博弈論視角下的食品藥品安全問題與對策研究

曹劍濤 高清 馬進

摘要：食品藥品是一種特殊商品，食品藥品安全十分重要。食品藥品安全是重大的民生問題、經濟問題和政治問題，食品藥品安全出了問題，危害性十分深遠。為此，文章將從博弈論視角，分析下食品藥品安全問題上的國家監(jiān)管與生產企業(yè)、地方政府、社會監(jiān)督的博弈關系，并得出重要結論，進而從加強監(jiān)管、厘清監(jiān)管部門與地方關系、推進新技術應用等方面提出相應對策。

關鍵詞：博弈論；食品藥品安全；國家監(jiān)管；地方保護

一、 引言

民以食為天，食以安全為先，食品藥品安全十分重要。食品藥品沒有安全保障，居民健康就失去了保障，居民安居樂業(yè)、國家長治久安便無從談起。食品藥品是一種特殊商品，既有消費屬性，又有保證安全、健康等屬性。有的制奶企業(yè)就加入了三聚氰胺提高氮含量，有的制藥企業(yè)生產疫苗“效價測定”不合格，這些食品藥品在普通常規(guī)檢測可以輕易過關，而且消費之后在短期內都可能沒有什么大問題，但是它們給人們安全、健康保障產生了無可挽回的損害。

事實上，食品藥品安全出了問題，危害性十分深遠。首先，如果使用過存在安全問題的食品藥品，消費者身心將會遭遇傷害，存在病患甚至惡化風險，健康甚至生命安全受到威脅。其次，一旦出現(xiàn)了食品藥品安全問題，容易引起人們普遍的預期性恐慌，可能會帶來巨大的社會問題。第三，劣幣驅逐良幣，一粒老鼠屎壞了整個行業(yè)的發(fā)展，人們將會對國內生產的相關產品不信任，現(xiàn)實中人們寧愿去搶購國外牛奶，選用進口疫苗，就會成為一種趨勢，這必將危及國內整個產業(yè)以及產業(yè)鏈發(fā)展，影響國家食品藥品產業(yè)的國際競爭力。第四，食品藥品安全以及監(jiān)管出現(xiàn)問題，勢必對政府公信力帶來負面影響，增加“塔西佗陷阱”風險。

值得強調的是，食品藥品安全是重大的民生問題、經濟問題和政治問題（汪洋，2013）。食品藥品安全問題，重在監(jiān)管。一直以來，黨中央、國務院高度重視食品藥品安全工作，對食品藥品出現(xiàn)問題徹查到底，絕不姑息，嚴加懲治相關涉事企業(yè)。而且，一些文獻從食品藥品安全監(jiān)管政策研究以及博弈論方法在食品藥品安全監(jiān)管應用兩個方面進行相應研究，并提出一些有意義決策。首先，關于食品藥品安全監(jiān)管政策研究，許多文獻分析了國外經驗以及國內具體情形，并提出一系列對策。例如，杜鋼建（2003）、唐民皓等（2010）、胡穎廉（2014）、唐健元（2017）等等。其次，一些文獻運用博弈論方法分析了國內食品、藥品安全、監(jiān)管等方面問題，并有針對性提出對策。例如，楊堅和湯少梁（2012）、宋煥等（2018）、牛亮云和吳林海（2018）、穆月英和楊鑫（2018）等等。

但是，從毒奶粉事件出現(xiàn)以來，食品藥品安全仍然出現(xiàn)問題，特別是近期出現(xiàn)的疫苗事件惡劣影響如此之大，聞所之未聞?，F(xiàn)在要問：食品藥品安全頻頻出現(xiàn)問題，到底是哪些環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題？為此，本文將從博弈論視角，分析下食品藥品安全問題上的國家監(jiān)管與生產企業(yè)、地方政府的博弈關系，進而提出相應對策。

二、 監(jiān)管部門與企業(yè)博弈

有這樣一個監(jiān)管案例，據(jù)說巴頓將軍在二戰(zhàn)時發(fā)現(xiàn)傘兵死亡慘重，而其中重要原因是好多降落傘根本就沒有打開而摔死的，這讓巴頓十分震怒。巴頓找到了當時的降落傘生產供應商，他下令讓企業(yè)管理者自己使用生產的降落傘跳傘檢測產品安全，這讓當時供應商誠惶誠恐，不得不提高產品質量，保證產品質量合格。根據(jù)這個案例，一些讀者可能會為巴頓將軍懲治不良供應商舉措而歡呼雀躍，而事實上這個案例本身給我們更多啟迪是，我們需要“巴頓將軍”——這樣一個對于特殊商品的強悍監(jiān)管者。

對于食品藥品安全出了問題，很多人首先想到是嚴懲供應商。然而，賈誼在2 000多年前就曾指出，對于不好的現(xiàn)象“禁之不得其術，其傷必大”（出自《漢書·食貨志》）。理論表明，加強監(jiān)管本身比嚴懲供應商更為重要。在這里，我們用一個最簡單的“門衛(wèi)—小偷博弈”模型進行分析。

假設：企業(yè)生產良品，監(jiān)管部門積極監(jiān)管，都是正常的舉措，各方額外獲益均為0，這是因為企業(yè)沒有違規(guī)沒有損失也沒有額外所得，監(jiān)管者沒有怠工也沒有得失；當監(jiān)管部門消極監(jiān)管，企業(yè)生產劣質品未被發(fā)現(xiàn)時，企業(yè)額外獲益為V，監(jiān)管部門負效用為-D；當監(jiān)管部門消極監(jiān)管，企業(yè)生產良品時，企業(yè)額外獲益為0，監(jiān)管部門額外獲益為S（怠政收益）；當監(jiān)管部門積極監(jiān)管，企業(yè)生產劣品時，企業(yè)面臨懲罰獲益為-P，監(jiān)管部門額外獲益為0。其中，V，D，S，P均為大于0的值。因此，監(jiān)管部門與生產企業(yè)的博弈矩陣如圖1。

不難發(fā)現(xiàn)，這個博弈矩陣不存在純策略納什均衡。假設企業(yè)生產“劣品”概率為x，監(jiān)管部門“消極”概率為y，則不難得出混合策略納什均衡為x=■，y=■。

根據(jù)混合策略納什均衡結果，可以得出兩個重要的結論：一是，加大違規(guī)企業(yè)懲治力度并不能降低企業(yè)生產“劣品”概率，反而增加了監(jiān)管部門消極的概率，讓監(jiān)管失靈；二是，加大對監(jiān)管部門懲處力度，以及降低監(jiān)管不作為收益（怠政收益），不僅對監(jiān)管部門產生震懾作用，而且降低了企業(yè)生產“劣品”的概率。

企業(yè)目標就是追求利潤，政府監(jiān)管目標是保證人民利益，確保企業(yè)利潤在陽光下取得。馬克思曾經提及過企業(yè)（資本家）追求利潤本質，他認為：為了50%的利潤，它就會鋌而走險；有100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行。試想下，如果僅僅懲罰企業(yè)，而沒有好的監(jiān)管，根本不可能保證食品藥品安全；如果沒有完善的監(jiān)管，縱然把企業(yè)經營者處以極刑或道德說教都無濟于事。健全監(jiān)管機制，懲治不作為官員，懲治食品藥品檢測設計漏洞人員，追查到底，追溯終身，其效果要遠遠大于單是懲罰企業(yè)。

三、 國家監(jiān)管與地方保護博弈

長期以來，我國大部分政府職能部門是實行地方政府和上級部門“雙重領導”。以食品藥品監(jiān)管為例，國家監(jiān)管部門負責工作業(yè)務的“事權”，而由于地方政府管“人、財、物”，則下屬的地方監(jiān)管機構更多地受制于地方政府，由此便產生國家監(jiān)管與地方保護的博弈問題。雖然各個地方利益訴求不一樣，但是在對待經濟增長、產業(yè)發(fā)展等硬性指標面前，各地方政府都在窮追猛趕，唯恐居于人下。眾所周知，食品產業(yè)、藥品產業(yè)是兩大重要產業(yè)，甚至是某些地方經濟發(fā)展的支柱產業(yè)。因此，有的地方政府就會與當?shù)仄髽I(yè)“合謀”，千方百計扶植和保護這些產業(yè)的發(fā)展，執(zhí)行監(jiān)管不力，甚至不惜違規(guī)或違法代價，“鴻茅藥酒跨省抓人”事件就是一個明顯例子，地方政府難辭其咎。

假設國家監(jiān)管部門策略空間為（默認，追查），地方政府策略空間為（違規(guī)，執(zhí)行），構建一個簡單的博弈模型，如圖2所示。其中，M指地方政府違規(guī)且國家監(jiān)管部門不作為（默認）時的額外獲益，S與一個模型意義類似是指不作為的怠政收益，W指國家監(jiān)管部門權力實現(xiàn)所產生正效用，C指國家監(jiān)管部門權力執(zhí)行成本，K是地方政府違規(guī)被追查時受到懲罰，且M，S，W，C，K均大于0，W>C。

顯然，此博弈模型也不存在純策略納什均衡。假設地方政府“違規(guī)”概率為x，國家監(jiān)管部門“默認”概率為y，則不難得出混合策略納什均衡為x=■，y=■。由此，得出兩個重要的結論：一是，加大地方政府違規(guī)懲治力度，并不能降低地方政府違規(guī)概率，反而增加了國家監(jiān)管部門對違規(guī)行為默認的概率，導致國家監(jiān)管失靈；二是，降低國家監(jiān)管部門追查成本、怠政收益，以及提高國家監(jiān)管部門權力實現(xiàn)效用或榮譽獎勵，則會大大減少地方政府違規(guī)可能性。

四、 社會監(jiān)督重要作用

社會監(jiān)督是國家監(jiān)管之外的重要形式，也是中國特色社會義監(jiān)督體系不可或缺的重要環(huán)節(jié)。從以往經驗來看，社會監(jiān)督作用不容忽視，社會監(jiān)督每每在曝光食品藥品安全事件中起到沖鋒陷陣作用。

以監(jiān)管部門—企業(yè)的博弈模型為例，可以看出社會監(jiān)督的重要作用。結合第一個博弈模型，假設：企業(yè)生產良品、監(jiān)管部門積極負責，雙方都沒有收益；當企業(yè)生產劣品，監(jiān)管部門積極監(jiān)管時，雙方額外收益為（-P，0）；當企業(yè)生產劣品，監(jiān)管部門采取消極策略，可能面臨社會監(jiān)督曝光，且設曝光可能概率為θ，0<θ<1則曝光后雙方都會被嚴懲，即額外得益為（-2P，-D），而未曝光時雙方額外得益（V，S）。由此，社會監(jiān)督下企業(yè)與監(jiān)管部門博弈，見圖3所示。其中，A指生產企業(yè)，B指監(jiān)管部門。

顯然，監(jiān)管部門在消極策略下期望收益為-θD+（1-θ）S，相對應企業(yè)的期望收益為-2θP+（1-θ）V。可見，當曝光可能性較大，且曝光后監(jiān)管部門懲罰力度足夠大，或者監(jiān)管部門怠政收益較小時，則有-θD+（1-θ）S<0成立，顯然監(jiān)管部門將不會采取“消極”策略，而選擇“積極”策略。當然，若監(jiān)管部門采取“積極”策略，則企業(yè)不得不采用“良品”策略。

由此，可以得到這樣的結論：一是社會監(jiān)督在監(jiān)管問題發(fā)揮著重大作用；二是社會監(jiān)管條件下，仍然要加大對監(jiān)管部門消極行為的懲治力度，才能達到監(jiān)管目標。同樣，在國家監(jiān)管部門與地方政府的博弈模型中引入社會監(jiān)督，也可以得到類似的結論。

五、 對策建議

食品藥品安全問題，不僅僅是民生問題。食品藥品是國民經濟的重要支柱產業(yè)，僅食品工業(yè)就占全國工業(yè)總產值的10%左右，加上制藥行業(yè)占全國工業(yè)總產值近20%。食品藥品安全出了問題，將會影響到食品藥品產業(yè)國際競爭能力，甚至影響到戰(zhàn)略層面的國家競爭力。為此，針對食品藥品安全問題，特別目前出現(xiàn)的監(jiān)管困境，提出以下對策建議：

一是，食品藥品安全重在監(jiān)管，需要加強監(jiān)管力度。首先，要加強監(jiān)管隊伍建設，強調食品藥品監(jiān)管有著“維護和促進公眾健康”的使命，增強監(jiān)管機構和監(jiān)管隊伍榮譽感。食品藥品安全出現(xiàn)問題，人命關天。監(jiān)管機構和監(jiān)管隊伍理應做到保護人民安全和利益，實現(xiàn)監(jiān)管的使命感與榮譽感。第二，要嚴格懲治監(jiān)管隊伍不作為以及監(jiān)管不力行為，整飭監(jiān)管紀律，實施對監(jiān)管隊伍終生追查制度。加強監(jiān)管隊伍建設、懲罰監(jiān)管不作為，遠比懲治違規(guī)企業(yè)重要，這不僅對監(jiān)管隊伍起到震懾作用，也降低了企業(yè)違規(guī)生產風險。第三，厘清國家監(jiān)管與地方政府權限關系，加大國家監(jiān)管權限，增強統(tǒng)一權威監(jiān)管機構權力，實現(xiàn)地方政府產業(yè)保護要讓位于國家監(jiān)管。對待食品藥品安全問題，國家監(jiān)管責任應當處于第一位，地方政府的監(jiān)管機構必須執(zhí)行國家監(jiān)管政策與指令，地方政府產業(yè)政策必須讓位于國家監(jiān)管。第四，切實弄清楚出現(xiàn)監(jiān)管“怠政”或不作為問題的具體原因，到底是“不能為”“不想為”還是“不敢為”，要對癥下藥，從工作思路到具體行動上，形成一整套有效的可操作的監(jiān)管執(zhí)行體系。

二是，結合中國實際情況，學習西方發(fā)達國家經驗，完善食品藥品賠償制度、監(jiān)管制度、監(jiān)管體系建設。首先，可以實施無過錯補償制度。由于食品藥品出現(xiàn)安全問題，存在著巨大舉證困難，消費者無法證明食品藥品安全問題與事實上健康損害之間因果關系。例如，美國國會于1988年通過并實施了《國家疫苗傷害補償程序》，為接種疫苗給兒童造成的傷亡設立了無過錯補償制度，使受害者能夠及時得到救濟，這具有極大借鑒意義。第二，完善監(jiān)管制度，優(yōu)化設計監(jiān)管辦法，堵住監(jiān)管漏洞。產生三鹿奶粉事件、長生疫苗事件，根本上還是由于存在了監(jiān)管漏洞。事實上，單純牛奶氮檢測無法檢測出三聚氰胺，現(xiàn)有的疫苗有效性抽檢無法確定“效價測定”合格與否，這都與監(jiān)管漏洞脫不開關系。第三，完善監(jiān)管體系建設，發(fā)揮社會監(jiān)督作用，讓監(jiān)管部門接受社會監(jiān)督。監(jiān)管部門責任重大，如果監(jiān)管部門既是“守門員”又是“裁判員”，監(jiān)管部門容易滋生監(jiān)管怠政、監(jiān)管不作為、監(jiān)管漏洞現(xiàn)象。在完善食品藥品安全監(jiān)管體系建設，發(fā)揮社會監(jiān)督作用有著重要意義。

三是，運用新技術新手段，提高食品藥品質量檢測水平，完善產品追蹤管理制度。如果一件食品藥品合格與否的檢測需要幾個月時間，就很難實現(xiàn)有效監(jiān)管，且界定企業(yè)責任時間拖延越久越難。同時，檢測指標不全面，檢測方法陳舊，便給食品藥品安全隱患開閘放水。因此，當務之急需要提升食品藥品質量檢測技術，實施科學有效檢測，縮短檢測時間，提高檢測水準。此外，加快推進區(qū)塊鏈等先進技術運用，加強產品追蹤和跟蹤管理。區(qū)塊鏈是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式。區(qū)塊鏈本質上是一種鏈式數(shù)據(jù)結構，具有去中心化、不可篡改、抗抵賴的特性，能夠有效地排除人為因素干預，保證所有過程信息“記錄在冊”，包括原材料采購、生產、包裝、運輸、銷售、消費等環(huán)節(jié)。對于食品藥品監(jiān)管來說，最重要的三項工作就是生產流程、質量鑒定和流向追蹤，而區(qū)塊鏈技術剛好滿足了這樣的需求。不僅如此，運用區(qū)塊鏈技術，建立和完善人口健康庫，從食品藥品原材料到銷售及消費，方便追溯追蹤追查，實現(xiàn)全過程監(jiān)管監(jiān)控。誠能實現(xiàn)，這將會大幅度降低監(jiān)管難度，達到事半功倍效果。

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作者簡介：曹劍濤（1981-），男，漢族，安徽省宿州市人，上海商學院管理學院講師，上海交通大學管理學博士，特華科研工作站博士后（在站），研究方向為商務經濟；高清（1964-），男，漢族，安徽省壽縣人，江蘇省經濟和信息化委員會副主任，上海交通大學管理學博士，高級工程師，研究方向為戰(zhàn)略管理；馬進（1962-），男，漢族，黑龍江省哈爾濱市人，上海交通大學教授、博士生導師，研究方向為衛(wèi)生經濟。

收稿日期：2018-08-12。