蘇北民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的困境與對(duì)策
——基于“一帶一路”的思考

陳 璞

（江蘇師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇徐州221116）

“一帶一路”的實(shí)施，為沿東隴海線(xiàn)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供了重大的歷史機(jī)遇。蘇北地區(qū)的徐州、連云港兩市是國(guó)家明確規(guī)劃的重要節(jié)點(diǎn)城市，淮安、鹽城、宿遷市為緊密聯(lián)系的區(qū)域。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化進(jìn)程的快速推進(jìn)，蘇北地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)“走出去”進(jìn)行對(duì)外投資經(jīng)營(yíng)，無(wú)可避免的面臨著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和全球性風(fēng)險(xiǎn)的雙重疊加。因此，創(chuàng)新落實(shí)民營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有利于提高蘇北地區(qū)民營(yíng)企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、蘇北民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的現(xiàn)狀

（一）民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)多樣化、多元化、復(fù)雜化的趨勢(shì)

經(jīng)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，蘇北地區(qū)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有類(lèi)型多樣化、主體多元化、關(guān)系復(fù)雜化及影響廣泛化等特點(diǎn)。以蘇北地區(qū)代表城市徐州市為例，除普遍性的用工荒、錢(qián)荒、電荒及高成本、高稅負(fù)的“三荒兩高”困境外，2013年下半年至今，受到國(guó)內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)、金融等諸多因素影響，徐州市支柱產(chǎn)業(yè)均受到不同程度的沖擊。多家超大型企業(yè)發(fā)展受阻，很多配套的中小民營(yíng)企業(yè)陷入困境。創(chuàng)新型企業(yè)缺錢(qián)、缺高端人才的問(wèn)題普遍存在，還有很多商貿(mào)類(lèi)企業(yè)因網(wǎng)店、微商等沖擊致使銷(xiāo)售驟降，已經(jīng)出現(xiàn)有企業(yè)為躲避債務(wù)棄企而逃的情況，且還有蔓延趨勢(shì)。這種現(xiàn)象導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)交往中違約行為大量出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)訴訟案件驟增，不僅影響了地方投資環(huán)境，也對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了重大的影響。

（二）民營(yíng)企業(yè)尚未形成健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

雖然我國(guó)早在2011年發(fā)布了世界第一部《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T27914-2011），但在蘇北地區(qū)真正建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系且予以有效執(zhí)行的民營(yíng)企業(yè)數(shù)量并不多。大規(guī)模國(guó)企、大型民企有的已經(jīng)著手開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)綜合防控的相關(guān)舉措，但由于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究起步較晚，且法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)需要由企業(yè)內(nèi)部與外部雙重法律服務(wù)體制協(xié)作完成。因此，民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系在蘇北現(xiàn)階段法律服務(wù)環(huán)境下的建設(shè)并不盡如人意，更加難以滿(mǎn)足“一帶一路”戰(zhàn)略下對(duì)外投資經(jīng)營(yíng)的需求。

（三）民營(yíng)企業(yè)在域外投資中存在眾多法律服務(wù)障礙

經(jīng)調(diào)研了解，在民營(yíng)企業(yè)“一帶一路”實(shí)施過(guò)程中，常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：外匯風(fēng)險(xiǎn)、勞資風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、交易習(xí)慣差異風(fēng)險(xiǎn)、境外審批風(fēng)險(xiǎn)、反壟斷審查風(fēng)險(xiǎn)等方面。而“一帶一路”跨越亞、歐、非三大洲，包含的國(guó)家目前已達(dá)到60個(gè)之多并仍在不斷增加，涉及不同國(guó)家的國(guó)家制度、宗教、文化、市場(chǎng)體制和發(fā)展水平，市場(chǎng)環(huán)境各異，有些國(guó)家甚至處于戰(zhàn)爭(zhēng)或無(wú)政府狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)很大。[1]

（四）民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部法律工作機(jī)構(gòu)不能有效服務(wù)于域外投資

蘇北各市多數(shù)規(guī)模企業(yè)設(shè)有內(nèi)部法律服務(wù)部門(mén)，但由于企業(yè)用工成本、員工綜合素質(zhì)、人員編制等等因素，內(nèi)部法律部門(mén)往往無(wú)法形成如律師事務(wù)所般團(tuán)隊(duì)化、專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)模式，其提供的法律服務(wù)領(lǐng)域也經(jīng)常囿于諸如合同審查、民事訴訟應(yīng)訴的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，難以為企業(yè)提供域外投資經(jīng)營(yíng)的法律服務(wù)。雖然有的民營(yíng)企業(yè)作出了創(chuàng)設(shè)公司內(nèi)部律師事務(wù)所的創(chuàng)新性探索嘗試，但實(shí)踐中此種模式并未完全擺脫內(nèi)設(shè)法務(wù)部門(mén)屬性的桎梏，其作用發(fā)揮的實(shí)效并不顯著。

（五）民營(yíng)企業(yè)域外法律服務(wù)的能力欠缺，有待大幅提高

江蘇省的法律服務(wù)業(yè)一直走在全國(guó)前列，但域外法律服務(wù)的水平和質(zhì)量尚有待提高。全省范圍內(nèi)設(shè)有涉外專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)的律師事務(wù)所在南京、蘇州、無(wú)錫等蘇南地區(qū)數(shù)量較多，但蘇北地區(qū)能夠在境外仲裁、訴訟、涉外投資、融資、跨域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域提供服務(wù)的人員寥寥無(wú)幾。以徐州市為例，截至2016年5月，全市律師共1 449人，律師事務(wù)所共120家，但無(wú)一家專(zhuān)業(yè)從事涉外法律服務(wù)。此外，涉外法律服務(wù)工作更涉及與東道國(guó)政府、法院、對(duì)方當(dāng)事人的溝通交流，在蘇北地區(qū)律師隊(duì)伍中除少部分能用英語(yǔ)交流外，能夠熟練掌握“一帶一路”沿線(xiàn)60多個(gè)國(guó)家其他語(yǔ)言文字的幾乎沒(méi)有。

二、民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控困境的原因分析

（一）民營(yíng)企業(yè)缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

蘇北地區(qū)絕大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，尚未形成與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。主要表現(xiàn)在：一是不少民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者過(guò)多關(guān)注眼前的利益，特別是經(jīng)營(yíng)困難的企業(yè)，先“活”下來(lái)是其最需考慮的問(wèn)題；二是沒(méi)有為企業(yè)建立符合法治要求的現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代企業(yè)文化，平時(shí)不關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，遇事找“關(guān)系”仍然是部分企業(yè)的“首選”；三是對(duì)新出臺(tái)的法律、法規(guī)、政策關(guān)注不夠，對(duì)國(guó)家法治環(huán)境的變化反應(yīng)遲緩，經(jīng)營(yíng)及處理問(wèn)題的方式?jīng)]有改變和調(diào)整。四是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)方面投入不足，企業(yè)法律顧問(wèn)及管理制度不夠健全。

（二）民營(yíng)企業(yè)缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范的經(jīng)驗(yàn)與能力

絕大多數(shù)的民營(yíng)企業(yè)主屬于創(chuàng)業(yè)群體，相對(duì)于行政管理仍屬于被管理的弱勢(shì)群體狀態(tài)。目前民營(yíng)企業(yè)參與法律風(fēng)險(xiǎn)治理的空間相對(duì)狹窄，利益表達(dá)渠道不暢，企業(yè)與相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)不僅不能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的政策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，甚至自身的合法利益訴求與愿望表達(dá)也常常受到壓制。在域外投資過(guò)程中，處在各東道國(guó)不同的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然環(huán)境中，其利益訴求的途徑更加閉塞，其相應(yīng)的權(quán)益更加無(wú)法得到有效維護(hù)。

（三）現(xiàn)有法律、政策不完備

法律體系的不完備、制度缺失已成為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中主要的風(fēng)險(xiǎn)之一，而法律制度變遷中出現(xiàn)的制度“真空”給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也是亟需解決的問(wèn)題。近年來(lái)較為典型的如：2016年稅法中針對(duì)企業(yè)“營(yíng)改增”的稅收變革，2015年環(huán)境保護(hù)法中關(guān)于節(jié)能減排的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等，都對(duì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。相較于法律而言，在經(jīng)濟(jì)變革時(shí)期，許多政策都表現(xiàn)出不確定性。如宏觀經(jīng)濟(jì)政策、貨幣政策的非連續(xù)性，均增大了民營(yíng)企業(yè)對(duì)政策環(huán)境和法律環(huán)境的不確定性預(yù)期，從而影響企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)行為。在推動(dòng)“一帶一路”戰(zhàn)略的過(guò)程中，相關(guān)促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外投資的政策、法律尚不健全，能否保持其穩(wěn)定性和連續(xù)性也是需要解決的問(wèn)題。再者，當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在涉外投資的過(guò)程中，理論界的研究尚在探索階段，法律實(shí)務(wù)中只有金社、中倫、國(guó)浩、大成等律師事務(wù)所具有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)能力和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及在國(guó)外的分支機(jī)構(gòu)，成熟的法律服務(wù)市場(chǎng)尚未形成。

三、民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策

（一）增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

第一，創(chuàng)新法制宣傳的模式，經(jīng)調(diào)研，多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家不愿意通過(guò)聽(tīng)講座、開(kāi)座談會(huì)等傳統(tǒng)方式接受法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，除時(shí)間和精力受限外，主要原因是找不到解決問(wèn)題的針對(duì)性答案。在加大民營(yíng)企業(yè)法制宣傳中，前期必須充分了解企業(yè)針對(duì)性的法律需求和現(xiàn)實(shí)困境，掌握法律風(fēng)險(xiǎn)防控與管理的前沿動(dòng)態(tài)，可以通過(guò)現(xiàn)代化手段予以宣傳，如微信、微博等。第二，蘇北各市可以設(shè)立地區(qū)性的民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)日，集中宣傳、介紹企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防控的新成就，總結(jié)、共享企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的經(jīng)驗(yàn)。第三，充分運(yùn)用信息化的手段，收集、整理、分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控成果及典型案例等有關(guān)信息，逐步推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理公共信息平臺(tái)的建設(shè)。

（二）開(kāi)展《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》貫標(biāo)活動(dòng)

2012年我國(guó)已發(fā)布《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》即GB/T27914-2011等6項(xiàng)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)，可結(jié)合蘇北各地區(qū)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐，圍繞重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，在縣、市級(jí)組織開(kāi)展《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》貫標(biāo)活動(dòng)，指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)全面梳理和評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，江蘇省在信用信息歸集共享、聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制構(gòu)建等方面取得了積極成效，省級(jí)公共信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)已歸集了40家省級(jí)部門(mén)和13個(gè)省轄市的近3億條信用信息，為不斷深化和探索省級(jí)公共信用信息平臺(tái)提供了良好的基礎(chǔ)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)為信用經(jīng)濟(jì)，示范、公開(kāi)民營(yíng)企業(yè)的應(yīng)用信用信息，有助于加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)的自身發(fā)展和提高經(jīng)營(yíng)實(shí)力，以更好的應(yīng)對(duì)對(duì)外投資經(jīng)營(yíng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和診斷機(jī)制

監(jiān)控預(yù)警機(jī)制是防控民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性和前提性舉措，可以結(jié)合蘇北各市重點(diǎn)行業(yè)、企業(yè)的分布情況，組織民營(yíng)企業(yè)赴“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題調(diào)研，充分評(píng)估投資地區(qū)安全形勢(shì)，做好社會(huì)公關(guān)工作，構(gòu)建以當(dāng)?shù)厣虝?huì)和駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館為基礎(chǔ)紐帶的安全信息交流機(jī)制，[2]充分利用當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)+、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，建立完善民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范信息收集和上報(bào)工作，進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、整理，最終形成常態(tài)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)測(cè)。同時(shí)，充分利用各地區(qū)高校專(zhuān)家資源，以及律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等社會(huì)組織資源，從中抽調(diào)理論、實(shí)務(wù)專(zhuān)家與企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人共同組成診斷專(zhuān)家組，在評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主要分為法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析、定量分析和定序分析三個(gè)層次，[3]分期分批地對(duì)典型的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行診斷并及時(shí)總結(jié)反饋。而政府則可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等形式，增強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)，以積極推進(jìn)企業(yè)提高法律風(fēng)險(xiǎn)的防控能力。

（四）充分發(fā)揮司法、行政部門(mén)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控力量

提高民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的能力和水平，還需借助司法、行政執(zhí)法部門(mén)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)各級(jí)黨委政府及職能部門(mén)、工商聯(lián)、行業(yè)商會(huì)、區(qū)域性商會(huì)等，推動(dòng)企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域的法務(wù)工作學(xué)習(xí)交流。2016年9月，江蘇省徐州市泉山區(qū)人民檢察院制定了《泉山區(qū)檢察院服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)實(shí)施意見(jiàn)》，并在徐州軟件園成立了“檢察聯(lián)絡(luò)站”，為發(fā)揮檢察職能，保障、促進(jìn)和服務(wù)創(chuàng)新型民營(yíng)企業(yè)提出了工作思路和具體舉措，值得借鑒推廣。同時(shí)，規(guī)范“一帶一路”建設(shè)的法律包括全球性法律、雙邊法律以及相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法律，但這些法律的適用可能會(huì)發(fā)生沖突，這既應(yīng)遵守強(qiáng)行法優(yōu)先、利益平等原則，也需要政府、司法機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置合理的規(guī)則予以解決。[4]

（五）推動(dòng)公證法律服務(wù)多方面、深層次轉(zhuǎn)型

公證部門(mén)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變職能、創(chuàng)新服務(wù)模式，主動(dòng)為民營(yíng)企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)，強(qiáng)化“走出去”企業(yè)通過(guò)公證途徑進(jìn)行證據(jù)收集、固定的自我保護(hù)意識(shí)。拓寬公證服務(wù)領(lǐng)域，在法律、法規(guī)授權(quán)的范圍內(nèi)，將信用認(rèn)證、專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)保密、電子商務(wù)交易中的電子數(shù)據(jù)等納入公證服務(wù)的范疇。同時(shí)加強(qiáng)國(guó)家、區(qū)域間的公證業(yè)務(wù)交流，形成“服務(wù)共同體”的優(yōu)勢(shì)，以此減少民營(yíng)企業(yè)的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（六）加大法律服務(wù)行業(yè)扶持力度，培育專(zhuān)業(yè)化法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和高精尖法律服務(wù)人才

政府相關(guān)職能部門(mén)要采取有效措施引導(dǎo)律師事務(wù)所、律師增強(qiáng)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)、發(fā)展自身的主觀能動(dòng)性，主動(dòng)探索民營(yíng)企業(yè)需求，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)的儲(chǔ)備。司法行政機(jī)關(guān)及律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、同經(jīng)驗(yàn)豐富地區(qū)交流合作、激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，增強(qiáng)本地民營(yíng)企業(yè)法律服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。為滿(mǎn)足“一帶一路”戰(zhàn)略的需求，江蘇省律協(xié)已經(jīng)開(kāi)始增大資金投入，選派優(yōu)秀律師赴境外進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，構(gòu)建了培養(yǎng)高層次法律服務(wù)專(zhuān)業(yè)人才的長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)市場(chǎng)變化和企業(yè)需要，在民事、刑事、行政、房地產(chǎn)、勞動(dòng)保障、未成年人保護(hù)等傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)范疇內(nèi)制定出基本成熟、規(guī)范的公共法律文件、范本等產(chǎn)品，還應(yīng)當(dāng)細(xì)化業(yè)務(wù)，針對(duì)新能源、高端裝備制造和新材料等新興行業(yè)進(jìn)行研發(fā)，以提供更加完備的法律服務(wù)產(chǎn)品。