核電項(xiàng)目施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理

李鵬飛

核電工程項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、技術(shù)復(fù)雜、安全要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場(chǎng)地集中等特點(diǎn)。其實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起工程的延期，有的風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)引發(fā)工程負(fù)債過(guò)多，從而引起資金周轉(zhuǎn)困難，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。因此，識(shí)別和控制核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是施工企業(yè)管理工作的重要內(nèi)容。

一、施工企業(yè)核電工程的主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（1）自然環(huán)境因素

①氣候條件。核電項(xiàng)目大多建設(shè)在沿海地區(qū)，南方沿海地區(qū)多發(fā)臺(tái)風(fēng)、暴雨，且常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區(qū)冬季則持續(xù)寒冷。這些氣候條件會(huì)對(duì)項(xiàng)目中的某些作業(yè)造成不利影響，也會(huì)給倉(cāng)儲(chǔ)工作造成壓力，同時(shí)對(duì)施工人員的素質(zhì)也提出了更高的要求。

②地質(zhì)條件。核電項(xiàng)目的選址都是經(jīng)過(guò)詳細(xì)周密的勘察并進(jìn)行大量細(xì)致的考證工作而最終確定的，但每一個(gè)廠址都可能會(huì)有一些不利于施工的地質(zhì)特點(diǎn)，如地形地貌、地基條件等，這對(duì)負(fù)挖、爆破等工作提出了不同的要求。

（2）社會(huì)環(huán)境因素

①經(jīng)濟(jì)環(huán)境。核電項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，需要資金多，受外界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的影響較大。各種材料的價(jià)格、銀行利率、外幣匯率等因素變化都會(huì)引起核電項(xiàng)目造價(jià)的變化和資金的運(yùn)轉(zhuǎn)困難。

②政策法規(guī)環(huán)境。國(guó)家在核電項(xiàng)目建設(shè)的審批上非常謹(jǐn)慎。尤其是日本福島核泄漏事故后，國(guó)家在建的核電項(xiàng)目都需停工進(jìn)行安全檢查，同時(shí)相關(guān)部門提高了擬建核電站的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新審批項(xiàng)目提出了更高要求。

2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

（1）設(shè)計(jì)因素

①技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，一旦在工序過(guò)程中沒有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)一，就會(huì)影響以后工程的驗(yàn)收和結(jié)算。

②基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性。設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和工程勘察文件可能受到技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件和工程勘察手段的限制，導(dǎo)致資料和文件的準(zhǔn)確性不符合現(xiàn)場(chǎng)施工的實(shí)際情況或無(wú)法滿足現(xiàn)場(chǎng)施工需求，甚至導(dǎo)致重大錯(cuò)誤。

③設(shè)計(jì)文件的時(shí)效性。設(shè)計(jì)進(jìn)度的延誤，往往會(huì)造成施工急需的圖紙及文件不能及時(shí)提供。

④設(shè)計(jì)專業(yè)的協(xié)調(diào)性。核電工程是一項(xiàng)綜合工程，需要核能、電氣、熱控、儀控、土建、安裝、調(diào)試等各個(gè)單位和部門之間互相協(xié)調(diào)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，都有可能影響到相關(guān)文件的準(zhǔn)確性。

（2）施工因素

①施工單位技術(shù)能力。施工單位應(yīng)具備相應(yīng)項(xiàng)目的管理能力、經(jīng)驗(yàn)、工程技術(shù)條件、施工力量與裝備等，以保證項(xiàng)目具備技術(shù)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。

②工程變更。由于核電項(xiàng)目規(guī)模大、工期長(zhǎng)，涉及互相影響和制約的專業(yè)眾多，受政策法規(guī)影響大，在施工過(guò)程中出現(xiàn)工程變更是不可避免的。

3.施工活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

（1）施工組織計(jì)劃因素

①施工工序的連續(xù)性。前道工序的施工滯后，會(huì)造成后續(xù)施工無(wú)法按時(shí)啟動(dòng)。施工場(chǎng)地規(guī)劃不當(dāng)，將造成工序間互相影響。

②施工相關(guān)工作的時(shí)效性。施工相關(guān)文件未及時(shí)上報(bào)、施工過(guò)程中施工方案變更未及時(shí)通報(bào)總包方等，將造成施工無(wú)法正常開展。

（2）施工單位在相關(guān)施工活動(dòng)過(guò)程中的問(wèn)題

①施工單位違規(guī)施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點(diǎn)施工等，不但可能對(duì)工程的質(zhì)量和安全造成影響，而且造成的返工或停工也會(huì)影響工程進(jìn)度。

②施工單位過(guò)程施工文件問(wèn)題。相關(guān)文件不符合設(shè)計(jì)要求、上報(bào)不及時(shí)、不準(zhǔn)確，將導(dǎo)致相關(guān)工程不具備開工條件。

4.施工管理風(fēng)險(xiǎn)

（1）施工安全因素

對(duì)于核電工程來(lái)說(shuō)，一旦發(fā)生事故，核電在公眾中樹立的“安全、環(huán)保”的形象將受到極大損害，有礙于核電事業(yè)的發(fā)展。

（2）施工質(zhì)量因素

①施工質(zhì)量不合格。由于施工單位技術(shù)能力不足、施工人員質(zhì)量意識(shí)淡薄或其他外部原因，造成施工質(zhì)量不合格，將導(dǎo)致返工或停工，延誤工程進(jìn)度。

②施工質(zhì)量管理。施工質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)、處理滯后或不作為等，會(huì)使本應(yīng)已經(jīng)解決的問(wèn)題積壓下來(lái)，甚至讓事故進(jìn)一步惡化。

③施工質(zhì)量監(jiān)督。施工單位質(zhì)量自檢力度弱或業(yè)主、監(jiān)理對(duì)其監(jiān)督力度不夠，都可能造成施工人員對(duì)施工質(zhì)量問(wèn)題不夠重視、處理不夠嚴(yán)謹(jǐn)，為質(zhì)量埋下隱患。

（3）施工組織協(xié)調(diào)因素

①責(zé)任主體間的協(xié)調(diào)。責(zé)任主體可能來(lái)自不同國(guó)家，具有不同的文化和技術(shù)背景。在協(xié)調(diào)溝通的過(guò)程中需及時(shí)妥善處理其中的差異，以免影響工程進(jìn)度。

②工程內(nèi)部的協(xié)調(diào)。核電工程項(xiàng)目涉及眾多專業(yè)、系統(tǒng)、子項(xiàng)及工藝，項(xiàng)目的正常進(jìn)展有賴于各作業(yè)在時(shí)間和空間上的良好協(xié)調(diào)與配合。

5.施工資源風(fēng)險(xiǎn)

（1）施工人員因素

①人員資質(zhì)和素質(zhì)?？赡艽嬖诘膯?wèn)題：由于施工人員安全或質(zhì)量意識(shí)淡薄，影響施工安全及工程質(zhì)量；具有項(xiàng)目工程資質(zhì)的人員不足。

②人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導(dǎo)致施工人員流動(dòng)性大，發(fā)生人力不足的情況。

③人員調(diào)配。由于趕工等對(duì)人員進(jìn)行臨時(shí)調(diào)配，可能造成工程的人力配置暫時(shí)出現(xiàn)不均衡的狀態(tài)。

（2）施工機(jī)械、材料因素

①材料、設(shè)備供應(yīng)。某些材料的供應(yīng)采買困難，采購(gòu)周期過(guò)長(zhǎng)，造成供貨滯后。對(duì)于一些國(guó)產(chǎn)化的設(shè)備，由于廠家產(chǎn)能和國(guó)內(nèi)技術(shù)水平有限，會(huì)造成制造周期過(guò)長(zhǎng)或出現(xiàn)不符合項(xiàng)而返工等，從而出現(xiàn)無(wú)法按期到貨的情況。

②材料、設(shè)備匹配。到場(chǎng)設(shè)備與材料非現(xiàn)場(chǎng)急需，現(xiàn)場(chǎng)急需的卻不能及時(shí)到貨，這不但會(huì)影響施工進(jìn)展，也會(huì)浪費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)的倉(cāng)儲(chǔ)空間，增加倉(cāng)儲(chǔ)壓力。

③機(jī)械、材料調(diào)配。對(duì)于有限的機(jī)械或材料，可能會(huì)出現(xiàn)由于趕工需要進(jìn)行臨時(shí)調(diào)配的情況，若調(diào)配不合理則將影響整體施工進(jìn)度。

④材料、設(shè)備清關(guān)。到場(chǎng)設(shè)備的清關(guān)工作也相當(dāng)重要，在國(guó)際工程中，由于所在施工國(guó)資源有限，往往需要采購(gòu)國(guó)內(nèi)物資并發(fā)往目的地國(guó)家，在第三方國(guó)家的清關(guān)工作往往需要業(yè)主方與施工方的協(xié)調(diào)。

二、施工企業(yè)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施

1.風(fēng)險(xiǎn)控制

這能使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失降到最低，包括避免風(fēng)險(xiǎn)和減少風(fēng)險(xiǎn)。控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要措施如下：

（1）熟悉和掌握核電項(xiàng)目工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)。建筑企業(yè)只有增強(qiáng)法律意識(shí),熟悉和掌握并依據(jù)法律法規(guī)辦事，才能有效地控制工程合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

（2）深入研究和全面分析核電項(xiàng)目招標(biāo)文件。承包商取得招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)深入研究和分析，正確理解招標(biāo)文件；全面分析招標(biāo)人須知，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同文本，研究招標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）簽訂完善的施工合同?；凇袄嬖瓌t”的承包人應(yīng)當(dāng)綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨(dú)立承擔(dān)過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)的合同。減少或避免風(fēng)險(xiǎn)是施工合同談判的重點(diǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

主要包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)以及向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種措施：

（1）推行索賠制度。有些風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟(jì)損失或時(shí)間損失的根源，合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。所以在合同履行中，推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

（2）向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)。

①推行擔(dān)保制度。這是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種有效方法。

②推行保險(xiǎn)制度。工程保險(xiǎn)是發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。

3.風(fēng)險(xiǎn)保留

風(fēng)險(xiǎn)自留是指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能避免或因風(fēng)險(xiǎn)有可能獲利時(shí)，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種做法，可分為有意識(shí)和無(wú)意識(shí)自留風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程固定價(jià)格合同中通常會(huì)考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金，在過(guò)去的合同中通常稱為不可預(yù)見費(fèi)，即對(duì)合同中明確了的潛在風(fēng)險(xiǎn)的處理基金。

總之，核電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是施工企業(yè)避免失敗、贏得成功的重要手段，施工企業(yè)應(yīng)協(xié)調(diào)好社會(huì)、環(huán)境、技術(shù)、財(cái)務(wù)等各方面的關(guān)系，完善內(nèi)部管理制度，從而在各個(gè)層面上構(gòu)筑起風(fēng)險(xiǎn)防御體系。