俄羅斯私有化的教訓(xùn)及啟示

李 炫

(天津師范大學(xué)政治與行政學(xué)院，天津 300387)

一、俄羅斯市場化改革進(jìn)程和特點(diǎn)

(一)市場化的進(jìn)程

俄羅斯的市場化始于蘇聯(lián)末期。20世紀(jì)80年代后，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)陷入崩潰的邊緣，戈?duì)柊蛦谭蛟凇靶滤季S”思想的指導(dǎo)下打破“鐵板一塊”的公有制，開啟了私有化進(jìn)程。然而改革在所有領(lǐng)域均陷入混亂，引發(fā)黨內(nèi)分裂、社會(huì)動(dòng)蕩，最終導(dǎo)致蘇聯(lián)解體。而在解體之時(shí)，之前積壓的問題并沒有解決，獨(dú)立后的俄羅斯在以西方的新自由主義等思想指導(dǎo)下，對(duì)原有體制進(jìn)行全面清算。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于全面接納西方市場經(jīng)濟(jì)模式，俄羅斯采用了“休克療法”對(duì)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革。“休克療法”原是醫(yī)學(xué)術(shù)語，杰弗里·薩克斯在上世紀(jì)80年代將其引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其主要內(nèi)容是：“實(shí)行緊縮的金融和財(cái)政政策，壓縮政府開支，取消補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)政策。使用了嚴(yán)厲的行政和經(jīng)濟(jì)手段，大幅壓縮消費(fèi)和投資需求，使供求關(guān)系達(dá)到人為的平衡。”[1]杰弗里·薩克斯的這一套完整的理論方案在玻利維亞取得了成功，因此受到葉利欽和蓋達(dá)爾的青睞，為在短時(shí)間內(nèi)快速實(shí)現(xiàn)私有化，完成徹底轉(zhuǎn)軌，在蓋達(dá)爾的主持下，俄羅斯開啟了私有化改革。

“休克療法”的第一步是放開物價(jià)，按照原先設(shè)定，利用價(jià)格杠桿調(diào)節(jié)生產(chǎn)與需求的關(guān)系，物價(jià)上漲會(huì)刺激企業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)力，從而促進(jìn)產(chǎn)品在市場上的豐富，進(jìn)而使物價(jià)再次回落，這樣一改前蘇聯(lián)時(shí)代因?yàn)槲镔Y供應(yīng)短缺而導(dǎo)致人們長期在國營超市排起長隊(duì)購買生活必須品。蓋達(dá)爾政府相信通過價(jià)格杠桿調(diào)節(jié)生產(chǎn)，物價(jià)在年初雖會(huì)上漲，但在當(dāng)年秋天必會(huì)回落。放開物價(jià)之后，馬上實(shí)行“雙緊”政策，即貨幣緊縮政策與財(cái)政緊縮政策并行。實(shí)行“雙緊”一方面通過提高稅率，削減公共投資，另一方面“提高央行貸款利率，建立存款準(zhǔn)備金制，實(shí)行貸款限額管理，以此控制貨幣流量?！盵1]以此從源頭上來抑制通貨膨脹。

之后是大規(guī)模開啟私有化。這里又分兩個(gè)階段：證券私有化和現(xiàn)金私有化。兩個(gè)階段進(jìn)程又是從小企業(yè)私有化開始并延伸至大企業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。第一步是證券私有化，“這一階段的特點(diǎn)是通過向國民發(fā)放私有化證券，無償轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)。”[2]即無償私有化。在小企業(yè)中，這種方式還是收到了一定的效果，而在大企業(yè)改制中，普通俄羅斯民眾因?yàn)橘徺I力極為低下，因此昔日國有資產(chǎn)基本落入前蘇聯(lián)時(shí)期的特權(quán)階層和其他富裕階層。第二步是現(xiàn)金私有化，“這一階段的私有化，從無償轉(zhuǎn)讓為主動(dòng)過渡到按一定價(jià)格出售；從追求政治目的轉(zhuǎn)向注重經(jīng)濟(jì)效益和刺激生產(chǎn)投資?！盵3]即利用吸收投資的方式推行私有化。土地私有化與之并進(jìn)，土地私有化后，原有的所有權(quán)從公有制轉(zhuǎn)變?yōu)樗接兄?，一大部分耕地由非農(nóng)業(yè)人口掌管。

(二)私有化的特點(diǎn)

在轉(zhuǎn)軌市場經(jīng)濟(jì)體制中，俄羅斯私有化呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

第一，以政治動(dòng)機(jī)為主要目的。俄羅斯的私有化改革，并不只是單純的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革。而是和過去的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)體制的徹底決裂。蘇聯(lián)解體，已經(jīng)宣告社會(huì)主義在蘇聯(lián)的終結(jié)，但原有政治經(jīng)濟(jì)體制殘余仍在，葉利欽為徹底鏟除公有制，為新的資本主義的俄羅斯奠定政治基礎(chǔ)，在全俄推進(jìn)激進(jìn)的“休克療法”，以便在最短的時(shí)間內(nèi)擺脫原蘇聯(lián)體制的束縛和影響。因此，私有化是摧毀原蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的重要武器；利用這一契機(jī)，完成了對(duì)國有資產(chǎn)的重新分配。丘拜斯在媒體中宣稱：“‘私有化的目的，就是在俄羅斯建成資本主義?！灾劣谖鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)為，俄羅斯私有化操之過急，‘只算政治賬，不算經(jīng)濟(jì)賬，’是另一種形式的‘斯大林主義’?！盵4]

第二，配套法律保障措施空缺?！靶菘睡煼ā蓖菩辛?年，在如此短的時(shí)間的內(nèi)進(jìn)行疾風(fēng)暴雨般的私有化，一是相關(guān)配套措施沒有跟上，二是相關(guān)法律措施缺失。其中的原因仍是為政治目的服務(wù)，為了盡早完成私有化，確立市場經(jīng)濟(jì)體制，保證新的政治體制的穩(wěn)固，葉利欽靠簽發(fā)“總統(tǒng)令”繞開議會(huì)的制約推行私有化，在客觀上也確實(shí)達(dá)到葉利欽本人的目的，但“私有化運(yùn)動(dòng)實(shí)際上加快了舊官僚和新權(quán)貴將手中‘瓜分的社會(huì)財(cái)產(chǎn)’合法化的進(jìn)程。”[4]

第三，采用大規(guī)模、過激式方法推進(jìn)私有化。從蘇聯(lián)解體后，俄羅斯只用了幾年的時(shí)間就完成了私有化、市場化?！坝粋€(gè)大型企業(yè)的私有化平均需要6年時(shí)間，而俄羅斯期望在一、兩年的時(shí)間突擊式完成15000國有企業(yè)的私有化?！盵4]可見，俄羅斯的私有化進(jìn)程速度之快在歷史上也屬罕見。究其原因在于葉利欽等新權(quán)貴集團(tuán)和舊特權(quán)階層對(duì)蘇聯(lián)遺產(chǎn)的瓜分和重新洗牌。

第四，私有化程度深。為徹底實(shí)現(xiàn)私有化，大量國有資產(chǎn)都進(jìn)行了私有化改造。國有資產(chǎn)中較好甚至是最好的部分是私有化的重點(diǎn)對(duì)象，這其中包括原蘇聯(lián)的諸多重工業(yè)部門，例如：冶金、石油開采、有色金屬、航空等。

經(jīng)過這次大規(guī)模私有化改革，俄羅斯與原先蘇聯(lián)體制徹底決裂，走上了市場化道路。但這次私有化改革存在著諸多問題，也由此引發(fā)一系列惡果。

二、私有化帶來的后果和原因

(一)私有化的后果

首先，私有化導(dǎo)致國有資產(chǎn)大量流失。采用“休克療法”后，大量國有資產(chǎn)在被迅速私有化。而在這一過程中，普通民眾根本無力從中獲得利益，很多企業(yè)在合理價(jià)格賣不出去時(shí)，只能以低價(jià)賣給個(gè)人。賤賣國企的行為給原蘇聯(lián)時(shí)期的特權(quán)階級(jí)們千載難逢的絕佳斂財(cái)機(jī)會(huì)：他們脫下共產(chǎn)黨的外衣，搖身一變成了“企業(yè)家”，對(duì)國有資產(chǎn)的占有從原來的秘密貪污變成現(xiàn)在光明正大的合法占有，大量國有資產(chǎn)進(jìn)入了他們的腰包，國家的總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力大為削弱。調(diào)查顯示，“俄羅斯61%的新企業(yè)主原來都是黨、政府、企業(yè)的精英成員。就是說，私有化為原領(lǐng)導(dǎo)人和投機(jī)者大量侵吞國有資產(chǎn)大開方便之門。他們從事投機(jī)，大發(fā)橫財(cái)?！盵5]在整個(gè)私有化進(jìn)程中，這一群體是最大收益者。而普通百姓在整個(gè)私有化過程中生活每況愈下，貧富差距進(jìn)一步加劇。而國有資產(chǎn)的大量流失，導(dǎo)致原有財(cái)政目標(biāo)不僅沒有達(dá)到，反而造成財(cái)政狀況的惡化。

其次，私有化沒有達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。放開物價(jià)后，物價(jià)飛漲、盧布貶值，普通百姓的財(cái)產(chǎn)在瞬間縮水甚至蒸發(fā)，造成購買力嚴(yán)重下降。沒有達(dá)到生產(chǎn)的刺激作用。此外，權(quán)貴階層只顧瓜分，對(duì)企業(yè)私有化后的生產(chǎn)經(jīng)營不管不問，造成經(jīng)營不善的局面。又因缺乏法律保護(hù)，走私、錢權(quán)交易等現(xiàn)象橫行，造成市場經(jīng)濟(jì)秩序被嚴(yán)重破壞，企業(yè)缺乏一個(gè)安全、穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，生產(chǎn)效率低也就在所難免。另外，由于全面開發(fā)市場，導(dǎo)致外國商品在同時(shí)大量涌入國內(nèi)市場，對(duì)俄羅斯民族企業(yè)造成巨大沖擊，加之自身企業(yè)實(shí)力本來就差，以至于在外國商品競爭中更是處于劣勢，競爭力受到削弱。

再次，私有化造成了社會(huì)動(dòng)蕩加劇，導(dǎo)致兩級(jí)分化嚴(yán)重。在發(fā)行國有資產(chǎn)證券階段，表面上看所有俄羅斯公民都有權(quán)購買股票，但由于民眾購買力低下和對(duì)私有化的不認(rèn)同，導(dǎo)致實(shí)際掌握國有資產(chǎn)股份的人寥寥無幾?！皬?992年到1998年，俄羅斯從大量的、全面的私有化中僅僅得到相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值1%的收入。其余全落入人數(shù)很少的所謂‘寡頭’集團(tuán)的腰包?！盵6]而且在私有化過程中，很多企業(yè)被兼并、破產(chǎn)，產(chǎn)生大量失業(yè)人口，社會(huì)就業(yè)形勢日益惡化，貧富懸殊、階級(jí)對(duì)立加劇?！吧鐣?huì)最高階層平均收入是最低階層平均收入的14-15倍，最高工資與最低工資的差距擴(kuò)大為27：1。社會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示，20世紀(jì)90年代中期，俄羅斯社會(huì)的緊張程度已接近社會(huì)沖突的臨界點(diǎn)?！盵7]民眾不滿情緒開始彌漫，社會(huì)犯罪率上升，社會(huì)治安狀況急劇下降，“俄官方內(nèi)部資料顯示，僅1996年，俄羅斯私有化過程中，共有1746起犯罪案件登記在案。而自私有化運(yùn)動(dòng)開展以來，共發(fā)案30000余起?！盵4]法律保障缺乏，致使經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的貪污腐敗、以權(quán)謀私、濫用職權(quán)等犯罪現(xiàn)象猖獗。私有化成了原特權(quán)階級(jí)的合法斂財(cái)行為。以至于葉利欽都不得不承認(rèn)，私有化改革的初衷是造就一批“管理者”，結(jié)果卻產(chǎn)生了大批“所有者”?！八接谢纳鐣?huì)政治目的是剝奪官僚機(jī)構(gòu)手中的‘國家財(cái)產(chǎn)支配權(quán)’，造就新的所有者階層。而私有化的結(jié)果卻是，舊官僚、影子經(jīng)濟(jì)成分等才是真正的贏家。”[7]

最后，私有化對(duì)俄羅斯國家安全造成嚴(yán)重威脅。由于缺乏法律保障和執(zhí)行監(jiān)管，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的官商勾結(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重，很多官員背后都有黑幫勢力的支持。這些黑手黨勢力借助官員的權(quán)力滲透到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)部門，占取各種資源、攫取國有資產(chǎn)，對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全結(jié)構(gòu)構(gòu)成嚴(yán)重威脅。也造成經(jīng)濟(jì)秩序的無序，客觀上導(dǎo)致正常企業(yè)生產(chǎn)受阻，影響正常生產(chǎn)，造成經(jīng)濟(jì)下滑。此外在國防領(lǐng)域，雖然禁止私有化涉及這一領(lǐng)域，但外國勢力仍然有所滲透：通過與內(nèi)部人士購買股份等方式參與其中，竊取軍事機(jī)密、高端技術(shù)，對(duì)俄羅斯國防領(lǐng)域構(gòu)成嚴(yán)重威脅。

(二)推行私有化的原因

第一，對(duì)新政治體制的維護(hù)。蘇聯(lián)解體后，以西方思想價(jià)值觀為指導(dǎo)的資本主義性質(zhì)的意識(shí)形態(tài)、政治體制開始建立，為了盡快穩(wěn)固新生政權(quán)，除在政治上構(gòu)建新的體制之外，經(jīng)濟(jì)上也急需建立與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)體制；政治上的三權(quán)分立、多黨制、自由民主等，反映在經(jīng)濟(jì)上就是新自由主義的市場經(jīng)濟(jì)。完成市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌必須對(duì)過去的經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行徹底顛覆。推行私有化成為最佳的，也是唯一的選擇。

第二，對(duì)原有經(jīng)濟(jì)體制的再次變革。原蘇聯(lián)時(shí)期，高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制逐漸僵化，最后成了蘇聯(lián)發(fā)展的阻礙，盡管蘇聯(lián)幾次對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，但從長期來看均未奏效。俄羅斯此次私有化改革，也是對(duì)其畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。而且有玻利維亞的成功范例，也促使俄羅斯最終下定決心采用“休克療法”，企圖快速一改原先經(jīng)濟(jì)體制，一舉實(shí)現(xiàn)體制的轉(zhuǎn)軌。

第三，迷戀西方價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)。為了政治目標(biāo)，拿經(jīng)濟(jì)當(dāng)試驗(yàn)品。“丘拜斯在事后承認(rèn)，發(fā)行證券的初衷是為了在政治而不是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域占有一席之地，并迫使共產(chǎn)黨退出舞臺(tái)。”[8]因?yàn)樵谔K聯(lián)末期由于推行“人道民主的社會(huì)主義”，徹底打破了人們的思想價(jià)值觀念。西方的思想價(jià)值、意識(shí)形態(tài)大肆入侵，內(nèi)外夾擊之下，俄羅斯意識(shí)形態(tài)右轉(zhuǎn)，認(rèn)為西方的價(jià)值觀和體制可以幫助俄羅斯擺脫困境。

第四，不僅僅為了急于求成，更是為了博得西方的歡心并從中得到援助。俄羅斯幻想徹底拋棄蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)思想體系從而加入西方陣營，因此急于推進(jìn)私有化、市場化，積極和西方接軌。但西方卻始終對(duì)俄羅斯冷眼旁觀，對(duì)其開空頭支票。在國家利益之上的準(zhǔn)則下，西方國家是不可能允許一個(gè)強(qiáng)大的俄羅斯出現(xiàn)在它們面前。

三、俄羅斯私有化對(duì)中國的啟示

第一，堅(jiān)持馬克思主義的指導(dǎo)地位不動(dòng)搖。我國在改革開放后，堅(jiān)持馬克思主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位，堅(jiān)持社會(huì)主義制度不動(dòng)搖，這是和俄羅斯改革最本質(zhì)的區(qū)別。改革開放40年來，我國取得的成就令世界矚目。這也說明在指導(dǎo)思想上堅(jiān)持馬克思主義的正確性。習(xí)近平總書記在《在慶祝改革開放40周年大會(huì)上的講話》中明確指出：“堅(jiān)持馬克思主義指導(dǎo)地位不動(dòng)搖，堅(jiān)持科學(xué)社會(huì)主義基本原則不動(dòng)搖，”“必須堅(jiān)持和完善我國社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度和分配制度，”[9]反觀俄羅斯，出于對(duì)私有化和新自由主義的過于迷信，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中全盤西化，在方向上與社會(huì)主義徹底決裂，也引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)動(dòng)蕩。可見在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革最根本的是堅(jiān)持正確方向。

第二，立足現(xiàn)實(shí)國情出發(fā)，遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律。玻利維亞與俄羅斯存在巨大的國情差異，因此“休克療法”在兩國起到了完全不同的效果。俄羅斯盲目照搬他國模式，不考察本國國情，違背了經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，在私有化的過程中過激過快，超出了社會(huì)的承受度。在剛脫離公有制的國家建立私有制，“需要一個(gè)較長的時(shí)間與過程，想用‘500天計(jì)劃’實(shí)現(xiàn)私有化，這顯然是脫離實(shí)際的主觀臆想，實(shí)踐中導(dǎo)致出現(xiàn)重重問題與失敗是必然的。”[2]這也警示我們?cè)诎l(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)必須從實(shí)際出發(fā)，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。在改革開放初期，我黨很好的把握了這一點(diǎn)，也因此在改革中平穩(wěn)推進(jìn)，取得的效果有目共睹。如今改革開放到了攻堅(jiān)期、深水區(qū)，這也進(jìn)一步要求我黨要面對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢，做出正確的判斷，為經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展提供穩(wěn)定的動(dòng)力。

第三，加強(qiáng)法治建設(shè)，保障經(jīng)濟(jì)秩序正常運(yùn)轉(zhuǎn)。俄羅斯的私有化，幾乎是“早期資本主義的原始積累”，大量的國有資產(chǎn)被“合法地”歸個(gè)人占有，法治嚴(yán)重缺失，經(jīng)濟(jì)資源配置無效，腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重到常態(tài)化。這警示我們?cè)谝越?jīng)濟(jì)建設(shè)為中心時(shí)，必須堅(jiān)持全面依法治國、全面從嚴(yán)治黨，在反腐敗斗爭中零容忍、高壓態(tài)，保證經(jīng)濟(jì)良好運(yùn)、社會(huì)秩序穩(wěn)定、人民生活安定，為經(jīng)濟(jì)的騰飛保駕護(hù)航。

俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革的失敗使其付出了沉重的代價(jià)，直至今天，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)依舊是其發(fā)展的軟肋。這警示我國在今后的改革中要做到全面深刻總結(jié)前人成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)，立足中國特色社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)國情，在馬克思主義的理論指導(dǎo)下將改革開放向前推進(jìn)！