目投標。

EPC項目工期不僅包含工程施工所占用的時間，而且也包括項目設計所占用的時間，因此在綜合考慮設計、施工等各階段所需時間周期的基礎(chǔ)上，詳細分析工期方面的風險，確定是否能滿足項目業(yè)主對工期的要求。

由于EPC總承包模式采用固定總價，且由總承包單位負責項目的具體設計，因此總承包單位承擔了工程量方面的風險。同時，EPC項目規(guī)模大、系統(tǒng)復雜、涉及專業(yè)多，必然存在諸多需要分包的分部分項工程，因此，在項目投標策劃階段，如何確定分包工程范圍，將有助于降低后期施工階段項目管理方面的風險。

3.3.4項目設計方面

通常情況下，EPC工程總承包單位往往由施工企業(yè)和設計單位組成聯(lián)合體，因此在選擇聯(lián)合體合作方時，優(yōu)先選擇有相應設計資質(zhì)和設計業(yè)績的設計單位。同時，由于EPC項目由總承包單位負責具體設計方案，業(yè)主僅提供總體設計理念，設計深度較淺，因此要選擇經(jīng)驗豐富、工作能力強、工作態(tài)度認真的設計人員負責具體方案的設計，最大限度地體現(xiàn)業(yè)主的設計理念。

此外，設計人員要熟悉項目有關(guān)資料，并與施工人員積極溝通，相互配合，優(yōu)化工程設計方案，減少后期設計變更，避免不必要的成本增加。

3.3.5設備采購方面

作為總承包單位，如果不能全面了解業(yè)主總體設計理念，或者技術(shù)標準要求，將有可能在設計階段選定不能滿足項目業(yè)主要求的設備、材料，由此發(fā)生的費用將由總承包單位自行承擔。

對于業(yè)主有特殊要求的進口設備、材料，因其價格往往高于國內(nèi)同類產(chǎn)品，因此要提前做好詢價，在投標報價時要包含相關(guān)費用調(diào)整。此外，EPC項目通常采用總價合同模式，而EPC項目建設周期較長，存在因通貨膨脹、物價上漲等引起的各項費用的增加，因此在投標報價時要合理確定不可預見費。

3.3.6業(yè)主方面

EPC項目一般施工周期長、資金需求大，投標前要對項目業(yè)主進行全面了解，尤其是資金能力，避免因業(yè)主資金短缺，導致項目無法正常實施，給總承包單位帶來損失。投標階段，仔細研讀招標文件，分析預付款方式、合同具體條款等對后期施工可能造成的影響，在合同談判階段及時向業(yè)主提出意見，加強與業(yè)主的協(xié)商，降低合同風險。

4 結(jié)語

與傳統(tǒng)工程承包方式相比，EPC工程總承包的運作模式和管理方式差異較大，總承包單位不僅負責工程項目的施工，還要負責工程項目的設計、采購等多個環(huán)節(jié)，因而增大了總承包單位的風險。工程投標作為總承包單位承攬工程項目的第一步，必然存在著各類風險，因此必須重視投標階段的風險分析，結(jié)合風險管理學中的風險分析方法，盡可能將各類風險辨析出來，并制定防范措施，為投標決策提供參考，為工程順利中標以及后期工程順利實施、企業(yè)盈利做好基礎(chǔ)。