基于TRIZ 理論的中國(guó)福利水平對(duì)健康影響的脫鉤模型研究

文/遼寧省創(chuàng)新方法研究會(huì) 張伯非 劉永睿

TRIZ對(duì)分割原理的解釋是：“分割原理是指這樣一種過程，其以虛擬方式或?qū)嵨锓绞綄⒁粋€(gè)系統(tǒng)分成若干部分，以便抽取或合并一種有益的或有害的系統(tǒng)屬性。在多數(shù)情況下，可對(duì)各部分進(jìn)行重組（合并），以執(zhí)行某些新的功能，并（或）消除某一問題?！痹撛淼倪m用范圍既包括物理和數(shù)學(xué)系統(tǒng)，也包括抽象的概念。如“功能”與“能力”，“功能”和“能力”有十分緊密的聯(lián)系，“能力本身不是成就（功能），但是能力是實(shí)現(xiàn)成就的能力，是一個(gè)人擁有真正的自由去選擇自己想過生活的能力；而功能的狀況是實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)自由即擁有真正能力的基礎(chǔ)和保證。功能測(cè)量已實(shí)現(xiàn)的福利水平；能力測(cè)量潛在的或可行的福利水平”。當(dāng)我們探討社會(huì)福利水平的時(shí)候，功能往往作為福利的構(gòu)建性指標(biāo)，而能力往往作為福利的工具性指標(biāo)。

福利函數(shù)如下：

其中W代表社會(huì)總福利和分別代表組成功能空間的福利函數(shù)和能力空間的福利函數(shù)。按照Sen的思想，不論是功能還是能力，它們都是一個(gè)“集合”，而不是一維變量，它包含了非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等因素。因此應(yīng)該構(gòu)造反映結(jié)構(gòu)多元性的（Constitutive Plurality）、包含一系列子指標(biāo)的綜合性指標(biāo)，而不是在傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)多元性（Competitive Plurality）方法中選擇某種單一指標(biāo)。而目前學(xué)術(shù)界對(duì)福利指標(biāo)的選擇和福利水平的衡量仍沒有達(dá)成共識(shí)，能力方法的實(shí)際運(yùn)用在很大程度上取決于我們所關(guān)心和需要處理的問題。因此，從社會(huì)福利的角度，根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況，以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇從收入、消費(fèi)、健康、教育、社會(huì)保障和環(huán)境等最直接而顯著影響社會(huì)福利水平的六大方面來(lái)反映我國(guó)社會(huì)福利狀況，進(jìn)而本文的社會(huì)福利函數(shù)可以進(jìn)一步表述為：

W = f(U1,U2,...,Un)=f(inc，con，hea，edu，sec，env)

其中inc、con、hea、edu、sec、env分別代表的是收入、消費(fèi)、健康、教育、社會(huì)保障和環(huán)境等方面的社會(huì)福利狀況。從以上六大方面分別選擇能夠反映出功能和能力的代表性指標(biāo)，構(gòu)建我國(guó)的社會(huì)福利評(píng)價(jià)體系。

1 基于功能和能力的中國(guó)社會(huì)福利水平分析

基于Sen的可行能力方法，探討近20年中國(guó)社會(huì)福利的變化，對(duì)1996—2015年中國(guó)社會(huì)福利的功能指數(shù)、能力指數(shù)以及總社會(huì)福利指數(shù)進(jìn)行評(píng)估。將功能和能力的歷年指標(biāo)值運(yùn)用于集對(duì)分析計(jì)算方法中，得到改革開放以來(lái)中國(guó)社會(huì)福利的變化情況，具體如圖1所示。

從圖1的指數(shù)曲線可以看出，我國(guó)近20年的總社會(huì)福利水平除了2002—2003年間有些許回落之外，總體是呈穩(wěn)步提升趨勢(shì)的，至于增長(zhǎng)速度快慢后文會(huì)與其他相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行參照對(duì)比。同時(shí)可以看出2005—2006年間是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，此時(shí)的功能指數(shù)開始超越能力指數(shù)，這也從側(cè)面反映出我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所減緩，但具體定論需要進(jìn)一步的分析。

圖1 1996-2015年中國(guó)社會(huì)福利變化情況

2 福利水平與政府各項(xiàng)財(cái)政支出間的相關(guān)性分析

2.1基于分割原理的脫鉤指數(shù)模型

分割原理是TRIZ（發(fā)明問題解決理論）40條創(chuàng)新原理的第1條。有形的分割很容易想象，但是我們需要應(yīng)對(duì)的還有無(wú)形的事物，比如為了研究政府的各項(xiàng)財(cái)政是否存在著與當(dāng)下福利值之間有不相關(guān)或不銜接的現(xiàn)象，甚至是否存在反作用的財(cái)政支出項(xiàng)。這里借鑒分割原理將福利水平與政府的財(cái)政支出功能與能力的分割，引用以下的脫鉤指數(shù)模型，試圖找出對(duì)社會(huì)福利貢獻(xiàn)不大或者脫鉤甚至是反作用的財(cái)政支出項(xiàng)，為當(dāng)下的政策制定以及政府各方面的投資提供參考。

脫鉤（Decoupling）是用來(lái)描述兩個(gè)變量之間存在的相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系不再存在，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的脫鉤分析主要運(yùn)用于資源消耗和廢物排放與經(jīng)濟(jì)總量的相關(guān)性分析中。

目前構(gòu)建“脫鉤指數(shù)”的基本模型主要有兩種：一種是基于期初值和期末值的OECD脫鉤模型；另一種是基于增長(zhǎng)彈性變化的Tapio脫鉤指數(shù)模型[6]。Tapioi脫鉤指數(shù)綜合了總量和相對(duì)量變化，能夠有效防止OECD脫鉤指數(shù)模型由于期初期末值選定的極端性而產(chǎn)生計(jì)算偏差的問題，更準(zhǔn)確地反映出變量的脫鉤關(guān)系。因此，本文采用Tapio的脫鉤指數(shù)對(duì)社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析，具體福利脫鉤指數(shù)的計(jì)算如公式：

其中DI（Decoupling Index）表示社會(huì)福利與某一項(xiàng)財(cái)政支出的脫鉤指數(shù)；表示歷年福利的變化速度；表示第i年該項(xiàng)支出的同比增長(zhǎng)速度。根據(jù)Tapio對(duì)脫鉤狀態(tài)的分類，可以將福利脫鉤指數(shù)分為三種情況。

當(dāng)DI≥1時(shí)，即社會(huì)福利水平和該項(xiàng)財(cái)政支出沒有發(fā)生脫鉤，或稱二者掛鉤，說(shuō)明社會(huì)福利增長(zhǎng)與該項(xiàng)支出同步，而支出對(duì)于福利的促進(jìn)程度可以直接通過脫鉤指數(shù)表示，數(shù)值越高促進(jìn)程度越高。

當(dāng)0＜DI＜1時(shí)，即出現(xiàn)相對(duì)脫鉤，說(shuō)明社會(huì)福利增速慢于該項(xiàng)支出的增速，此時(shí)不宜再增加該項(xiàng)支出。

當(dāng)DI≤0時(shí)，即出現(xiàn)絕對(duì)脫鉤，說(shuō)明在此項(xiàng)財(cái)政支出增長(zhǎng)的情況下，社會(huì)福利增長(zhǎng)速度為零，或者社會(huì)福利出現(xiàn)倒退，此時(shí)應(yīng)減少該項(xiàng)支出，或者考慮評(píng)價(jià)支出效益以及追蹤資金流向。

2.2福利指數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的脫鉤指數(shù)分析

根據(jù)式（2），采用以上基于集對(duì)分析測(cè)算所得到的近20年我國(guó)總社會(huì)福利指數(shù)，以及歷年GDP增長(zhǎng)速度，從而計(jì)算出我國(guó)社會(huì)福利水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤指數(shù)，具體如圖2所示。

圖2 中國(guó)社會(huì)福利水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤指數(shù)

從上圖中可以看出，在大部分年份里我國(guó)的福利增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于相對(duì)脫鉤的狀態(tài)，雖然福利變化方向與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向基本一致，但是從相對(duì)速度上福利水平遠(yuǎn)不及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。目前我國(guó)已經(jīng)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，較之改革開放之初近些年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度已經(jīng)有所回落，而在經(jīng)濟(jì)速度有所減緩的情況下，社會(huì)福利水平的增長(zhǎng)速度卻與之差距拉大，說(shuō)明目前來(lái)看我國(guó)現(xiàn)處于“中高速經(jīng)濟(jì)低福利增長(zhǎng)”時(shí)期。

2.3福利指數(shù)與各項(xiàng)財(cái)政支出的脫鉤指數(shù)分析

2.3.1政府衛(wèi)生支出與社會(huì)福利值的脫鉤指數(shù)

采用以上基于集對(duì)分析測(cè)算所得到的近20年我國(guó)總社會(huì)福利指數(shù)，以及歷年政府衛(wèi)生支出增長(zhǎng)速度，從而計(jì)算出我國(guó)社會(huì)福利水平和政府衛(wèi)生支出方面的脫鉤指數(shù)，具體如圖3所示。

圖3 中國(guó)社會(huì)福利水平和政府衛(wèi)生支出增長(zhǎng)的脫鉤指數(shù)

2.3.2國(guó)家財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出與社會(huì)福利值的脫鉤指數(shù)

采用以上基于集對(duì)分析測(cè)算所得到的近20年我國(guó)總社會(huì)福利指數(shù)，以及歷年國(guó)家財(cái)政社會(huì)保障支出增長(zhǎng)速度，從而計(jì)算出我國(guó)社會(huì)福利水平和政府社會(huì)保障支出方面的脫鉤指數(shù)，具體如圖4所示。

圖4 中國(guó)社會(huì)福利水平和社會(huì)保障支出增長(zhǎng)的脫鉤指數(shù)

2.3.3政府各項(xiàng)財(cái)政支出在福利指數(shù)上的脫鉤指數(shù)比較

為了便于分析哪項(xiàng)支出更能促進(jìn)社會(huì)福利的增長(zhǎng)，將以上所得數(shù)據(jù)集中對(duì)比分析。從圖5中可以看出，不管是哪一項(xiàng)支出，目前都與社會(huì)福利增長(zhǎng)處于相對(duì)脫鉤的狀態(tài)，尤其是2002—2003年間各項(xiàng)支出都與福利增長(zhǎng)絕對(duì)脫鉤，社會(huì)保障支出尤為明顯。就近20年來(lái)看，除去2002—2003年間，政府在這三方面的支出增長(zhǎng)與福利增長(zhǎng)的脫鉤曲線變化相差不大，所以也從側(cè)面說(shuō)明目前財(cái)政在各方面的投資，就全社會(huì)的福利值來(lái)說(shuō)是相對(duì)低效的。

圖5 中國(guó)社會(huì)福利水平和各項(xiàng)支出支出增長(zhǎng)的脫鉤指數(shù)

但不代表就不需要增加這幾方面的財(cái)政支出，反而應(yīng)該深入分析為什么投入的增長(zhǎng)卻帶不來(lái)福利的增長(zhǎng)或者僅帶來(lái)低速增長(zhǎng)，應(yīng)該反思財(cái)政資金是否得到了有效的利用、是否用到了實(shí)處、那些用到實(shí)處的資金是否發(fā)揮出了最大效益。

3 結(jié)束語(yǔ)

一般來(lái)說(shuō)，TRIZ理論目前在國(guó)內(nèi)較多應(yīng)用在機(jī)械工程領(lǐng)域的開發(fā)創(chuàng)新研究。本研究首次應(yīng)用該理論研究抽象領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)問題。TRIZ提供的工具集和方法集應(yīng)該對(duì)于各領(lǐng)域的開拓創(chuàng)新思維的建立都有借鑒意義，本研究基于分割原理的脫鉤模型研究，充分借鑒分割的系統(tǒng)分割思維，將福利與財(cái)政的功能和能力分割開來(lái)研究，從而得出目前國(guó)內(nèi)的財(cái)政投入與各項(xiàng)福利間都存在脫鉤的現(xiàn)象，對(duì)福利的促進(jìn)作用并不明顯。對(duì)于如何提高效益，以及哪些指標(biāo)與社會(huì)福利緊密相關(guān)仍需進(jìn)一步研究。