一流大學的內涵及創(chuàng)新稟賦

張 麗

眾所周知，知識經濟相對于農業(yè)經濟和工業(yè)經濟等概念，意味著一種全新的經濟形態(tài)，經濟合作與發(fā)展組織（以下簡稱OECD）幾乎最早高度概括和應用了這一概念，其內涵一是以知識為基礎的經濟，這是一種建立在知識的生產、分配和使用基礎之上的全新經濟活動形態(tài)；二是與后工業(yè)社會相雷同，是繼農業(yè)社會、工業(yè)社會之后的社會發(fā)展的新型階段。丹尼爾·貝爾在1973年提出“知識社會”的概念；1982年奈斯比特在《第三次浪潮》中廣泛應用“資訊經濟”和“信息經濟”等提法和概念，都與知識經濟的主張遙相呼應，他們呼吁對社會發(fā)展的動力系統(tǒng)進行重新認識和辨析，對以信息和知識為動力的新經濟進行認真思考和理解。

相比其它社會組織，一流大學擁有培養(yǎng)人才和傳承知識的優(yōu)勢，更能體會到知識經濟所帶來的發(fā)展訴求和機遇，因此，一流大學所從事的科技創(chuàng)新比以往任何時期都更加靠近直接的生產力，為提高生產力做出貢獻。一流大學只有在知識經濟中才能名符其實演變成經濟動力站，走向社會中心，而且在提高社會地位的同時亦被賦予新時代使命——以人才創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新等途徑為構建經濟增長的新動力系統(tǒng)做出重要貢獻，繼而成為構建創(chuàng)新驅動型國家的生力軍。例如，美國的紐約、芝加哥等先進的大城市以知識經濟為主體的第三產業(yè)對該市的經濟增長的貢獻率都高于80%。[1]顯然，影響一國的經濟和發(fā)展的關鍵因素均聚集在知識和人才這兩條主線上。有學者稱21世紀激烈的國際競爭實際上就是人才競爭，是優(yōu)秀人才和智力的爭奪戰(zhàn)。因此，各國政府高度關注通過人力資源開發(fā)和教育發(fā)展等途徑提升綜合國力。從上個世紀80年代末至本世紀前10年，各國政府紛紛出臺人力資源建設戰(zhàn)略規(guī)劃，其中資助和提升世界一流大學競爭力的規(guī)劃尤為顯著。因而，資助和建設一流大學是為我國進入21世紀準備優(yōu)秀人才的重要途徑。

一、一流大學的內涵

什么是一流大學？近些年來，“知識經濟與高等教育”是高教界研討的熱門話題之一。其中，一流大學的特殊使命、如何走向知識經濟中心、一流大學在知識經濟中提升地位的緣由及對高等教育改革的影響等問題構成學界研討的焦點。討論的結果是，人們對于一流大學的使命、地位、功用及工作任務在普遍意義上達成共識：即一流大學在知識經濟中將擔負特殊使命，因其擁有的人才和科技優(yōu)勢走向社會的中心，其中的知識、人才和智力是高等教育在知識經濟中提升自身地位的主要理由，一流大學通過培養(yǎng)創(chuàng)新性人才將在知識經濟中發(fā)揮更好、更大的作用。關于知識經濟對高等教育改革產生的關鍵影響等問題，有學者提出“變革應是高等教育與知識經濟的相互規(guī)定”，因此，提出要認真研究知識經濟在其培育、發(fā)展過程中對高等教育的影響，高等教育應該采取的改革策略，以創(chuàng)造更為廣闊的生存空間。[2]1998年召開的北京大學百年校慶和兩院院士大會上，與會代表一致認為，國家創(chuàng)新能力的基礎在人才。知識經濟實質是一種人才智力的經濟，一流大學的核心工作任務就是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。

總之，創(chuàng)新大學即一流大學的創(chuàng)新稟賦，作為一國高等教育的頂層架構，創(chuàng)新型大學構成國家創(chuàng)新體系的核心組織。知識創(chuàng)新對一流大學而言就是生命線，其培養(yǎng)的高質量的創(chuàng)新人才和科技創(chuàng)新成果，是構建一國科技發(fā)展水平和自主創(chuàng)新力的生力軍，進而為知識經濟的發(fā)展提供足夠的基礎支撐。

除此之外，有學者就一流大學的國際化水準給出相應的定義，即“世界一流大學應是學校實力、社會貢獻及國際聲譽的一個綜合概念”“國際上屬世界一流大學概念下的應有一批大學，世界一流大學應是一個群體概念”。進而對一流大學的共同本質進行了概括包括：“要有一批一流學科，培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才，出高水平原創(chuàng)性科研成果，擁有一支高素質師資隊伍，以及充足的辦學經費”“為所在國家和民族作出突出貢獻是一流大學的基本特征” 。[3]有學者進一步指出，領先的大學靠什么？必須有兩個力量，一個是硬的實力，一個是軟的實力。在這個時代什么樣的力量才是最好的力量？軟的力量像知識、觀念、心態(tài)、態(tài)度、信息；硬的實力，像技術等創(chuàng)造有形財富的工藝過程，主要從偉大的大學里產生，因為偉大的大學對知識創(chuàng)新的邊界幾乎是無限的。英語中有個概念就是“可持續(xù)的創(chuàng)造力和可持續(xù)的學術創(chuàng)新”。[4]

圍繞如何評價一流大學的難題，引發(fā)學界更多的探討。其中的普遍共識集中在：即每所一流大學地位的確定都是與它為世界文明作出的貢獻和在各自國情制約下的重大貢獻相關的，從德國的柏林大學、美國的威斯康星大學到英國的沃里克大學，它們的成功都充分證明了這一點。為數眾多的爭論顯著傾向于對大學功能及功能延伸進行的多方面探討，實質上為建設一流大學樹立了多元整合的文化導向。比如，如何對一流大學的創(chuàng)新力和學術聲譽進行評估等問題一直是大學評價的難題，關鍵在于此類指標內含文化旨趣，如學術聲譽是典型的學術文化指標，知識創(chuàng)新力則是數量/規(guī)模指標與效益/文化指標的綜合性的、更傾向于文化屬性的基本指標。按現(xiàn)在流行的排行榜指標結構和算法，多數排行榜對知識創(chuàng)新力進行完全數據化評價，如在《科學》等國際權威和核心期刊發(fā)表的學術論文篇數、被三大索引系統(tǒng)文摘索引的論文篇數、諾貝爾獎獲得人數、科研經費總額、國家重點實驗室數、院士人數等均為知識創(chuàng)新力的關鍵量化指標。但是，大學創(chuàng)新力的文化內涵是一類無法完全用數據化處理和量化評價的要素，如果將上述所有指標的達成等同于大學創(chuàng)新力的文化成就，就如同有位學者所說的，那完全是“一廂情愿”的認定。事實確非如此。大學創(chuàng)新力的文化內涵中重要構成包括大學形象、美譽度及其對民族文化的重要貢獻等指標，顯然完全依靠大量數字和數據是無法獲得適當評價的。套用一句俗語“幸福不是毛毛雨，不會自己從天下掉下來”，即大學規(guī)劃中如果從未重視如何塑造和樹立大學的公眾形象，如何獲得公共輿論持續(xù)的信任和支持，那么屬于一流大學的形象美譽度和學術聲望不會像毛毛雨那樣自動落在那些不重視文化建設的大學頭上。

綜上，參照眾多學者就一流大學的內涵給出的定義和研討，筆者運用關鍵要素分析法，認為一流大學的內涵可界定如下：關鍵要素包括可持續(xù)發(fā)展的知識創(chuàng)新力、培養(yǎng)適用的一流創(chuàng)新型人才，擁有最優(yōu)秀的教師和學生群體，擁有享譽全球的學術聲望，及對世界文明和民族文化作出重要貢獻等。在一個知識經濟時代，一流大學作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心組織為構建創(chuàng)新型國家提供優(yōu)秀一流人才和科研成果的支撐。

二、反思一流大學的沿革及其創(chuàng)新

在這里，筆者援引古希臘先賢的一句名言“人啊，認識你自己”提出對一流大學建設之至關重要的社會訴求——“大學，認識你自己”。從內涵上講，反思靈魂是通向認識世界和宇宙之真理的通徑。

（一）古代大學——從事慎思冥想的修道院

我國古代先賢甚至在更早的時候就提出了“大學”這一著名概念，“大學之道：在明明德，在親民，在止于至善”。上述引文出自我國古代典籍《大學》，大學是《禮記》中的一篇。宋代學者朱熹在《大學章句·序》中開宗明義，詮釋“大學之道”，鮮明提出了大學的教育目標和教育目的。上述概念的主要內容是：大學之道就是倡明人類固有之美德；在于親民，在這里作新民講，就是所謂化民成俗，移風易俗，使民眾追求新的精神、新風貌；最終目標在于對至高至善境界的追求。在追求理想的人的一生過程中，一個社會精英應歷經修身（即個人修養(yǎng)）、齊家、治國、平天下等各種社會價值準則的歷練，最終脫穎而出，其中個人修養(yǎng)是最根本的要素。明代大哲學家王陽明更是推崇“向心求索”“對內求索”，將其稱為通向“天人合一”至高精神境界的唯一途徑。

《大學》中所謂“大學之道”，不同于西方傳統(tǒng)上的大學概念和大學理念，更不能與現(xiàn)在的大學院校和機構完全等同。雖然其中的內在關聯(lián)是顯而易見的，都將個體人格的完善發(fā)展和無止境地追求宇宙之真理視為大學精髓。從理念上講，我國的大學之道更為寬泛，為宇宙世界之道。而西方傳統(tǒng)的大學理念側重詮釋大學機構和組織制度的精神氣質和價值體系。

（二）近代大學——研究高深學問的象牙塔

我國近代著名資產階級革命家、教育家蔡元培先生給大學下的定義是“大學者，研究高深學問者也”。[5]美國高等教育專家、教育史學家布魯貝克將大學視為那些代表著由對高級知識水平的社會興趣與教育期待所喚起的、象征達到知識邊界的最高智力活動。“每一個較大規(guī)模的現(xiàn)代社會，無論它的政治、經濟或宗教制度是什么類型的，都需要建立一個機構來傳遞深奧的知識，分析批判現(xiàn)存的知識，并探索新的學問領域。換言之，凡是需要人們進行理智分析、鑒別、闡述或關注的地方，那里就會有大學。”[6]另一位著名校長阿什比則敏銳地指出，并非每個人都適合于大學這種訓練的，而那些勝任這種訓練的人必然能夠發(fā)現(xiàn)這種訓練，否則，社會之所取得的新發(fā)現(xiàn)和明智判斷的“絹細的智慧溪流”將會干涸。[7]

大學在近代學者那里顯然首先作為社會革新的代表，是一類取代古代大學的新事物。新大學倡導實證科學、從事關注現(xiàn)實需求的科學研究取代古代大學風行的空疏無用的形而上學爭論；新大學為各行業(yè)培養(yǎng)急需的眾多高級專業(yè)人才，顯而易見，此類多元教育目標成功取代了只培養(yǎng)少量博學專才的古代大學之單一目標。但是，近代大學規(guī)模畢竟無法與現(xiàn)代版“巨型大學”相提并論，經典的精英高等教育觀念在近代大學風行一時，例如英國的大學校長阿什比提出“誰受益誰進大學”，即受益原則支配了整個精英高等教育的時代。

（三）多元化巨型大學——致力于構建國際化都市的核心區(qū)域

20世紀80年代以來，大眾化高等教育在全球范圍內擴展，多元化巨型大學成為現(xiàn)代大學一種為人熟知的存在形式，之所以前無古人，是因為它是大眾化時代的新事物，具有多方面的當代特征，比之舊大學，幾個正在上升的新功能吸引更多的關注。如在教育目標和人才標準方面，強調一流大學應該培養(yǎng)出既會做事又會做人的科學家、工程師和各類專家，即具備寬闊知識基礎的創(chuàng)新型人才更受歡迎。在課程設置方面，大學生及其家長急切要求大學課程不斷提高其社會適用度和促進就業(yè)的功能。在學制改革方面，方便轉換專業(yè)及拓寬專業(yè)口徑的學分互換是受到大學生歡迎的變革方向。在大學生行為指導方面，對大學生的專業(yè)選擇進行行為指導的需求不斷提高。在各國政府面臨財政危機和緊縮銀根的形勢下，一流大學簽訂國際合作的合同數量及留學生經濟都在不斷增長的勢頭尚未受到實質性影響，當代的一流大學如巴黎大學的留學生數占在校生的一半以上，被世人比作名符其實的一座國際化大都市。

此外，在知識經濟的深刻影響下，以知識的生產、傳播和創(chuàng)新為己任的現(xiàn)代大學面臨著產業(yè)化挑戰(zhàn)，包括學習企業(yè)經營、構建資本機制及打造與地方和企業(yè)界建立的多種產業(yè)聯(lián)合等。綜觀全球高等教育就像一個巨型企業(yè)?！霸诟叩冉逃@個巨型企業(yè)內部，雖然精確的成本核算——因知識貢獻的復雜性的存在——是不可能達到的，但是，依據自身優(yōu)勢降低成本和追逐高收益等價格行為漸趨融入大學科技園的經營命題，包括憑借大學優(yōu)勢的人才、科技專利、基礎設施和教育資源建立跨學科的聯(lián)合科技攻關，以及泛校際的經濟聯(lián)盟，對供銷統(tǒng)合及價格機制產生一定程度的影響?！盵8]由此可見，大學產業(yè)化被普遍認為是依據知識經濟需求不斷進行內部的適應性改革的必然產物，市場規(guī)則和行為評價對于知識貢獻和創(chuàng)新而言是一類不能夠完全適用的評價體系，這意味著現(xiàn)代大學還未在研究及消除傳統(tǒng)和現(xiàn)代的隔膜中獲得重生。因此，緩和傳統(tǒng)與現(xiàn)代的矛盾和縮短之間的距離是一流大學在人才培養(yǎng)、課程設置、科技聯(lián)合攻關、評價標準及振興地區(qū)經濟等方面進行全方位改革的重點發(fā)展任務。

綜上，現(xiàn)代大學與傳統(tǒng)大學產生分壘的基礎界限更加清晰可見，即精英與大眾、自主與市場、開放與封閉。傳統(tǒng)大學包括古代和近代大學均是自治程度較高的封閉組織，被稱為精英大學，它為少數上層群體服務；而現(xiàn)代大學和多元巨型大學均是組織機制上增加了多樣性的開放組織，進一步走向大眾化、國際化、產業(yè)化的同時，大學自治及其它自主權在不同程度上受到削弱。然而，無論是老一流還是新一流大學，都以為社會培養(yǎng)適用的創(chuàng)新人才為歷史使命，以傳承知識作為大學創(chuàng)新力的基本源泉。

三、創(chuàng)新大學與創(chuàng)新型城市——一流大學的創(chuàng)新稟賦

富于個性特色的創(chuàng)新大學不一定是一所一流大學，但是，一流大學首先是一所創(chuàng)新大學，其意味著一流大學固有的創(chuàng)新稟賦，是為一流大學持續(xù)帶來學術聲譽和發(fā)展機遇的源泉。相關創(chuàng)新大學發(fā)展的途徑和環(huán)境是引發(fā)學界爭論和關注的熱點。在第三屆中外大學校長論壇上，英國劍橋大學副校長萊斯利（Ian Leslie）提出一流大學的研究重點在于對“臨界質量”（Critical Mass）這個概念進行建構和重新詮釋，其核心內容“即在一個地區(qū)內，所有的智力資本（Intellectual Capital）都為臨界質量服務，無論這種資本存在于大學、研究機構、產業(yè)還是非政府組織?！盵9]

由此可見，一所創(chuàng)新大學和一群創(chuàng)新大學的崛起離不開制度環(huán)境的支持，更離不開政府、企業(yè)界及社會組織的財政扶持和大力資助。就科技專利及收益分配頒布相關法令，例如，對所創(chuàng)辦的科研企業(yè)機構實施免稅或減稅政策，旨在促進科學理論轉化為應用技術（科技轉化）的同時，鼓勵和集聚來自社會各界及政府的科研資助，使得創(chuàng)新大學獲得可持續(xù)創(chuàng)新的強大的財政資助。此外，一流大學準入質量標準及創(chuàng)新評價形成一流大學建設中新的難題和重點任務，上文所述的臨界質量即一流大學的最低質量標準，也就是通常所說的準入資格，雖然眾說紛紜，但是，在一流大學須為一國的科技創(chuàng)新作出顯著貢獻這一觀點上大都存在著共識：即作為一流大學的創(chuàng)新稟賦，關鍵指培養(yǎng)創(chuàng)新人才、培育創(chuàng)新產業(yè)、具有聯(lián)合科技攻關的創(chuàng)新能力和優(yōu)勢，尤其在幫助本地區(qū)經濟研究、拉動城市知識經濟增長及擴大地區(qū)就業(yè)等方面做出顯著貢獻，因此形成創(chuàng)新型城市的動力站和生力軍。

所謂創(chuàng)新型城市的概念源自城市競爭力及創(chuàng)新驅動型城市的研究。從1989年起美國一家名為《幸?！冯s志對全美60個最大城市進行評價和排名，每年的評價焦點都有變化。在1993年是關于最適合知識工人居住的城市排名。此類排名及評價基于知識經濟對城市增長產生的深刻影響，在相關創(chuàng)新驅動型城市的界定上形成某種程度上的共識：即當知識創(chuàng)新為城市經濟增長作出的貢獻達到增長總量的80%以上的城市均視之為“創(chuàng)新型城市”或稱“創(chuàng)新驅動型城市”。[10]值得關注的是，在近年各國政府財政收縮和國際經濟不景氣的氛圍中，硅谷座落的圣他克拉拉山谷為核心的區(qū)域經濟無疑成為獲得持續(xù)增長的明星，不僅為擴大就業(yè)、提高當地居民的個人收益作出貢獻，而且，在創(chuàng)新驅動型城市中是當之無愧的領頭羊。

此外，以加州大學伯克利分校為中心的海灣地區(qū)為例，創(chuàng)新大學所從事的科技創(chuàng)新，通過擴大就業(yè)和拉動內需等途徑，為該地區(qū)和城市居民的平均收入的增長及區(qū)域經濟繁榮作出顯著貢獻，此類貢獻顯然與更廣意義上的間接貢獻——知識貢獻更為契合，形成一類“創(chuàng)新大學的經濟影響”，逐漸成為區(qū)域經濟乃至創(chuàng)新驅動型國家不可或缺的基礎支撐。

綜上，創(chuàng)新大學的關鍵特征表現(xiàn)為引領社會和文化方向，構建有利于風險資本投資的機制，意味著高等院校通過運用較高的社會影響力和人才智力、科技專利資源集中等優(yōu)勢，發(fā)展成為對創(chuàng)新型城市和創(chuàng)新型國家的科技創(chuàng)新、產業(yè)技術升級、擴大就業(yè)和引領文化的貢獻力最大的一類“引領型大學”，即以振興民族經濟和文化為己任的一流大學。

注釋：

[1][8]張麗.現(xiàn)代大學管理制度比較及變革研究[M].天津：天津教育出版社，2014:243.

[2]陳祖興.知識經濟與高等教育文集[C].福州：福建省高等教育學會，1998.

[3]王大中.建設世界一流大學的戰(zhàn)略思考與實踐[J].清華大學教育研究，2003,(3):3.

[4]丁學良.什么是一流大學[J].中國大學教學，2002,(4):41.

[5]潘懋元,劉海峰.中國近代教育史資料匯編·高等教育[Z].上海：上海教育出版社，1993:825.

[6][7]約翰.布魯貝克.高等教育哲學[M].鄭繼偉，等譯.杭州:浙江教育出版社，1987:12.

[9]教育部中外大學校長論壇領導小組.中外大學校長論壇文集[C].北京：高等教育出版社，2006:245.

[10]張麗.科教興國視域中人力資源強市發(fā)展研究[M].天津：天津教育出版社，2015: 162.