美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目整合管理解析*

郭會(huì)中 王新 嚴(yán)佳

(國(guó)防大學(xué)聯(lián)合勤務(wù)學(xué)院，北京 100858)

0 引言

美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目的整合管理包括3個(gè)部分：一是項(xiàng)目計(jì)劃制定。收集其他計(jì)劃過程的結(jié)果，匯總形成一個(gè)一致的、有序的文件。二是項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施。執(zhí)行計(jì)劃中的活動(dòng)，完成計(jì)劃。三是整體變更控制。在整個(gè)項(xiàng)目范圍內(nèi)調(diào)整變化，突出強(qiáng)調(diào)掙值管理系統(tǒng)(EVMS)的應(yīng)用。美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目的整合管理明確要求項(xiàng)目經(jīng)理在管理中必須獲得完整的費(fèi)用和進(jìn)度執(zhí)行數(shù)據(jù)，用于監(jiān)控項(xiàng)目執(zhí)行，并有助于風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目經(jīng)理要求供應(yīng)商建立內(nèi)部管理控制系統(tǒng)，該系統(tǒng)應(yīng)能生成以下數(shù)據(jù)：能顯示工作進(jìn)展；能正確反映費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)完成情況的關(guān)聯(lián)性；是有效的、適時(shí)的、可審查的；能為國(guó)防部項(xiàng)目經(jīng)理提供應(yīng)用層摘要信息。同時(shí)，該系統(tǒng)中的計(jì)劃與控制信息應(yīng)符合美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)EIA 748-98中提出的掙值管理系統(tǒng)要求。

美國(guó)國(guó)防部要求，在采辦項(xiàng)目、升級(jí)改造項(xiàng)目、裝備改型項(xiàng)目、裝備維修項(xiàng)目、高度機(jī)密項(xiàng)目、重點(diǎn)工程項(xiàng)目和其他相關(guān)協(xié)議項(xiàng)目中均應(yīng)使用EVMS；對(duì)于國(guó)際合作項(xiàng)目和國(guó)內(nèi)特定機(jī)構(gòu)(如國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局DAPPA)所屬項(xiàng)目，也應(yīng)使用EVMS；對(duì)于預(yù)研、科研、試驗(yàn)、鑒定項(xiàng)目的合同、子合同、業(yè)務(wù)協(xié)議和類似項(xiàng)目?jī)r(jià)值7300萬(wàn)美元(以2000財(cái)年計(jì))以上的政府內(nèi)部協(xié)議，以及購(gòu)置、維修項(xiàng)目的合同、子合同、業(yè)務(wù)協(xié)議和類似項(xiàng)目?jī)r(jià)值31 500萬(wàn)美元(以2000財(cái)年計(jì))以上的政府內(nèi)部協(xié)議，都必須使用EVMS。并在國(guó)防部聯(lián)邦采辦補(bǔ)充條例(DFARS)252.234-7000和252.234-7001條款中明確要求，必須將使用EVMS寫入相關(guān)協(xié)議或合同，作為合同條款的一部分。

國(guó)防合同管理局(DCMA)是國(guó)防部長(zhǎng)辦公室執(zhí)行EVMS的代理機(jī)構(gòu)，它作為國(guó)防部聯(lián)合(陸軍、海軍、空軍)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督供應(yīng)商是否執(zhí)行EVMS標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商通過自評(píng)并證明其項(xiàng)目管理體系和管理過程符合工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)后，DCMA將對(duì)供應(yīng)商的管理體系是否與EVMS標(biāo)準(zhǔn)相一致進(jìn)行認(rèn)證，并確保承包商持續(xù)遵守這一標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)防項(xiàng)目和合同的執(zhí)行過程中，DCMA負(fù)責(zé)供應(yīng)商對(duì)EVMS標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的持續(xù)監(jiān)督和評(píng)估。

1 項(xiàng)目計(jì)劃制定

在明確國(guó)防部項(xiàng)目經(jīng)理的角色和職能是遵守EVMS計(jì)劃后不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)防部項(xiàng)目經(jīng)理的職能與普通項(xiàng)目管理中“負(fù)責(zé)人”的典型職能有很大區(qū)別。國(guó)防部門自身并不研制或生產(chǎn)武器系統(tǒng)，因此，項(xiàng)目經(jīng)理和相關(guān)人員的主要職能是通過訂立合同來(lái)控制、評(píng)估供應(yīng)商的執(zhí)行績(jī)效。

1.1 項(xiàng)目計(jì)劃制定的輸入

美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目計(jì)劃的輸入包括其他計(jì)劃的輸出、歷史信息、組織政策、約束條件和相關(guān)假設(shè)。

1.1.1 其他計(jì)劃的輸出

美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目除參考PMBOK?中關(guān)于其他計(jì)劃的輸出外，更多的是強(qiáng)調(diào)EVMS標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃制定的要求，應(yīng)按照EVMS要求對(duì)大型、高風(fēng)險(xiǎn)、投資大的政府項(xiàng)目制定項(xiàng)目計(jì)劃，要求項(xiàng)目計(jì)劃能為供應(yīng)商和項(xiàng)目經(jīng)理提供精確的數(shù)據(jù)，以便監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)施，確保供應(yīng)商的費(fèi)用和進(jìn)度管理控制系統(tǒng)滿足整合管理的需要。同時(shí)，該EVMS標(biāo)準(zhǔn)需獲得國(guó)防部副部長(zhǎng)(采辦、技術(shù)和后勤，AT&L)授權(quán)，這是與普通國(guó)家和國(guó)際工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不同之處。

1.1.2 歷史信息

項(xiàng)目計(jì)劃的歷史信息包括美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)EIA 748-98標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)共32項(xiàng)，整合了費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)性能管理的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)包括國(guó)防部費(fèi)用/進(jìn)度控制系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，共35項(xiàng)。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)主要用于EVMS的自評(píng)或客戶評(píng)估，而國(guó)防部標(biāo)準(zhǔn)保留政府評(píng)估國(guó)防部供應(yīng)商EVMS的權(quán)力。這些歷史信息收錄于《國(guó)防采辦手冊(cè)》中的《掙值管理實(shí)施指南(EVMIG)》。其他有關(guān)掙值的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可參考PMBOK?指南《項(xiàng)目成本管理》一章。

1.1.3 組織政策

國(guó)防部和工業(yè)部門的項(xiàng)目經(jīng)理在準(zhǔn)備管理EVMS活動(dòng)時(shí)，應(yīng)明確組織目標(biāo)和以下國(guó)防部機(jī)關(guān)的職責(zé)：

(1)執(zhí)行管理咨詢委員會(huì)(PMAC)。PMAC是一個(gè)一體化產(chǎn)品小組(IPT)，旨在協(xié)助國(guó)防合同管理局、國(guó)防部長(zhǎng)辦公室(OSD)和其他相關(guān)的聯(lián)邦采辦部門提升EVMS效果和實(shí)踐。

(2)焦點(diǎn)小組(Focal Points)。焦點(diǎn)小組是在各項(xiàng)目組織中建立的，用于項(xiàng)目協(xié)調(diào)和EVM信息交換的小組。焦點(diǎn)小組負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目組織在政策執(zhí)行中與國(guó)防部《掙值管理實(shí)施指南》相關(guān)規(guī)定保持一致。

(3)采購(gòu)小組。采購(gòu)小組是采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施中負(fù)責(zé)EVMS標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的組織，由項(xiàng)目管理辦公室(PMO)及其所屬的合同管理機(jī)構(gòu)、綜合管理機(jī)構(gòu)組成。國(guó)防部EVMS執(zhí)行局將授權(quán)專人負(fù)責(zé)采購(gòu)小組協(xié)調(diào)工作，必要時(shí)對(duì)供應(yīng)商管理控制系統(tǒng)進(jìn)行審查。

(4)合同管理辦公室(CAO)。合同管理辦公室協(xié)助項(xiàng)目管理辦公室對(duì)合同管理活動(dòng)負(fù)責(zé)。

(5)合同審計(jì)官。隸屬于國(guó)防合同審計(jì)局(DCAA)，負(fù)責(zé)檢查供應(yīng)商數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、程序和活動(dòng)。

1.1.4 約束條件

對(duì)于美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目及其子項(xiàng)目，供應(yīng)商在合同執(zhí)行中，必須符合并履行EVMS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)劃和控制。對(duì)于固定價(jià)格合同(FFP)、完全承包合同和單次供貨合同雖然不要求供應(yīng)商完全執(zhí)行EVMS標(biāo)準(zhǔn)，但其項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)盡量使用掙值管理進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施。

1.1.5 假設(shè)

EVMS標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)建立，項(xiàng)目經(jīng)理不必要求供應(yīng)商為了滿足管理目標(biāo)再另行建立新的管理系統(tǒng)或使用特點(diǎn)管理方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行控制。EVMS標(biāo)準(zhǔn)不能作為里程碑付款和節(jié)點(diǎn)付款依據(jù)。

1.2 項(xiàng)目計(jì)劃制定的工具和技術(shù)

1.2.1 項(xiàng)目計(jì)劃方法

合同工作分解結(jié)構(gòu)(CWBS)對(duì)高效實(shí)施EVMS標(biāo)準(zhǔn)非常重要。在國(guó)防部項(xiàng)目中，過于繁雜或簡(jiǎn)單的CWBS都會(huì)增加項(xiàng)目整合管理(IMS)的成本。最高層級(jí)的WBS是項(xiàng)目初始要求的一部分，應(yīng)與政府部門的要求保持一致。例如，國(guó)防部采辦項(xiàng)目的最高層級(jí)WBS應(yīng)符合國(guó)防軍事手冊(cè)(MIL-HDBK)881(最新版)、美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南拓展的要求。供應(yīng)商對(duì)WBS拓展后成為CWBS，以反映合同工作完成情況，并有助于管理、數(shù)據(jù)收集和信息報(bào)告等工作。

在管理時(shí)，繁雜的成本和進(jìn)度報(bào)告要求是提高項(xiàng)目管理成本的根源，因此，在擬制合同數(shù)據(jù)需求表(CDRL)時(shí)須確定項(xiàng)目的最小數(shù)據(jù)需求和適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)條目(DIDs)。合同數(shù)據(jù)需求表是供應(yīng)商準(zhǔn)備和提交報(bào)告的基本指導(dǎo)，包含報(bào)告頻率、信息分發(fā)要求和內(nèi)容剪裁要求。

1.2.2 利益相關(guān)者技巧和知識(shí)

EVMIG提供了與準(zhǔn)備合同條款、進(jìn)行資源選擇等方面的基本政策和指導(dǎo)。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理系統(tǒng)評(píng)估、按合同要求上報(bào)信息，并基于項(xiàng)目高效控制需求對(duì)上報(bào)信息要求進(jìn)行剪裁，EVM保障辦公室(EVMSO)可以對(duì)信息的剪裁提供輔助。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)保證上報(bào)的信息是能有效管理項(xiàng)目的最少信息。管理系統(tǒng)要求在合同工作說(shuō)明(SOW)和相關(guān)合同條款中確定。

1.2.3 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)(PMIS)

美國(guó)國(guó)防項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)在EVMIG附錄D中進(jìn)行了定義。該管理系統(tǒng)和相關(guān)子系統(tǒng)建立了工作成本、進(jìn)度和技術(shù)方面的聯(lián)系，用于測(cè)量進(jìn)度、歸集實(shí)際成本、分析計(jì)劃偏離、預(yù)測(cè)里程碑成就、合同事件的完成和項(xiàng)目變更控制。

1.2.4 掙值管理(EVM)

與一般意義上的掙值管理相同，不再過多敘述。

1.3 項(xiàng)目計(jì)劃制定的輸出

1.3.1 項(xiàng)目計(jì)劃

美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目管理計(jì)劃與PMBOK?中的項(xiàng)目計(jì)劃類似，以單一采辦管理計(jì)劃(SAMP)的形式呈現(xiàn)，該計(jì)劃包括項(xiàng)目采辦策略(AS)和項(xiàng)目結(jié)構(gòu)/進(jìn)度。SAMP是美國(guó)空軍的叫法，其他軍兵種也有類似的計(jì)劃但名稱不同。

項(xiàng)目需求確定后，各供應(yīng)商在提交投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中應(yīng)包含對(duì)EVMS使用的描述，通常應(yīng)使用符合要求的既有EVMS。對(duì)掙值管理的描述應(yīng)包含以下要求：

(1)系統(tǒng)描述。如果文件提出的系統(tǒng)未經(jīng)政府審定，則投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中EVMS描述必須足夠詳細(xì)，以證明符合政府EVMS要求。

(2)評(píng)估。對(duì)投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中EVMS的評(píng)估結(jié)合評(píng)標(biāo)開展，若投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中提出的系統(tǒng)經(jīng)過使用檢驗(yàn)，應(yīng)在評(píng)估中確認(rèn)過去使用的項(xiàng)目是否符合國(guó)防項(xiàng)目類型(研發(fā)/生產(chǎn))，同時(shí)應(yīng)證明系統(tǒng)使用中未發(fā)現(xiàn)明顯錯(cuò)誤。DCMA代表應(yīng)提交對(duì)投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中每個(gè)掙值管理系統(tǒng)的性能、質(zhì)量和使用檢驗(yàn)的內(nèi)部報(bào)告。

(3)驗(yàn)證。在評(píng)標(biāo)時(shí)，不需要對(duì)投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中的系統(tǒng)進(jìn)行單方檢測(cè)。

(4)所有權(quán)信息。必須尊重供應(yīng)商對(duì)系統(tǒng)的所有權(quán)信息，特別是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，應(yīng)避免對(duì)投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件中提及的系統(tǒng)進(jìn)行公開。

1.3.2 支持細(xì)節(jié)

項(xiàng)目管理計(jì)劃輸出的支持細(xì)節(jié)包括合同準(zhǔn)備、合同工作說(shuō)明(SOW)和合同數(shù)據(jù)需求表(CDRL)，以及用于控制成本、進(jìn)度和性能的項(xiàng)目經(jīng)理和供應(yīng)商之間達(dá)成的采辦項(xiàng)目基線(APB)。

2 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施

本部分描述合同授予后項(xiàng)目掙值管理實(shí)施活動(dòng)。

2.1 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的輸入

2.1.1 項(xiàng)目計(jì)劃

合同授予后項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施活動(dòng)包含EVMS監(jiān)督，供應(yīng)商和政府間的掙值管理和合同相關(guān)活動(dòng)如圖1所示。

圖1 掙值與合同過程

2.1.2 支持細(xì)節(jié)

CAO在監(jiān)督供應(yīng)商EVMS方面負(fù)主要責(zé)任。許多組織都與監(jiān)督供應(yīng)商EVMS有關(guān)，如一體化監(jiān)督小組(IST)。對(duì)EVMS的監(jiān)督開始于合同授予之前，在整個(gè)合同期持續(xù)進(jìn)行評(píng)估。

2.1.3 組織政策

政府PMO的職責(zé)包括：協(xié)商并更新與CAO的協(xié)議備忘錄(MOA)；確保CAO了解影響EVMS監(jiān)督的活動(dòng)和事件；給合同執(zhí)行管理部門(CPM)負(fù)責(zé)人提供幫助以解決變更問題；檢查、評(píng)估、分析合同執(zhí)行報(bào)告并引起CAO關(guān)注；告知CAO多余的、無(wú)效的監(jiān)督報(bào)告是哪些，需要時(shí)告知監(jiān)督報(bào)告執(zhí)行中的必要變化；在解決EVMS問題方面獲得采辦活動(dòng)的EVMS組織的支持(圖1)。

除了以上3點(diǎn)，其他預(yù)防措施見PMBOK?《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》一章，糾正措施見本文1.3節(jié)。

2.2 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的工具和技術(shù)

2.2.1 通用管理技術(shù)

在掙值管理中，供應(yīng)商管理系統(tǒng)應(yīng)提供適時(shí)可靠的成本、進(jìn)度和技術(shù)性能測(cè)量信息(圖1)、符合政策規(guī)定、適時(shí)地指出實(shí)際和潛在的問題、維持基線完整、提供描述客觀狀態(tài)和趨勢(shì)的信息、提供復(fù)雜變化分析，包括有關(guān)成本、進(jìn)度、技術(shù)和其他方面問題的糾正措施。

2.2.2 制造技術(shù)和知識(shí)

為更好地利用供應(yīng)商EVMS和外部報(bào)告中產(chǎn)生的信息，PMO、CAO、DCAA和供應(yīng)商本身都應(yīng)接受掙值數(shù)據(jù)分析的訓(xùn)練。訓(xùn)練渠道有3種：正式的訓(xùn)練(如國(guó)防部院校)、供應(yīng)商發(fā)起的訓(xùn)練、非正式的工作中訓(xùn)練。

2.2.3 工作授權(quán)系統(tǒng)

工作授權(quán)系統(tǒng)包括預(yù)先協(xié)議、協(xié)議備忘錄和合同3個(gè)重要文件。預(yù)先協(xié)議(AA)是政府和供應(yīng)商之間實(shí)施的，說(shuō)明供應(yīng)商將維持和使用EVMS，作為現(xiàn)在和將來(lái)合同中的整合管理過程；協(xié)議備忘錄是(MOA)定義重要人員、特殊責(zé)任、優(yōu)先權(quán)、報(bào)告需求、PMO和CAO或者多個(gè)主要承包商構(gòu)成的CAO之間的工作關(guān)系；MOA描述為保持高效項(xiàng)目控制所必需的活動(dòng)。

2.2.4 狀態(tài)檢查會(huì)議

為解決爭(zhēng)議并獲得團(tuán)隊(duì)共識(shí)，項(xiàng)目甲乙雙方需經(jīng)常聯(lián)合召開狀態(tài)檢查會(huì)議，以保持項(xiàng)目計(jì)劃高效運(yùn)行。

(1)集成基線檢查(IBR)。IBR是由政府和供應(yīng)商對(duì)合同履行測(cè)量基線(PMB)的聯(lián)合評(píng)估(圖2)，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)實(shí)施新合同或現(xiàn)行合同的重要變更。在項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目管理辦公室職責(zé)中應(yīng)明確IBR條款。該活動(dòng)還旨在將項(xiàng)目經(jīng)理和相關(guān)技術(shù)人員使用績(jī)效測(cè)量信息的過程制度化。

(2)初始符合性評(píng)估(ICE)。符合性評(píng)估是一種正式評(píng)審，用于評(píng)估供應(yīng)商提出的EVMS與指導(dǎo)方針的符合程度。重點(diǎn)是供應(yīng)商在掙值環(huán)境中管理主要采辦活動(dòng)的相關(guān)過程。

(3)接受后起因?qū)彶椤＿@里的接受后是指供應(yīng)商EVMS初次被接受和認(rèn)可后。除非政府提出相關(guān)需求，一般不需要特別的系統(tǒng)評(píng)估審查。當(dāng)相關(guān)條件變化時(shí)(如為解決項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)的主要系統(tǒng)使用問題或?qū)μ囟ê贤瑢?shí)施監(jiān)督時(shí))，可能發(fā)生接受后起因?qū)彶椤彶閼?yīng)盡可能地納入正常監(jiān)督過程，而不應(yīng)額外設(shè)立單獨(dú)評(píng)審。

圖2 績(jī)效測(cè)量基線(PMB)預(yù)算分配

(4)系統(tǒng)缺陷檢查。在監(jiān)督過程中，項(xiàng)目辦分析執(zhí)行數(shù)據(jù)時(shí)或檢查組檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商管理系統(tǒng)不能滿足既定方針要求，應(yīng)立刻通知供應(yīng)商和合同管理官(ACO)，并提供特定偏離區(qū)域的詳細(xì)信息。采辦活動(dòng)和EVMSO應(yīng)該注意主要缺陷，并告知所有部門。若供應(yīng)商否認(rèn)存在問題或者不打算對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)，管理人員可使用EVMIG中提及程序進(jìn)行上訴。

(5)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)包含在EVMS中。

(6)組織程序。見2.1節(jié)組織政策、2.2節(jié)工作授權(quán)系統(tǒng)和狀態(tài)檢查會(huì)議。

2.3 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的輸出

2.3.1 工作成果

成本績(jī)效報(bào)告(CPR)在合同中明確，由供應(yīng)商擬制，包含項(xiàng)目?jī)?nèi)部EVMS的合同進(jìn)展?fàn)顟B(tài)等信息。

2.3.2 變更請(qǐng)求

見2.2節(jié)狀態(tài)檢查會(huì)議部分。

3 整體變更控制

在大多數(shù)項(xiàng)目中，變更是不可避免的。本節(jié)闡述控制過程中產(chǎn)生變更的原因，如何更新計(jì)劃，如何調(diào)整過去、現(xiàn)在和將來(lái)的信息以適應(yīng)變更，重點(diǎn)是變更時(shí)機(jī)、歷史目標(biāo)和批準(zhǔn)/反對(duì)變更請(qǐng)求的相關(guān)文檔和控制過程。

3.1 整體變更控制的輸入

3.1.1 項(xiàng)目計(jì)劃

合同價(jià)值超支基線。在項(xiàng)目生命期內(nèi)剩余工作可用預(yù)算不足的情況下，產(chǎn)生的超過前期合同預(yù)算基礎(chǔ)(CBB)的工作總預(yù)算增加，從而最終形成超目標(biāo)基線(OTB)。OTB建立需要對(duì)未來(lái)工作、當(dāng)前工作進(jìn)行重新計(jì)劃，對(duì)成本、進(jìn)度、范圍/質(zhì)量/性能或其他組成部分的變量進(jìn)行調(diào)整。為保證剩余工作的實(shí)施和合理的預(yù)算目標(biāo)、工作控制和績(jī)效測(cè)量，應(yīng)允許項(xiàng)目增加總預(yù)算。

3.1.2 執(zhí)行報(bào)告

PMB內(nèi)部變化控制。未來(lái)計(jì)劃可能與初始基線有顯著不同，項(xiàng)目可以選擇重新調(diào)整范圍、進(jìn)度或預(yù)算。內(nèi)部計(jì)劃重新調(diào)整的案例包括：由于初始設(shè)計(jì)審查(PDR)或關(guān)鍵設(shè)計(jì)檢查(CDR)修改了未來(lái)要求；為完成后續(xù)工作而做的資源方面的改變；影響未來(lái)資源可用性的資金約束或修改；發(fā)生了必須進(jìn)行重調(diào)整計(jì)劃的明顯變化趨勢(shì)。

3.1.3 變更請(qǐng)求

客戶對(duì)項(xiàng)目要求的直接變化會(huì)影響內(nèi)部計(jì)劃和控制系統(tǒng)的所有方面，如組織結(jié)構(gòu)、工作授權(quán)、預(yù)算、進(jìn)度和完工估算(EAC)。變更請(qǐng)求必須經(jīng)過授權(quán)，并且要及時(shí)響應(yīng)、嚴(yán)格控制，以確保PMB能準(zhǔn)確持續(xù)運(yùn)行。

3.2 整體變更控制的工具和技術(shù)

3.2.1 變更控制系統(tǒng)

變更控制系統(tǒng)的具體要求如下：

(1)項(xiàng)目計(jì)劃/基線。在執(zhí)行OTB之前應(yīng)全面分析合同狀態(tài)。供應(yīng)商應(yīng)仔細(xì)估算完工費(fèi)用，如果差異很大，須告知相關(guān)部門有必要增加預(yù)算。這就需要供應(yīng)商和政府項(xiàng)目管理最高執(zhí)行官協(xié)商執(zhí)行OTB，包括將導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目成本、進(jìn)度、資金和相關(guān)技術(shù)方面的影響(圖2和圖3)。

圖3 掙值管理方法

(2)保證先期預(yù)算可追溯性。為保證能準(zhǔn)確測(cè)量項(xiàng)目進(jìn)展，項(xiàng)目初始預(yù)算應(yīng)建立在可追溯的基礎(chǔ)上，該基礎(chǔ)是項(xiàng)目目標(biāo)成本。項(xiàng)目的變更會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)成本的升降，因此為保證變更的準(zhǔn)確性，項(xiàng)目目標(biāo)成本變更要經(jīng)過多次協(xié)商。協(xié)商后，項(xiàng)目目標(biāo)成本應(yīng)在預(yù)算上限(NTE)控制內(nèi)應(yīng)按照協(xié)商的基線遞增。在控制中，應(yīng)將每次變更的記錄予以有效保存，以便追溯初始的預(yù)算。

3.2.2 技術(shù)狀態(tài)管理

技術(shù)狀態(tài)管理是一些成文的程序，用于對(duì)技術(shù)和行政管理進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，具體如下：識(shí)別一個(gè)工作項(xiàng)或系統(tǒng)的物理特性和功能特征，并形成文檔；對(duì)于任何會(huì)改變的特征的變更進(jìn)行控制；記錄和報(bào)告這些變更及其執(zhí)行情況；審計(jì)這些工作項(xiàng)和系統(tǒng)，以證實(shí)其與要求相一致。盡管國(guó)防部的供應(yīng)商經(jīng)常實(shí)施技術(shù)狀態(tài)管理，但還必須確保在合同中明確盡可能多的技術(shù)狀態(tài)控制方法。

3.2.3 績(jī)效測(cè)量

績(jī)效測(cè)量用于評(píng)定是否需要糾正與計(jì)劃的偏差(圖4)。

3.2.4 輔助計(jì)劃

項(xiàng)目很少能精確地按照計(jì)劃的要求執(zhí)行。預(yù)期的變更可能要求更新或修改費(fèi)用估算、修改活動(dòng)順序、調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃和資源要求、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的分析或其他一些對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的調(diào)整。

3.2.5 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

EVMIG描述了5個(gè)輔助的變更控制工具和技術(shù)：控制成本的重新計(jì)劃，制造的工作包變更，用合同預(yù)算基線(CBB)進(jìn)行內(nèi)部項(xiàng)目成本協(xié)調(diào)，保持變更可追溯性，EVMS指南《修訂和數(shù)據(jù)維護(hù)》部分。

3.3 整體變更控制的輸出

3.3.1 項(xiàng)目計(jì)劃更新

當(dāng)項(xiàng)目管理者認(rèn)為新的基線能反映后續(xù)完成合同方面的新變化，對(duì)新基線進(jìn)行認(rèn)可后，新基線成為后續(xù)績(jī)效測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)。在執(zhí)行OTB時(shí)，基礎(chǔ)預(yù)算的變更必須全面記錄并且可追溯。若變更得到調(diào)整，調(diào)整前的累計(jì)值應(yīng)完整保留用于追溯。OTB或?qū)е翺TB的變更應(yīng)該限制在能提升未來(lái)成本和進(jìn)度績(jī)效管理質(zhì)量的情況下。

3.3.2 糾正措施

內(nèi)部重新計(jì)劃的目的是使未來(lái)預(yù)算變更在項(xiàng)目范圍內(nèi)，并反映項(xiàng)目計(jì)劃的修訂。相鄰周期內(nèi)的變更必須盡可能減少。

3.3.3 經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)

把產(chǎn)生偏差的各種原因、所選糾正行為的理由以及其他形式的教訓(xùn)形成文件，使之成為歷史數(shù)據(jù)庫(kù)的一部分，供本項(xiàng)目以及執(zhí)行組織的其他項(xiàng)目使用。

4 結(jié)語(yǔ)

美國(guó)國(guó)防部的項(xiàng)目整合管理突出強(qiáng)調(diào)掙值管理及其系統(tǒng)的應(yīng)用，并在美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)防采辦指南等一系列文件中進(jìn)行了明確和規(guī)范，而普通項(xiàng)目管理將該部分內(nèi)容放入項(xiàng)目成本管理內(nèi)容中論述。同時(shí)，美國(guó)國(guó)防部項(xiàng)目有大量政府部門的參與，因此其項(xiàng)目整合管理涉及的組織政策除一般項(xiàng)目管理政策外，還有更多的政府標(biāo)準(zhǔn)、采辦標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)管理提出了更多的要求。對(duì)于我國(guó)國(guó)防項(xiàng)目而言，應(yīng)突出借鑒其整合管理中將采辦項(xiàng)目執(zhí)行過程和合同履行過程緊密結(jié)合的做法，將整合管理內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在合同條款中，同時(shí)依據(jù)合同規(guī)范對(duì)項(xiàng)目管理的成本、進(jìn)度和技術(shù)績(jī)效進(jìn)行廣泛測(cè)量，并結(jié)合國(guó)防部項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目超預(yù)算問題等進(jìn)行界定和規(guī)范。

圖4 合同績(jī)效測(cè)量(CPM)數(shù)據(jù)