基于AHP模型的工程項目風險預警分析

蒲天添

（云南博來德教育信息咨詢有限公司，昆明 650000）

0 引言

我國企業(yè)在國外油氣田的業(yè)務越來越廣泛且不斷加深，對石油類海外工程項目的風險預警管理研究顯得尤為重要，但目前相關的研究鮮見報道。在進行工程項目風險評價時，一些學者采用工程項目風險評價的方法來進行評價，但直接應用工程項目風險評價方法進行評價對工程項目群的針對性不強，還有一些學者針對工程項目群的特點研究風險評價方法[1，2]。

國內不少學者對海外工程項目的風險預警管理進行了研究，取得了豐富的研究成果：李順濤等（2016）[3]結合國際工程項目的特點將常規(guī)的風險管理手段融合，提出了獨特的、系統(tǒng)的風險預警體系；鄭怡寧等（2017）[4]對國際工程項目相關概念進行了系統(tǒng)介紹并針對我國國際工程企業(yè)建立了一套風險預警管理體系，同時以海外糖廠項目為例進行了實證分析；馬秋柱等（2015）[5]則以我國企業(yè)承包的國外深水港項目為研究對象系統(tǒng)分析了其風險因素，為我國建筑企業(yè)的海外工程項目風險管理提供參考；于寒冰等（2017）[6]利用不同方法歸納出了我國企業(yè)在參與國際項目時所面臨的主、次風險因素并基于模糊綜合評價法對相關風險因素進行了評價，建立了相應的風險管理體系；石丹青等（2014）[7]則以我國企業(yè)液化天然氣工程總承包工程為研究對象，基于模糊層次分析法識別了其主要風險源，并建立了相應的風險預警管理機制。

本文首先對國際工程項目的內涵、風險特征及風險預警管理等基本概念進行了介紹，然后以我國某石油國際工程項目為實例，基于層次分析法確定了其風險預警體系、建立了對應的判定矩陣，并獲得了各個風險源的權重大小，并基于實證結果提出了風險控制措施。

1 模型和指標體系構建

1.1 層次分析法

層次分析法（簡稱AHP）。AHP將繁瑣的問題劃分為多個主要部分，同時對這些部分進行分組成具有層次結構的關系網絡；接著對上述層次網絡中各個影響因素進行重要性排序，最后決策者基于一定的決策原則給出總排序。AHP的過程可以歸納為分解和判斷排序兩個過程，符合人們處理問題的邏輯思維；同時，層次分析法是一種定性分析與定量分析結合的方法，借助數學邏輯表達、處理人的判斷。層次分析法具有直觀、邏輯性強的特點，合不同決策者對同一事物所持的觀點看法，并通過計算判斷其合理性，能夠為決策者提供有效參考，因此AHP在可行性、可靠性和有效性方面具有大的優(yōu)勢。

1.2 數據來源及評價層次模型構建

本文選取國內某石油國企下屬國際工程公司所參與的某國際工程項目A為研究對象，初始數據來源于企業(yè)背景調查及問卷調查。

基于收集的初始數據，結合石油工程項目自身的特點，認為該工程項目的潛在風險因素主要來源于以下五個方面：人員風險、經濟風險、社會環(huán)境風險、政治風險、設備及材料風險。同時，將各個層次細化，構建了完整的風險層次模型，具體如圖1所示。

圖1 風險層次模型示意圖

人員風險包括員工技能水平高低、業(yè)主信譽度等幾個方面。項目實施過程中，技術人員的技能水平的高低會對工程項目的質量產生直接的影響。對于那些難度大、技術要求高、工藝領先的項目，更應該聘請技術過硬、理論知識扎實、現場經驗豐富的項目人員參與項目；而項目管理者的管理水平高低也將直接關系到項目的順利實施與否，通常應該選用那些綜合素質好、管理經驗豐富、應變能力強、有決斷力的人參與項目管理。

經濟風險是國際工程項目面臨的主要風險之一，直接影響到企業(yè)項目效益，包括匯率變化、當地通貨膨脹情況、外匯管制等多方面因素。資金的收取指的是項目實施方收到業(yè)主支付資金的方式，由于項目位于海外，一旦收取的資金存放于國外，在遭遇政局動亂等極端情況時，極有可能面臨資金轉移困難，甚至資金凍結的情況；同時，匯率也是影響企業(yè)項目管理的風險之一，波動較大的匯率會造成較大的外匯風險，因此企業(yè)通常會在項目合同中約定一定的匯率結算參考值。

社會環(huán)境也是項目風險的影響因素之一，涵蓋人力資源、經濟形勢、自然環(huán)境、市場行情等方面。包括自然氣候、勞動力、基礎設施、經濟形勢和市場環(huán)境。項目所在地區(qū)的氣候條件會直接影響石油工程項目等戶外作業(yè)項目的實施，而當地勞動市場的勞動力供求和薪金水平也會影響項目的支出。

政治風險涉及的項目所在地法律體系、權力部門監(jiān)管水平、外交情況等方面也會對項目產生影響。法律體系的健全與否關系到項目利益方的權益能否得到保障，而項目所在地的對外關系則直接關系到項目的穩(wěn)定性，地區(qū)動蕩則往往會使地區(qū)陷入到混亂狀態(tài)，項目實施難度增大，通常面臨著工程停滯甚至爛尾。

項目的后勤保障環(huán)節(jié)也是項目風險中不可忽視的一個重要因素。

2 實證分析

本文選取我國某石油國企為樣本公司，通過構建AHP模型，對其下屬國際工程公司所參與的國際工程項目A進行實證分析。

2.1 判定矩陣

基于上文評價指標，建立遞階模型的判定矩陣。其中，表1是二級風險源（M1、M2、M3、M4、M5）對分析目標（項目所有風險R）的判定矩陣，表2至表6則是各風險因素對二級風險源的判定矩陣。

表1 二級風險源對分析目標的判定矩陣

表2 M1對二級風險源的判定矩陣

表3 M2對二級風險源的判定矩陣

表4 M3對二級風險源的判定矩陣

表5 M4對二級風險源的判定矩陣

表6 M5對二級風險源的判定矩陣

2.2 層次單排序

上文得到了指標層對準則層以及準則層對目標的判定矩陣，接下來計算得到各自的權重，具體計算結果匯總如表7、表8所示。

表7 指標層對準則層的計算權重結果匯總

表8 基準層對目標層的計算權重結果匯總

2.3 層次總排序

上文得到了指標層對準則層以及準則層對目標層的相對權重，接下來計算得到項目的風險水平，具體計算結果匯總如表9所示。各風險種類及風險指標的權重值大小匯總如表10所示。

表9 項目總風險計算結果匯總

由表10可以看出，計算得到的各準則層對目標層的權 重 值 大 小 排 序 為 ：0.3966＞0.2646＞0.1636＞0.1157＞0.0597，即各風險種類的風險貢獻值大小依次為：人員因素、設備與材料因素、經濟因素、政治因素、社會環(huán)境因素。因此，該石油國企下屬國際工程公司所參與的國際工程項目A在實際工程管理中，應該對人員方面的管理予以足夠重視，同時還應該對設備的可操作性、材料的及時到貨等其他方面的問題采取必要的措施，降低風險。

表10 各風險因素對工程項目的合成權重計算結果匯總

3 總結及建議

由實證分析結果可以得知，該項目的風險計算值為0.2331，存在一定的管理風險；從準則層對目標層的計算合成權重值大小來看，項目整體管理的重點依次為人員風險、設備與材料風險、經濟風險、政治風險以及社會環(huán)境風險，因此需要在人員風險管控方面進行加強。該石油國際工程項目中，應該重點關注人員因素、設備及材料因素帶來的項目風險，有針對性地在人員培訓、作業(yè)流程管理者選拔聘用、材料采購、市場調研等方面采取措施，強化風險防控，建立長效的風險預警體系，保證項目的順利實施，提高企業(yè)經營效益。具體而言：

（1）人員因素方面，技術水平與技能能力以及管理者能力風險值較大，意味著管理過程中需要加強員工的技能培訓，強化標準化作業(yè)流程，盡量多聘用有經驗、有較強專業(yè)知識的員工參與項目實施，同時還需要重視領導班子的選拔，選擇綜合素質強的員工擔任項目管理者；（2）設備及材料方面，材料質量與設備使用相比，對項目的影響更大，說明項目管理過程中應該保證材料的按時供應和質量，強化索賠意識；（3）經濟風險方面，外匯管制和通貨膨脹影響較大，項目管理中應該注意款項的支付形式，同時還應該對項目的物品采購、價格波動做好市場調研；（4）政治風險方面，應密切關注地區(qū)時局變化，提前制定不同的應急方案，同時項目實施過程中還需要加強與項目所在地政府的溝通，建立長效的聯系機制；（5）在社會風險方面，自然氣候與地區(qū)經濟形勢應該作為項目管理中關注的重點，制定科學的作業(yè)計劃，合理報價，必要時引入多方合作伙伴參與項目實施來降低風險。