人力資本與區(qū)域創(chuàng)新研究

張輝　石琳

[摘要] 從創(chuàng)新的異質(zhì)性出發(fā)，將創(chuàng)新分為基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新，分析了人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響。運(yùn)用1998-2015年中國(guó)大陸的省級(jí)面板數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)、空間計(jì)量等方法進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明：（1）從創(chuàng)新的異質(zhì)性看，我國(guó)人力資本對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的正向影響作用，對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的影響并未凸顯；（2）人力資本的結(jié)構(gòu)中，高等教育對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的影響發(fā)揮關(guān)鍵作用，平均受教育年限則不顯著；（3）從基礎(chǔ)創(chuàng)新與應(yīng)用創(chuàng)新的關(guān)系來(lái)看，基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的先發(fā)拉動(dòng)機(jī)制沒有完全體現(xiàn)。因此，政府要加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)力度，多維度支持創(chuàng)新；繼續(xù)擴(kuò)大教育規(guī)模，提升人力資本質(zhì)量；根據(jù)實(shí)際要求合理分配基礎(chǔ)創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新配套的人力資本投入和配置。

[關(guān)鍵詞] 人力資本；基礎(chǔ)創(chuàng)新；應(yīng)用創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)] F061.3[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1008—1763（2018）05—0049—09

Human Capital and Regional Innovation：

An Empirical Study Based on Spatial Dubin Model

ZHANG Hui， SHI Lin

（School of Economics， Peking University， Beijing100871， China）

Abstract：This paper mainly analyzes the impact of human capital on regional innovation. Based on the heterogeneity of innovation， this paper divides innovation into basic innovation and applis innovation. Empirical analysis by using Chinas provincial panel data from 1998-2015， fixed effects and spatial econometric method shows that： （1） Human capital in China has a significant positive impact on basic innovation and does not highlight the impact on applied innovation. （2） The influence of higher education in human capital institutions on regional innovation plays a key role， the average years of education are not significant；（3） The fundamental pull-in mechanism of basic innovation for application innovation is not fully reflected. Therefore， governments should promote innovation more and widely. Specifically， governments should continue to expand the scale of education input to improve the quality of human capital， and allocate human capital input into basic innovation and apply innovation rationally.

Key words： human capital； basic innovation； appying innovation

一引言

近年來(lái)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性的爭(zhēng)論引起廣泛關(guān)注。自Krugman指出東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠要素投入而非全要素生產(chǎn)率（TFP）以來(lái)[1]，學(xué)界對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式展開了熱烈討論。一般認(rèn)為，改革開放以后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式主要是要素驅(qū)動(dòng)，增長(zhǎng)主要由資本、能源、原材料、勞動(dòng)力等要素投入拉動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)較低[2-3]。隨著中國(guó)資源、環(huán)境、人口等要素稟賦優(yōu)勢(shì)逐步減弱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式也從傳統(tǒng)的“要素驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)為通過技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)率的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。對(duì)此，黨的十八大報(bào)告中明確提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)上升至國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略層面，十八屆五中全會(huì)將創(chuàng)新發(fā)展提升至五大發(fā)展理念之一，十九大報(bào)告更是提出到2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的奮斗目標(biāo)。而創(chuàng)新的來(lái)源除了物質(zhì)資本的投入，人力資本、社會(huì)環(huán)境、政府政策也都發(fā)揮關(guān)鍵作用[4]。其中，人力資本作為推動(dòng)創(chuàng)新的重要抓手，受到社會(huì)各界的高度重視。

從現(xiàn)實(shí)看，我國(guó)已經(jīng)是一個(gè)人力資源大國(guó)，但尚不是創(chuàng)新大國(guó)。教育部和科技部的數(shù)據(jù)顯示，2016年我國(guó)各類高等教育在學(xué)總規(guī)模達(dá)到3699萬(wàn)人，高等教育毛入學(xué)率達(dá)到42.7%，研發(fā)人員總量居世界第一位，達(dá)24余萬(wàn)

數(shù)據(jù)來(lái)源：教育部，《2016年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；科學(xué)網(wǎng)，http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2017/1/365552.shtm.。與此相應(yīng)地，人力資源的高儲(chǔ)備并未帶來(lái)直接的高創(chuàng)新回報(bào)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和彭博社分別發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)中，中國(guó)分別位列第22位和第21位，在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中位居第一，但與美國(guó)、日本和歐盟國(guó)家相比仍存在較大差距

數(shù)據(jù)來(lái)源：WIPO， http：//www.wipo.int/publications/en/details.jsp？id=4193； Bloomberg， https：//www.bloomberg.com/news/articles/2017-01-17/sweden-gains-south-korea-reignsasworldsmost-innovative-economies.。通過運(yùn)用每萬(wàn)人發(fā)明型專利授權(quán)數(shù)的數(shù)據(jù)也可以發(fā)現(xiàn)（圖1所示），1998-2015年我國(guó)創(chuàng)新能力有了極大提升，每萬(wàn)人發(fā)明型專利授權(quán)數(shù)平均值也由0.11上升至1.92。然而地區(qū)間的創(chuàng)新產(chǎn)出差距也在不斷抬高，區(qū)域創(chuàng)新能力最強(qiáng)的北京與最低的西藏之間的差距由32倍擴(kuò)大至132倍。由于創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，創(chuàng)新能力的空間差距拉大有可能最終會(huì)導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差距加大，從而引發(fā)社會(huì)各界的擔(dān)憂。在傳統(tǒng)的R&D;投入帶動(dòng)效應(yīng)減弱的背景下，怎樣提升人力資本對(duì)創(chuàng)新的推進(jìn)作用、如何通過人力資本的再分配縮小區(qū)域創(chuàng)新差距，這些問題成為研究的熱點(diǎn)。

根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，人力資本通常被認(rèn)為是通過技術(shù)擴(kuò)散來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[5]，主要包括兩類觀點(diǎn)：一種是Romer等提出的資本拉動(dòng)型，即人力資本、物質(zhì)資本帶來(lái)的外部性促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[6-10]，第二種是Grossman等提出的技術(shù)創(chuàng)新由以人力資本投入等為基礎(chǔ)的R&D;部門獨(dú)立推動(dòng)[11]。各國(guó)學(xué)者運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)分析的方法，對(duì)人力資本與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究[12-14]，大部分結(jié)果表明，人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著性影響。對(duì)中國(guó)人力資本與區(qū)域創(chuàng)新的研究也佐證了這一點(diǎn)[15-18]。

進(jìn)一步地，由于人力資本的培育存在多種結(jié)構(gòu)，人力資本的配置也與多種所有制相關(guān)聯(lián)，所以人力資本的異質(zhì)性也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響。一方面，創(chuàng)新部門主要包括高等院校、研究機(jī)構(gòu)在內(nèi)的政府部門，根據(jù)市場(chǎng)勢(shì)力劃分的市場(chǎng)部門和壟斷部門，賴德勝和紀(jì)雯雯的研究表明市場(chǎng)部門的人力資本對(duì)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，政府部門和壟斷部門則產(chǎn)生了不同程度的抑制作用[19]。另一方面，高等教育的人力資本與高中、義務(wù)教育相比對(duì)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用[20-21]，創(chuàng)新性的人力資本與效率型的人力資本相比更能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[22]。

上述研究從理論分析和經(jīng)驗(yàn)研究上對(duì)人力資本在創(chuàng)新中的作用進(jìn)行了比較詳細(xì)的分析，對(duì)我國(guó)加大人力資本投入、推動(dòng)創(chuàng)新具有重要的借鑒意義。但以往論文的研究思路一般是從人力資本的異質(zhì)性出發(fā)，分析不同形態(tài)的人力資本的創(chuàng)新效率，而少有對(duì)創(chuàng)新的異質(zhì)性進(jìn)行研究。而實(shí)際上，根據(jù)科技部的統(tǒng)計(jì)方法，我國(guó)的R&D;活動(dòng)分為三種類型：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。其中，基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，應(yīng)用研究是指為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，試驗(yàn)發(fā)展是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作?；A(chǔ)研究的主體主要是政府，應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展的主體主要是企業(yè)。由于應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展更能帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，所以這兩部分在R&D;部門中占據(jù)大部分比重。2016年，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展占研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D;）經(jīng)費(fèi)總支出的比重分別為5.2%、10.3%和84.5%

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2016年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)。。然而人力資本對(duì)不同的創(chuàng)新部門的拉動(dòng)效應(yīng)有什么區(qū)別？現(xiàn)階段研究較少。

本文的創(chuàng)新之處在于，從創(chuàng)新的異質(zhì)性角度對(duì)人力資本與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究。一方面將創(chuàng)新活動(dòng)分為基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新兩類，另一方面從人力資本的平均水平和結(jié)構(gòu)兩方面進(jìn)行了分析。由于人力資本和創(chuàng)新存在較強(qiáng)的內(nèi)生性和空間溢出效應(yīng)（spillover effect），本文運(yùn)用固定效應(yīng)、空間計(jì)量等方法進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國(guó)人力資本對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的正向影響作用，對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的影響并未凸顯；從人力資本的異質(zhì)性看，高等教育對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的影響發(fā)揮關(guān)鍵作用，平均受教育年限則不顯著；基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的先發(fā)拉動(dòng)機(jī)制沒有完全體現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展仍較為落后。在以上結(jié)論的基礎(chǔ)上，本文對(duì)我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提出了相應(yīng)的政策建議。

二模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

現(xiàn)有的創(chuàng)新相關(guān)的研究一般沿用Griliches提出的創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)[23]：

Inv=θKαHβ（1）

其中Inv表示創(chuàng)新能力，θ表示創(chuàng)新效率，K表示物質(zhì)資本，H表示人力資本，α、β分別表示物質(zhì)資本和人力資本的彈性系數(shù)。

本文在Grillches創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以下計(jì)量模型：

Inveit=α1+α2Heit+α3Γeit+ueit（2）

Invait=β1+β2Hait+β3Inveit+β3Γait+zait（3）

其中下標(biāo)e和a分別表示基礎(chǔ)創(chuàng)新部門和應(yīng)用創(chuàng)新部門。Inv表示創(chuàng)新產(chǎn)出，H表示人力資本投入，Γ為一組控制變量，下標(biāo)i和t分別表示省份和時(shí)間。由于基礎(chǔ)創(chuàng)新主要是理論性貢獻(xiàn)，會(huì)對(duì)之后的應(yīng)用創(chuàng)新帶來(lái)直接影響，所以在模型（3）中加入了應(yīng)用創(chuàng)新的滯后項(xiàng)。

（二）指標(biāo)選取、說明及描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取1998-2015年全國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┟姘鍞?shù)據(jù)對(duì)人力資本與兩類創(chuàng)新部門的關(guān)系進(jìn)行了研究

由于創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)無(wú)法精確到地級(jí)市，所以本文選取省級(jí)面板數(shù)據(jù)。。由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，所以本文選取了大陸地區(qū)除西藏外的其余30個(gè)省級(jí)行政單位。之所以選取1998年作為起點(diǎn)，是由于1998年之前的數(shù)據(jù)質(zhì)量較差，缺失值較多且缺乏重慶市的數(shù)據(jù)。本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。為了剔除價(jià)格因素，本文中涉及價(jià)格的指標(biāo)均按照相應(yīng)價(jià)格指數(shù)換算成1998年的價(jià)格水平。為降低異方差帶來(lái)的偏誤，本文對(duì)所有指標(biāo)均進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

1.人力資本指標(biāo)

本文采取平均受教育年限和每萬(wàn)人高等學(xué)校本?？飘厴I(yè)生人數(shù)作為人力資本的替代指標(biāo)。

已有文獻(xiàn)大部分采用平均受教育年限作為衡量人力資本的替代指標(biāo)，本文也基本沿襲這一方法，但有所改進(jìn)。一方面現(xiàn)有文獻(xiàn)選取常用一個(gè)區(qū)域整體的平均受教育年限，但由于當(dāng)期的創(chuàng)新產(chǎn)出主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，所以本文借鑒賴德勝和紀(jì)雯雯的做法，采用勞動(dòng)力人口的平均受教育年限。平均受教育年限的計(jì)算公式為：

edulevel=illiteracypercentage*0+

primarypercentage*6+middlepercentage*9+

seniorpercentage*12+universitypercentage*16（4）

另一方面，已有研究表明人力資本的結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)不同的影響，高等教育對(duì)創(chuàng)新的影響最為顯著，所以本文根據(jù)已有的研究選取每萬(wàn)人高等學(xué)校本?？飘厴I(yè)生人數(shù)作為衡量人力資本結(jié)構(gòu)特征的變量。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)

在基礎(chǔ)創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)研究中，常常用每萬(wàn)人科技論文數(shù)這一指標(biāo)，實(shí)際操作中每萬(wàn)人科技論文數(shù)常用三大檢索次數(shù)與地區(qū)人口的比重得到

重慶1998年的三大檢索次數(shù)數(shù)據(jù)缺失，本文用插值方法處理。。在應(yīng)用創(chuàng)新中，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍將專利授權(quán)量（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三項(xiàng)專利授權(quán)數(shù)之和）代表技術(shù)創(chuàng)新的水平[24-25]。但李婧等和毛其琳的研究均表明，發(fā)明型專利更能代表一地區(qū)的創(chuàng)新水平[26-27]，為控制人口特征，本文采用每萬(wàn)人創(chuàng)新型專利授權(quán)數(shù)作為應(yīng)用創(chuàng)新的代理變量，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中采用另一常用指標(biāo)——技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重，即技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域合同金額占GDP比重進(jìn)行了分析。

3.控制變量

為了保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文考慮了多個(gè)控制變量：物質(zhì)資本投入方面，常用指標(biāo)一般為R&D;支出，本文有所改進(jìn)，采用R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP比重來(lái)衡量R&D;投入強(qiáng)度，統(tǒng)計(jì)年鑒中R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，給我們的研究也提供了便利；一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與創(chuàng)新產(chǎn)出往往有正向促進(jìn)作用，本文選取人均GDP代表該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；已有文獻(xiàn)表明FDI對(duì)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，本文選取人均外商直接投資額這一指標(biāo)，按照相應(yīng)年份匯率將美元換算成了人民幣并進(jìn)行了平減

福建2013-2015年的FDI數(shù)據(jù)根據(jù)《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》在歷史可比口徑的基礎(chǔ)上以全口徑的增長(zhǎng)率計(jì)算得到。；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生影響，本文選用第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重來(lái)衡量一地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；市場(chǎng)化程度越高，越有可能對(duì)創(chuàng)新起促進(jìn)作用。樊綱等計(jì)算了中國(guó)各省份市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)，是國(guó)內(nèi)衡量地區(qū)市場(chǎng)化程度較為權(quán)威的指標(biāo)[28]。但由于數(shù)據(jù)只到2009年，所以本文采用私營(yíng)及個(gè)體就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重來(lái)衡量一地區(qū)的市場(chǎng)化程度；良好的基礎(chǔ)設(shè)施能夠促進(jìn)信息的交流，使企業(yè)能夠更直接和迅速地獲得最新的技術(shù)信息，加快技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)水平的提高，本文采用Demurger的方法用各地區(qū)公路的里程與各地區(qū)的面積的比重來(lái)測(cè)度交通基礎(chǔ)設(shè)施[29]。

三基礎(chǔ)模型估計(jì)

常規(guī)地，本文首先運(yùn)用混合OLS和固定效應(yīng)（FE）這兩種基礎(chǔ)方法進(jìn)行了估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2所示，其中模型（1）和（2）是在普通OLS回歸中得到的估計(jì)結(jié)果，（3）和（4）是在固定效應(yīng)模型中得到的估計(jì)結(jié)果。由于創(chuàng)新產(chǎn)出往往是前序投入的產(chǎn)物，所以本文對(duì)人力資本和R&D;投入的變量滯后一期，在應(yīng)用創(chuàng)新的回歸中加入基礎(chǔ)創(chuàng)新的滯后一期進(jìn)行回歸。與此同時(shí)，所有的模型均控制了年份層面的固定效應(yīng)。為了增強(qiáng)回歸結(jié)果的穩(wěn)定性，文章中所用的標(biāo)準(zhǔn)誤均為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

從回歸結(jié)果可以看出，（1）～（4）中，滯后一期的平均受教育年限對(duì)于基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新都沒有顯著影響。滯后一期的每萬(wàn)人本專科畢業(yè)生人數(shù)對(duì)于基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著影響，在OLS回歸中系數(shù)為1.213，在FE中系數(shù)為0.633，也即每萬(wàn)人本專科畢業(yè)生人數(shù)每增加1%，用每萬(wàn)人科技論文數(shù)表示的應(yīng)用創(chuàng)新增加0.633%。相反，每萬(wàn)人本?？飘厴I(yè)生人數(shù)對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新均沒有顯著影響。R&D;投入強(qiáng)度對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有正向的促進(jìn)作用，在固定效應(yīng)模型中滯后一期的R&D;投入強(qiáng)度每增加1%，基礎(chǔ)創(chuàng)新提升0.246%?；A(chǔ)研究對(duì)于應(yīng)用研究的影響，在OLS中表現(xiàn)為顯著的正向促進(jìn)，但在固定效應(yīng)模型中顯著性消失。從以上的分析可以看出，在基準(zhǔn)回歸中人力資本對(duì)于兩部門創(chuàng)新的影響不同，人力資本對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用，進(jìn)一步考慮人力資本的結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，每萬(wàn)人本?？飘厴I(yè)生人數(shù)也即高等教育的規(guī)模對(duì)于一地區(qū)的創(chuàng)新極為關(guān)鍵。然而以上這些分析較為粗略，沒有考慮到創(chuàng)新可能存在的空間相關(guān)性，因此還需要進(jìn)行進(jìn)一步分析。

四空間計(jì)量分析

以往的研究表明，區(qū)域創(chuàng)新往往存在空間相關(guān)性（李婧，2010；楊鵬、陶小馬，2016），傳統(tǒng)的計(jì)量方法沒有過多考慮空間因素的作用，因此上述使用OLS和固定效應(yīng)得到的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)存在較大偏誤。因此本文引入空間計(jì)量的方法，考慮區(qū)域創(chuàng)新存在的區(qū)域相關(guān)性，從而更好地估計(jì)人力資本對(duì)兩部門創(chuàng)新的影響。

按照一般的研究思路，本文首先根據(jù)每一年的數(shù)據(jù)計(jì)算出1998-2015年基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新的全局Morans I值，如圖2所示?？梢钥闯?，基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新在每一年度的Morans I值均顯著為正，近年來(lái)均在0.15左右，從而表明基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新均存在顯著的空間正相關(guān)關(guān)系，需要引入空間計(jì)量的方法進(jìn)行研究。

在空間權(quán)重矩陣的設(shè)計(jì)上，本文借鑒李婧等的做法，采用鄰接權(quán)重和地理距離權(quán)重兩種空間權(quán)重矩陣進(jìn)行估計(jì)，兩種方法的構(gòu)造方法如下所示：

空間鄰接權(quán)重矩陣是按照地理區(qū)域在空間上的相互鄰接關(guān)系進(jìn)行賦值，其中對(duì)角線上的元素為0，其它元素滿足

wij=0，i和j空間不鄰接

1，i和j空間鄰接（i≠j）

地理距離權(quán)重則認(rèn)為兩地區(qū)間的聯(lián)系程度不僅僅取決于空間是否鄰接，還與兩地區(qū)的地理距離密切相關(guān)，本文選取較為常用的地理距離權(quán)重矩陣，其中對(duì)角線上的元素為0，其它元素滿足

wij=1/d2ij，i和j空間鄰接

1，i和j空間不鄰接（i≠j）

其中dij是兩地區(qū)地理中心的距離，一般選用各省省會(huì)之間的距離，本文距離根據(jù)國(guó)家地理信息系統(tǒng)網(wǎng)站提供的1∶400萬(wàn)電子地圖在ArcGIS軟件中測(cè)出。

在空間計(jì)量模型的選取上，本文采取一般形式的空間杜賓模型（SDM），一方面是因?yàn)榭臻g誤差模型（SEM）等是SDM的特殊形式，另一方面是因?yàn)槟Ｐ偷倪x取并不影響本文的主要結(jié)論

限于篇幅，其他模型的估計(jì)結(jié)果并未列出。。空間計(jì)量的估計(jì)結(jié)果如表3所示。

從回歸結(jié)果看出，空間計(jì)量的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸類似，但稍有區(qū)別。平均受教育年限對(duì)于兩部門創(chuàng)新均沒有顯著影響，與基準(zhǔn)回歸相似。而滯后一期的每萬(wàn)人本專科畢業(yè)生人數(shù)對(duì)于基礎(chǔ)創(chuàng)新具有正向的促進(jìn)作用，在地理距離權(quán)重中的系數(shù)為0.617，也即每萬(wàn)人本?？飘厴I(yè)生人數(shù)每增加1%，基礎(chǔ)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.617%個(gè)百分點(diǎn)。而應(yīng)用創(chuàng)新的系數(shù)則不顯著。對(duì)于滯后一期的R&D;投入強(qiáng)度來(lái)說，對(duì)于基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，在模型2中的估計(jì)系數(shù)為0.259，對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新則沒有顯著影響。在應(yīng)用創(chuàng)新中，滯后一期的基礎(chǔ)研究系數(shù)為正但不顯著，這表明基礎(chǔ)研究對(duì)于后期的應(yīng)用研究的促進(jìn)作用并沒有凸顯。

五穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證本文結(jié)論的穩(wěn)健性，本文接下來(lái)從兩方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）每萬(wàn)人發(fā)明型專利授權(quán)數(shù)這一指標(biāo)可能不能較好地反應(yīng)應(yīng)用創(chuàng)新水平，因此本文運(yùn)用技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重這一指標(biāo)作為應(yīng)用創(chuàng)新的代理變量進(jìn)行空間計(jì)量分析；（2）R&D;研發(fā)內(nèi)部支出對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的統(tǒng)計(jì)劃分方法在2009年及以后才較為完整，之前的統(tǒng)計(jì)較為粗略，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性可能會(huì)影響本文的主要結(jié)論，因此本文采用2009年及以后的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。

（一）技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重作為代理變量

對(duì)于第一個(gè)問題，通過使用技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重（取對(duì)數(shù)）作為應(yīng)用創(chuàng)新重新進(jìn)行了估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表4中的（1）和（2）所示?？梢钥闯?，除了平均受教育年限在鄰接權(quán)重模型中對(duì)應(yīng)用創(chuàng)新具有一定的正向促進(jìn)作用，其它關(guān)鍵變量均不顯著，與上文結(jié)論類似，表明人力資本對(duì)應(yīng)用創(chuàng)新的促進(jìn)作用尚未凸顯，同時(shí)基礎(chǔ)創(chuàng)新的前置效應(yīng)也還沒有體現(xiàn)。

（二）僅考慮2009年及以后的樣本

考慮到數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，本文運(yùn)用2009年及以后的樣本重新進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果如表4中（3）至（6）所示?？梢钥闯?，平均受教育年限仍然沒有對(duì)兩部門創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響，每萬(wàn)人本?？飘厴I(yè)生人數(shù)、R&D;投入強(qiáng)度對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新則不顯著。值得注意的是，2009年后的估計(jì)結(jié)果中，滯后一期的基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用創(chuàng)新具有正向的促進(jìn)作用，在不同的權(quán)重矩陣下系數(shù)分別為0.438和0.456，這初步表明2009年后基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的促進(jìn)作用開始凸顯，但由于樣本量較小，所得結(jié)論仍然需要進(jìn)行進(jìn)一步研究。

六結(jié)論及政策建議

通過以上實(shí)證分析，我們可以得出以下結(jié)論：

（1）將創(chuàng)新分為基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新兩個(gè)部門進(jìn)行研究，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)人力資本對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的正向影響作用，對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的影響并未凸顯。從現(xiàn)實(shí)看，我國(guó)的基礎(chǔ)研究部門主要集中在高等院校、研究院所等機(jī)構(gòu)，側(cè)重學(xué)術(shù)發(fā)表，忽視實(shí)際應(yīng)用的創(chuàng)新，從而導(dǎo)致應(yīng)用創(chuàng)新相對(duì)滯后。

（2）從人力資本的異質(zhì)性看，高等教育對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的影響發(fā)揮關(guān)鍵作用，平均受教育年限則不顯著，這與已有的研究結(jié)論類似，從而表明高等教育應(yīng)該作為人力資本推動(dòng)創(chuàng)新的重要抓手。

（3）從基礎(chǔ)創(chuàng)新與應(yīng)用創(chuàng)新的關(guān)系來(lái)看，基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新的先發(fā)拉動(dòng)機(jī)制沒有完全體現(xiàn)。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展落后，理論創(chuàng)新為主的高等院校、研究所的理論成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率較低，與應(yīng)用創(chuàng)新為主的企業(yè)聯(lián)系也不夠充分，從而限制了基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用創(chuàng)新的先導(dǎo)作用。

現(xiàn)階段我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，為爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)2035年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的奮斗目標(biāo)，必須要在人力資本這個(gè)維度加大投入，健全人力資本對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)機(jī)制。結(jié)合本文以上的主要結(jié)論，我們提出以下政策建議。

（1）加強(qiáng)政府的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)力度，多維度支持創(chuàng)新活動(dòng)。要引導(dǎo)科研人員向一線流動(dòng)，投身于科技創(chuàng)新一線；改善人才評(píng)價(jià)機(jī)制，增加技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移在職稱等評(píng)價(jià)中的比重；允許研發(fā)成本計(jì)入當(dāng)期成本抵扣，通過稅收政策，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

（2）繼續(xù)擴(kuò)大教育規(guī)模，提升人力資本質(zhì)量?，F(xiàn)階段我國(guó)教育規(guī)模已經(jīng)進(jìn)入世界前列，但人力資本質(zhì)量相對(duì)較低，因此，政府應(yīng)加強(qiáng)教育投入，提升教育質(zhì)量尤其是大力發(fā)展高等教育，從而提升我國(guó)的人力資本質(zhì)量，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。

（3）根據(jù)實(shí)際要求合理分配基礎(chǔ)創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新配套的人力資本投入和配置。根據(jù)人力資本投入在兩部門的投入產(chǎn)出效率做出最優(yōu)決策，從而實(shí)現(xiàn)人力資本的最優(yōu)配置。創(chuàng)新技術(shù)要素參與收入分配機(jī)制，加快技術(shù)要素向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Krugman P. The myth of Asia's miracle[J]. Foreign Affairs，1994（4）：62-78.

[2]郭慶旺，賈俊雪. 中國(guó)全要素生產(chǎn)率的估算： 1979—2004[J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2005，6（5）： 1-60.

[3]王小魯，樊綱，劉鵬.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和增長(zhǎng)可持續(xù)性[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009，44（1）：4-16.

[4]楊鵬，陶小馬.基于空間計(jì)量的城市專利產(chǎn)出績(jī)效研究[J].學(xué)術(shù)論壇，2016，39（9）：44-50.

[5]Nelson R R， Phelps E S. Investment in humans， technological diffusion，and economic growth[J]. The American Economic Review， 1966， 56（1/2）： 69-75.

[6]Romer P M. Increasing returns and longrun growth[J]. Journal of Political Economy， 1986， 94（5）： 1002-1037.

[7]Romer P M. Growth based on increasing returns due to specialization[J]. The American Economic Review， 1987， 77（2）： 56-62.

[8]Lucas Jr R E. On the mechanics of economic development[J]. Journal of Monetary Economics， 1988， 22（1）： 3-42.

[9]Barro R J， Salai Martin X. Public finance in models of economic growth[J]. The Review of Economic Studies， 1992， 59（4）： 645-661.

[10]Rebelo S. Longrun policy analysis and longrun growth[J]. Journal of Political Economy， 1991， 99（3）： 500-521.

[11]Grossman G M，Helpman E. Trade， knowledge spillovers， and growth[J]. European Economic Review， 1991， 35（2/3）： 517-526.

[12]Hussler C，Rondé P. The impact of cognitive communities on the diffusion of academic knowledge： Evidence from the networks of inventors of a French university[J]. Research Policy， 2007， 36（2）： 288-302.

[13]Doloreux D. What we should know about regional systems of innovation[J]. Technology in Society， 2002， 24（3）： 243-263.

[14]Simonen J， McCann P. Firm innovation： The influence of R&D; cooperation and the geography of human capital inputs[J]. Journal of Urban Economics， 2008， 64（1）： 146-154.

[15]王學(xué)軍，陳武.區(qū)域智力資本與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系——基于湖北省的實(shí)證研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008（9）：25-36.

[16]何慶豐，陳武，王學(xué)軍.直接人力資本投入、R&D;投入與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系——基于我國(guó)科技活動(dòng)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009，28（4）：1-9.

[17]錢曉燁，遲巍，黎波.人力資本對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于空間計(jì)量的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2010，27（4）：107-121.

[18]高彩梅，朱先奇，史彥虎.基于門檻模型的人力資本與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新研究[J].科技管理研究，2014，34（2）：1-5.

[19]賴德勝，紀(jì)雯雯.人力資本配置與創(chuàng)新[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2015（3）：22-30.

[20]吳延兵，劉霞輝.人力資本與研發(fā)行為——基于民營(yíng)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)的分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2009，8（4）：1567-1590.

[21]紀(jì)雯雯，賴德勝.人力資本結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新[J].北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（5）：169-181.

[22]吳淑娥，黃振雷，仲偉周.人力資本一定會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新嗎——基于不同人力資本類型的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，35（9）：22-30.

[23]Griliches Z. Issues in assessing the contribution of research and development to productivity growth[J]. The Bell Journal of Economics， 1979（6）：92-116.

[24]Choi J， Lee H J， Kim Y C. The influence of social presence on customer intention to reuse online recommender systems： the roles of personalization and product type[J]. International Journal of Electronic Commerce， 2011， 16（1）： 129-154.

[25]Filatotchev I， Liu X， Lu J， et al. Knowledge spillovers through human mobility across national borders： Evidence from Zhongguancun Science Park in China[J]. Research Policy， 2011， 40（3）： 453-462.

[26]李婧，譚清美，白俊紅. 中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)能空間計(jì)量分析——基于靜態(tài)與動(dòng)態(tài)空間面板模型的實(shí)證研究[J]. 管理世界， 2010 （7）： 43-55.

[27]毛其淋.進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)——基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM方法的經(jīng)驗(yàn)分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2010（4）：94-101.

[28]樊綱，王小魯，朱恒鵬. 中國(guó)市場(chǎng)指數(shù)——各省區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程 2011 年度報(bào)告[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， 2011.

[29]Démurger S. Infrastructure development and economic growth： an explanation for regional disparities in China？[J]. Journal of Comparative Economics， 2001， 29（1）： 95-117.