新能源汽車產(chǎn)業(yè)中政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈分析

李晟雯

【摘 要】在直接補(bǔ)貼政策中，由于政府與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，政府核實(shí)企業(yè)行為有一定難度且需耗費(fèi)成本，同時(shí)由于企業(yè)具有追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)，企業(yè)存在“騙補(bǔ)”行為。論文通過(guò)政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為動(dòng)態(tài)博弈模型的建立，來(lái)探究政府補(bǔ)貼在何種情況下才能發(fā)揮作用以及如何完善補(bǔ)貼政策。

【Abstract】In the direct subsidy policy， due to the information asymmetry between the government and enterprises， it is difficult and costly for the government to verify the behavior of enterprises. At the same time， due to the motive of maximizing profits of enterprises， there exists “subsidies deception” in enterprises. Through establishing the dynamic game mode of government subsidy and enterprise behavior， the paper explores the circumstances under which government subsidy can play its role and how to perfect the subsidy policy.

【關(guān)鍵詞】新能源汽車；補(bǔ)貼；動(dòng)態(tài)博弈

【Keywords】new energy automobile； subsidy； dynamic game

【中圖分類號(hào)】F426 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2018）09-0045-02

1引言

2015年，習(xí)近平在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中提出“供給側(cè)改革”后，產(chǎn)業(yè)政策作為調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)工具的作用日益明顯[1]。2016年我國(guó)新能源汽車產(chǎn)量達(dá)51.7萬(wàn)輛，銷量50.7萬(wàn)輛，同比分別增長(zhǎng)51.7%和53%[2]。但由于政府與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，政府核實(shí)企業(yè)是否將補(bǔ)貼用于專用渠道有一定難度，同時(shí)由于企業(yè)具有追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)，故存在虛報(bào)新能源汽車產(chǎn)品性能、偽造銷售記錄、等“騙補(bǔ)”行為。另外，政府監(jiān)管與懲罰制度的懈怠和缺失也可能使政府補(bǔ)貼無(wú)效[3]。

對(duì)于騙補(bǔ)行為，多位學(xué)者進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)以及博弈論視角的論述。在如汪秋明、周楊、陳旭等人的模型中，未考慮到補(bǔ)貼退坡后，部分低能耗產(chǎn)品可補(bǔ)貼，部分高能耗產(chǎn)品不可補(bǔ)貼的現(xiàn)狀。因此本文建立了政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈模型。

2 模型假設(shè)

在本模型，博弈雙方分別為政府（博弈方Z）和汽車企業(yè)（博弈方Q），政府希望將補(bǔ)貼用于降低成本，社會(huì)效益最大化。企業(yè)希望資金效用最大化。企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，需耗費(fèi)一定專用性資本，設(shè)為a，將生產(chǎn)成本為c，售價(jià)設(shè)為P，銷量設(shè)為S。補(bǔ)貼設(shè)為e，企業(yè)?？顚Ｓ脮r(shí)，社會(huì)效益為B。政府核實(shí)成本設(shè)為k，如果企業(yè)存在騙補(bǔ)則罰款設(shè)為f。本文中EZ代表政府期望收益，EQ代表企業(yè)期望收益。為便于分析，假設(shè)所有變量均已進(jìn)行貨幣化處理。

由于政府補(bǔ)貼政策中明確提出要鼓勵(lì)高能量密度、低能耗車型應(yīng)用，屬于低能耗車型的產(chǎn)品可補(bǔ)貼，假設(shè)虛報(bào)的概率為p1，則不虛報(bào)概率為1-p1，同時(shí)政府進(jìn)行核查概率為p2，則不核查的概率1-p2。假設(shè)政府一經(jīng)核查就能查出企業(yè)是否虛報(bào)。

3 模型分析

根據(jù)以上行為描述博弈過(guò)程和假設(shè)，可以得出以下博弈模型，如圖1：在最頂端決策點(diǎn)處，企業(yè)選擇生產(chǎn)新能源汽車或僅生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車；在第二個(gè)決策點(diǎn)，企業(yè)選擇生產(chǎn)新能源汽車后，政府在補(bǔ)貼政策中選擇可補(bǔ)貼的產(chǎn)品范圍，決定企業(yè)可否獲得補(bǔ)貼；在第三個(gè)決策點(diǎn)，企業(yè)汽車屬于可補(bǔ)貼范圍，則選擇虛報(bào)來(lái)騙取補(bǔ)貼或根據(jù)實(shí)際情況申報(bào)補(bǔ)貼；在最末端的決策點(diǎn)，政府選擇是否對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼使用狀況進(jìn)行核查。本模型中的純策略收益R1-R6的值如圖1中所示。

4 模型求解

根據(jù)博弈理論的逆向歸納法，應(yīng)從模型最底層開(kāi)始分析。在本模型中，企業(yè)是否虛報(bào)和政府是否檢查是一個(gè)混合博弈，因此模型又可表示為標(biāo)準(zhǔn)式，如表1。

由模型可知，企業(yè)與政府的期望收益分別為：

EQ=p1[p2（e-a-f）+（1-p2）（e-a）]+（1-p1）[p2（PS+e-a-c）+（1-p2）（PS+e-a-c）]

=p1（e-a-p2f）+（1-p1）（PS+e-a-c）

EZ=p2[p1（f-k-e）+（1-p1）（B-k-e）]+（1-p2）[p1（-e）+（1-p1）（B-e）]

=p2[（p1f+（1-p1）B-k-e]+（1-p2）[（1-p1）B-e）]

為求出此決策點(diǎn)的混合博弈均衡解，對(duì)EQ、EZ求偏導(dǎo)，可得p1、p2的最優(yōu)解如下：

？墜EQ /？墜p1=0？墜EZ /？墜p2=0→p1*=k/fp2*=（c-PS）/f

下面將p1*和p2*代入EQ和EZ，可得：

EQ=e+PS-a-c

EZ=（1-k/f）B-e

得出最末端決策點(diǎn)的混合博弈均衡解后，回到第二個(gè)決策點(diǎn)，可進(jìn)一步分析政府如何劃定可補(bǔ)貼汽車范圍。若政府可進(jìn)行補(bǔ)貼，當(dāng)政府的核查成本k小于企業(yè)繳納的罰款f時(shí)，EZ的最小值為-e。若政府不補(bǔ)貼，則EZ為0，此時(shí)新能源汽車的推廣主要靠企業(yè)自身承擔(dān)。在新能源汽車市場(chǎng)尚未充分發(fā)展時(shí)，政府將有針對(duì)性地對(duì)研發(fā)技術(shù)較復(fù)雜、節(jié)能效益更高的新能源汽車進(jìn)行補(bǔ)貼；對(duì)續(xù)航能力較弱的新能源汽車不進(jìn)行補(bǔ)貼，而是交由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行自我運(yùn)作。

從企業(yè)角度看，在頂端決策點(diǎn)，若企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，則EQ>0。若企業(yè)仍生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車，則EQ為0。雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在市場(chǎng)需求不足、進(jìn)入成本高而導(dǎo)致虧損的可能。但當(dāng)補(bǔ)貼大于企業(yè)虧損時(shí)，企業(yè)仍會(huì)選擇進(jìn)入市場(chǎng)。

5 結(jié)論與建議

在本模型中，p1是企業(yè)虛報(bào)生產(chǎn)或銷售狀況的概率，也可以理解為“說(shuō)謊”企業(yè)在所有新能源汽車企業(yè)中的比例。從最優(yōu)解p1*來(lái)看，這一比例取決于核查成本和罰款的相對(duì)大小，即在核查成本不變的情況下，罰款越高，“說(shuō)謊”企業(yè)越少。p2是政府核查企業(yè)實(shí)際情況的概率，也可以理解為受檢查企業(yè)占所有同類企業(yè)的比例?？芍猵2*與企業(yè)虧損（c-PS）成正比，與罰款成反比，即罰款力度越大，檢查比例越小，同時(shí)盈利能力越強(qiáng)，檢查比例越小。

基于以上結(jié)論，本文得出了以下幾點(diǎn)建議：

①?gòu)恼暯莵?lái)看，需在政策制定層面，增強(qiáng)政策效用的持續(xù)性。2016年12月制定的補(bǔ)貼政策法律層級(jí)較低，多為部門(mén)規(guī)章或地方性法規(guī)，而且各個(gè)規(guī)章和地方性法規(guī)“各自為政”、方案不一、難以銜接。2018年2月出臺(tái)的新補(bǔ)貼政策，雖然在細(xì)則中化繁為簡(jiǎn)，如已進(jìn)入2017年目錄且符合調(diào)整后補(bǔ)貼技術(shù)的車型可以直接上新目錄，還有列入《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的新能源汽車產(chǎn)品可“全國(guó)通行”，無(wú)需每一個(gè)產(chǎn)品型號(hào)均到每一個(gè)省份進(jìn)行單獨(dú)的申請(qǐng)檢查等。但是在政策完整性和嚴(yán)謹(jǐn)性不足的情況下，政府仍需深入考察產(chǎn)業(yè)狀況，將分散在財(cái)政法規(guī)和規(guī)章中的補(bǔ)貼政策獨(dú)立出來(lái)，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展把握好戰(zhàn)略方向，減少臨時(shí)性政策變動(dòng)，增加政策的“有效期”，給足企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的時(shí)間，促進(jìn)企業(yè)積極為新能源汽車“提質(zhì)換擋”。

②從政府視角看，需在政策落實(shí)層面，加強(qiáng)監(jiān)管力度。首先罰款額度的提高能夠增加企業(yè)的違規(guī)成本，降低企業(yè)虛報(bào)的比例。由模型可知，企業(yè)選擇是否生產(chǎn)新能源汽車與處罰力度無(wú)關(guān)，而僅與成本和補(bǔ)貼有關(guān)。而是助推市場(chǎng)健康發(fā)展[6]。其次政策的落實(shí)主要依靠政府監(jiān)管，因此監(jiān)管部門(mén)不僅要仔細(xì)審查重點(diǎn)技術(shù)參數(shù)，還可以適當(dāng)引入第三方監(jiān)管。

③從企業(yè)視角來(lái)看，需在政策響應(yīng)層面，增強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，充分提高消費(fèi)者效用。在目前市場(chǎng)中，傳統(tǒng)汽車比新能源汽車的性價(jià)比更高，所以新能源汽車企業(yè)需將補(bǔ)貼后的汽車價(jià)格與傳統(tǒng)汽車基本持平才能夠贏得消費(fèi)者的青睞，這就要求企業(yè)積極創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本。同時(shí)，企業(yè)可在產(chǎn)品質(zhì)量上下一番功夫。從舒適度、安全系數(shù)、外形等消費(fèi)者體驗(yàn)，到續(xù)航能力、充電時(shí)間等產(chǎn)品性能，都是增強(qiáng)新能源汽車競(jìng)爭(zhēng)力的有效因素。

【參考文獻(xiàn)】

【1】鄧云鶴.產(chǎn)業(yè)政策實(shí)行中問(wèn)題及對(duì)策建議——新能源汽車行業(yè)“騙補(bǔ)”案例分析[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2018（4）：67.

【2】陳旭.新能源汽車產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策研究——基于博弈論的視角[J].經(jīng)貿(mào)實(shí)踐，2017（5）：56.

【3】汪秋明，韓慶瀟，楊晨.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為：基于政府規(guī)制下的動(dòng)態(tài)博弈分析視角[J]財(cái)經(jīng)研究，2014（7）：43-53.