學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)研究

黃倫寬

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)誠信;學(xué)術(shù)道德;學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)誠信是指學(xué)術(shù)活動主體在學(xué)術(shù)研究過程中遵守共同的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，實事求是，不弄虛作假。學(xué)術(shù)道德是指在從事科研工作和進行學(xué)術(shù)活動時所應(yīng)遵守的道德規(guī)范。學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德是治學(xué)的起碼要求，是學(xué)者的學(xué)術(shù)良心，其實施和維系主要依靠學(xué)者的良心及學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的道德輿論。它具有自律和示范的特性，學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德的缺失無疑意味著學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的產(chǎn)生和蔓延，將會嚴重污染學(xué)術(shù)環(huán)境，影響學(xué)術(shù)聲譽，阻礙學(xué)術(shù)進步，進而影響社會發(fā)展和民族創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

一、學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的依據(jù)

我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的依據(jù)包括國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。就國家法律法規(guī)而言，涉及《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國國家通用語言文字法》、《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國學(xué)位條例》以及《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等;就國家相關(guān)規(guī)定而言，涉及《教育部關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見（2002）》、《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）（2004）》、《教育部關(guān)于進一步加強和改進師德建設(shè)的意見（2005）》、《教育部關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知（2009）》和《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法（2016）》等。它們共同構(gòu)成我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的制度體系。

二、學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的規(guī)范

根據(jù)我國關(guān)于學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的規(guī)范包括以下幾個方面的內(nèi)容：

（一）學(xué)術(shù)引文規(guī)范。（1）引文應(yīng)以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻資料，應(yīng)如實說明;（2）學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。偽注、偽造、篡改文獻和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為。

（二）學(xué)術(shù)成果規(guī)范。（1）不得以任何方式抄襲、剽竊或侵吞他人學(xué)術(shù)成果。（2）應(yīng)注重學(xué)術(shù)質(zhì)量，反對粗制濫造和低水平重復(fù)，避免片面追求數(shù)量的傾向。（3）應(yīng)充分尊重和借鑒已有的學(xué)術(shù)成果，注重調(diào)查研究，在全面掌握相關(guān)研究資料和學(xué)術(shù)信息的基礎(chǔ)上，精心設(shè)計研究方案，講究科學(xué)方法。力求論證縝密，表達準(zhǔn)確。（4）學(xué)術(shù)成果文本應(yīng)規(guī)范使用中國語言文字、標(biāo)點符號、數(shù)字及外國語言文字。（5）學(xué)術(shù)成果不應(yīng)重復(fù)發(fā)表。另有約定再次發(fā)表時，應(yīng)注明出處。（6）學(xué)術(shù)成果的署名應(yīng)實事求是。署名者應(yīng)對該項成果承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任。（7）凡接受合法資助的研究項目，其最終成果應(yīng)與資助申請和立項通知相一致;若需修改，應(yīng)事先與資助方協(xié)商，并征得其同意。（8）研究成果發(fā)表時，應(yīng)以適當(dāng)方式向提供過指導(dǎo)、建議、幫助或資助的個人或機構(gòu)致謝。

（三）學(xué)術(shù)評價規(guī)范。（1）學(xué)術(shù)評價應(yīng)堅持客觀、公正、公開的原則。（2）學(xué)術(shù)評價應(yīng)以學(xué)術(shù)價值或社會效益為基本標(biāo)準(zhǔn)。對基礎(chǔ)研究成果的評價，應(yīng)以學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新為主要尺度;對應(yīng)用研究成果的評價，應(yīng)注重其社會效益或經(jīng)濟效益。（3）學(xué)術(shù)評價機構(gòu)應(yīng)堅持程序公正、標(biāo)準(zhǔn)合理，采用同行專家評審制，實行回避制度、民主表決制度，建立結(jié)果公示和意見反饋機制。評審意見應(yīng)措辭嚴謹、準(zhǔn)確，慎用“原創(chuàng)”、“首創(chuàng)”、“首次”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國際領(lǐng)先”、“世界水平”、“填補重大空白”、“重大突破”等詞語。評價機構(gòu)和評審專家應(yīng)對其評價意見負責(zé)，并對評議過程保密，對不當(dāng)評價、虛假評價、泄密、披露不實信息或惡意中傷等造成的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）被評價者不得干擾評價過程。否則，應(yīng)對其不正當(dāng)行為引發(fā)的一切后果負責(zé)。

（四）學(xué)術(shù)批評規(guī)范。（1）應(yīng)大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)批評，積極推進不同學(xué)術(shù)觀點之間的自由討論、相互交流與學(xué)術(shù)爭鳴;（2）學(xué)術(shù)批評應(yīng)該以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，以理服人。批評者應(yīng)正當(dāng)行使學(xué)術(shù)批評的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。被批評者有反批評的權(quán)利，但不得對批評者壓制或報復(fù)。

（五）學(xué)術(shù)行為規(guī)范。（1）正確行使學(xué)術(shù)權(quán)力。在學(xué)術(shù)評價活動中，認真履行職責(zé)，發(fā)揚學(xué)術(shù)民主，客觀公正、不徇私情;自覺抵制不良社會風(fēng)氣的影響，杜絕權(quán)學(xué)、錢學(xué)交易等腐敗行為;尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造。（2）認真履行科研合同。凡接受合法資助的研究項目，其最終成果的內(nèi)容和形式應(yīng)與項目申請書和立項通知相一致;若需變動，應(yīng)事先向科研管理部門提出申請，并征得資助方和項目批準(zhǔn)方的同意。研究成果發(fā)表時，應(yīng)按照要求標(biāo)注項目來源、資助單位和項目批號。（3）如實登記學(xué)術(shù)經(jīng)歷。在填寫、登記自己或他人的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)成果時，不得弄虛作假，不得將他人成果據(jù)為己有，不得改動署名排序，不得改變成果性質(zhì)。（4）客觀介紹學(xué)術(shù)業(yè)績。介紹自己或他人的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)業(yè)績時，應(yīng)客觀、公正、全面、準(zhǔn)確，不得因個人利益、局部利益而夸大、虛報或貶低、瞞報他人的學(xué)術(shù)業(yè)績。在對自己或他人的作品進行介紹、評價時，應(yīng)遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，在充分掌握國內(nèi)外材料、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，作出全面分析、評價和論證，措辭嚴謹、準(zhǔn)確，慎用“原創(chuàng)”、“首創(chuàng)”、“首次”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國際領(lǐng)先”、“世界水平”、“填補重大空白”、“重大突破”等詞語。（5）正確樹立學(xué)術(shù)理想?？陀^評價自己的優(yōu)勢和不足，志存高遠，腳踏實地，平心靜氣，避免浮躁，切合實際的確立自己的學(xué)術(shù)理想和追求。

三、加強學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基本思路

根據(jù)學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的相關(guān)規(guī)范，針對學(xué)術(shù)不端行為，我們需要建設(shè)“懲防結(jié)合，重在預(yù)防”的學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德體系，不斷端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，為保持國家的創(chuàng)新能力和技術(shù)競爭力提供堅強保障。

（一）加強教育。加強對廣大科研工作者的教育是進行學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)的首要措施，包括：（1）增強廣大科研工作者獻身科教、服務(wù)社會的歷史使命感和社會責(zé)任感;（2）促進廣大科研工作者堅持實事求是的科學(xué)精神和嚴謹?shù)闹螌W(xué)態(tài)度;（3）教育廣大科研工作者樹立法制觀念，保護知識產(chǎn)權(quán)、尊重他人勞動和權(quán)益;（4）促進廣大科研工作者認真履行職責(zé)，維護學(xué)術(shù)評價的客觀公正;（5）促進廣大科研工作者為人師表、言傳身教，加強對青年學(xué)生的學(xué)術(shù)道德教育;（6）注重高校教師的職業(yè)道德教育和師德師風(fēng)建設(shè)，幫助高校教師提高思想政治覺悟和樹立正確的職業(yè)理想。

（二）加強考核和監(jiān)督。除了加強教育，還應(yīng)加大對廣大科研工作者的考核和監(jiān)督，包括：（1）加大人事制度改革力度，完善人事考核制度;（2）建立和完善科學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展與評價機制，鼓勵學(xué)術(shù)創(chuàng)新;（3）加強學(xué)歷文憑、學(xué)位證書的管理工作;（4）建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄;（5）利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制。

（三）加大查處和懲罰力度。加大查處和懲罰力度，保持對違反學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德行為的“高壓”態(tài)勢，形成相對較強的“震懾力”，是保證實施學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德相關(guān)規(guī)范的重要基礎(chǔ)和前提。其主要措施包括：（1）建立學(xué)術(shù)懲戒處罰制度。（2）建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機構(gòu)。（3）完善學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報受理機制。（4）完善學(xué)術(shù)不端行為的處理措施。依照《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》及相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對學(xué)術(shù)不端行為人給予警告甚至開除等行政處分;觸犯國家法律的，移送司法機關(guān)處理;對于其所從事的學(xué)術(shù)工作，可采取暫停、終止科研項目，并追繳已撥付的項目經(jīng)費、取消其獲得的學(xué)術(shù)獎勵和學(xué)術(shù)榮譽，以及在一定期限內(nèi)取消其申請科研項目和學(xué)術(shù)獎勵資格等處理措施。

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