打造具有中國規(guī)則和話語權(quán)的世界大學(xué)排名品牌

本刊編輯部

編者按：《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知》指出，建立健全績效評價(jià)機(jī)制，積極采用第三方評價(jià)，提高科學(xué)性和公信度?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》也提出，“建設(shè)中期，專家委員會根據(jù)建設(shè)高校的建設(shè)方案和自評報(bào)告，參考有影響力的第三方評價(jià)，對建設(shè)成效進(jìn)行評價(jià)，提出中期評價(jià)意見?！薄敖ㄔO(shè)末期，專家委員會根據(jù)建設(shè)高校的建設(shè)方案及整體自評報(bào)告，參考有影響力的第三方評價(jià)，對建設(shè)成效進(jìn)行評價(jià)，提出評價(jià)意見?！庇纱丝梢姡谌皆u價(jià)對于中國建設(shè)“雙一流”高校具有重要的作用。

一、“雙一流”建設(shè)中采用第三方評價(jià)，需要解決好評價(jià)機(jī)構(gòu)身份和評價(jià)目的契合度問題

《世界教育信息》：尊敬的程主任，您好！很高興您能接受本刊的專訪。首先，請您談?wù)劦谌皆u價(jià)對于我國高校“雙一流”建設(shè)的作用。

程瑩：“雙一流”建設(shè)是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，其目標(biāo)是提升我國高等教育綜合實(shí)力和國際競爭力，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐?！半p一流”高校的遴選和成效判斷都離不開科學(xué)公正的評價(jià)，因此，“雙一流”建設(shè)方案中明確提出要建立健全績效評價(jià)機(jī)制，積極采用第三方評價(jià)，提高科學(xué)性和公信度。

在“雙一流”建設(shè)中采用第三方評價(jià)，需要解決好評價(jià)機(jī)構(gòu)身份和評價(jià)目的契合度兩方面的問題。嚴(yán)格意義上的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有獨(dú)立性和專業(yè)性：獨(dú)立性是指評價(jià)機(jī)構(gòu)與評價(jià)對象（大學(xué)）和服務(wù)對象（政府）之間不存在隸屬關(guān)系；專業(yè)性是指評價(jià)機(jī)構(gòu)具備對評價(jià)對象做出客觀、合理評價(jià)的能力，評價(jià)過程公正規(guī)范，評價(jià)結(jié)果能夠獲得評價(jià)對象和服務(wù)對象的共同認(rèn)可。在我國，目前占主流的高等教育評估中心、高等教育評估院、高等教育評估所等機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)是政府的下屬事業(yè)單位，還算不上真正的獨(dú)立機(jī)構(gòu)；而各類純粹的民間機(jī)構(gòu)，盡管具有獨(dú)立的身份，但是其評價(jià)的專業(yè)性很難得到廣泛認(rèn)同。

在這樣的背景下，我認(rèn)為“雙一流”建設(shè)的主管部門應(yīng)當(dāng)首先對潛在評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行元評估，判斷、遴選出值得參考或采信的評價(jià)機(jī)構(gòu)。對評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評判的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括機(jī)構(gòu)的隸屬、規(guī)模、評估專業(yè)隊(duì)伍構(gòu)成、項(xiàng)目經(jīng)歷、評價(jià)流程、社會影響力、社會認(rèn)可度等，甚至可以通過公開“招標(biāo)”的方式，邀請各類評價(jià)機(jī)構(gòu)主動申報(bào)，最終確定若干家獨(dú)立程度高、專業(yè)能力強(qiáng)、社會聲譽(yù)好的評價(jià)機(jī)構(gòu)，作為“雙一流”建設(shè)主管部門認(rèn)定的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)。

從評價(jià)目的角度看，各類評價(jià)都有其特定的目的，評價(jià)方法服務(wù)于評價(jià)目的，一項(xiàng)評價(jià)的結(jié)果必然是和該項(xiàng)評價(jià)的目的相對應(yīng)的，不可能適用于所有的需求。比如，以幫助學(xué)生擇校為目的的排名，其結(jié)果就不能被直接用在判斷大學(xué)的服務(wù)社會能力上。

“雙一流”建設(shè)在總體目標(biāo)之下，設(shè)置了建設(shè)一流師資隊(duì)伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升科學(xué)研究水平、傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化、著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等具體建設(shè)任務(wù)。我認(rèn)為主管部門在認(rèn)定第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)更加精確地挑選出這些機(jī)構(gòu)所開展的評價(jià)與“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)之間有較高契合度的具體項(xiàng)目。

二、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名提供了具有參考價(jià)值的評價(jià)體系和指標(biāo)層面的信息

《世界教育信息》：您所在的軟科是專業(yè)性的第三方大學(xué)評估機(jī)構(gòu)。它是如何發(fā)揮自身的智庫的作用的？

程瑩：軟科①是獨(dú)立、專業(yè)、全球知名的高校數(shù)據(jù)研究與咨詢機(jī)構(gòu)。軟科的智庫作用首先體現(xiàn)在提供了一套對“雙一流”建設(shè)具有參考價(jià)值的評價(jià)體系，軟科“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（Academic Ranking of World Universities，ARWU）的產(chǎn)生背景是中國世界一流大學(xué)建設(shè)的首個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃——“985工程”，排名的初衷是找到我國大學(xué)在世界大學(xué)體系中的定位，直接服務(wù)于我國的世界一流大學(xué)建設(shè)。ARWU全部采用國際可比的客觀指標(biāo)和第三方數(shù)據(jù)，包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友和教師數(shù)、高被引科學(xué)家數(shù)、在《自然》（Nature）和《科學(xué)》（Science）上發(fā)表的論文數(shù)、被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)、師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)等。ARWU以其評價(jià)體系的客觀和透明引領(lǐng)了國際大學(xué)排名的浪潮，確立了大學(xué)評價(jià)的中國話語體系，在世界各地被廣泛報(bào)導(dǎo)和大量引用，許多政府和大學(xué)從該排名出發(fā)，分析比較本國、本校的情況，采取各種舉措來提升大學(xué)的國際競爭力。ARWU同樣完全采用客觀指標(biāo)，其中“教師獲權(quán)威獎項(xiàng)數(shù)”“頂尖期刊論文數(shù)”兩項(xiàng)指標(biāo)中的學(xué)科權(quán)威獎項(xiàng)和頂尖學(xué)術(shù)期刊是由世界百強(qiáng)大學(xué)的數(shù)百名院長和系主任等世界級學(xué)者實(shí)名投票選出的，是測量學(xué)科國際水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，“世界一流學(xué)科排名”排名的學(xué)科數(shù)量達(dá)到52個(gè)，是全球同類排名中覆蓋學(xué)科數(shù)量最多的。

軟科的智庫作用還體現(xiàn)在提供了“雙一流”建設(shè)高校和學(xué)科指標(biāo)層面的信息。有一些評價(jià)活動雖然影響范圍很廣，但是評價(jià)機(jī)構(gòu)在介紹評價(jià)方法時(shí)籠統(tǒng)含混，并且只公布一個(gè)總體結(jié)果，缺乏單項(xiàng)指標(biāo)的信息，因此很難去核實(shí)或分析。軟科的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”和“世界一流學(xué)科排名”非常透明，不僅詳細(xì)說明各項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)來源，而且提供了所有排名對象在各項(xiàng)具體排名指標(biāo)上的得分，允許有關(guān)高校通過分項(xiàng)對比找到“短板”，也為他人進(jìn)行各種個(gè)性化分析提供了可能。

“雙一流”建設(shè)不是對國外現(xiàn)有世界一流大學(xué)的簡單模仿，而是要扎根中國大地，服務(wù)國家戰(zhàn)略需求，積極探索世界一流大學(xué)建設(shè)的中國模式，形成中國特色的世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科。軟科作為立足中國的國際咨詢機(jī)構(gòu)，在觀察研究中國大學(xué)的改革和發(fā)展方面具有天然的便利。軟科將持續(xù)追蹤和總結(jié)中國“雙一流”建設(shè)的成效和經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘其中具有全球引領(lǐng)意義的內(nèi)容，在條件成熟的情況下開發(fā)對應(yīng)的測量指標(biāo)并納入排名，與全球的高等教育研究者、高校管理者和政策制定者分享。

三、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名不僅贏得了國際社會的廣泛認(rèn)可，而且影響了多國高等教育的發(fā)展

《世界教育信息》：您剛才提到的ARWU是基于什么樣的背景而開展的？您認(rèn)為在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行排名有什么樣的作用？

程瑩：自上世紀(jì)末國家開始實(shí)施“985工程”以來，我國許多名牌大學(xué)都制定了創(chuàng)建世界一流大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)計(jì)劃以及時(shí)間表。但是，世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？如何檢驗(yàn)是否建成了世界一流大學(xué)？這些基礎(chǔ)性問題在很長一段時(shí)間內(nèi)都沒有明確的答案。為了分析我國大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距，從2000年開始，上海交通大學(xué)高等教育研究院（前身為高等教育研究所）世界一流大學(xué)研究中心的研究人員對世界一流大學(xué)的特征進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，并選擇了若干個(gè)國際可比的學(xué)術(shù)指標(biāo)對全球大學(xué)進(jìn)行了定量比較分析。該項(xiàng)目的研究成果在國內(nèi)產(chǎn)生了積極的影響，其中“我國名牌大學(xué)離世界一流有多遠(yuǎn)”等成果以“專家建議”的形式提供給了國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組和教育部領(lǐng)導(dǎo)，得到了肯定性批示，國內(nèi)權(quán)威媒體也進(jìn)行了介紹和轉(zhuǎn)載。

2002年以來，在與世界各國同仁的學(xué)術(shù)交流中我們發(fā)現(xiàn)，在全球化的今天，各國的政府、大學(xué)、學(xué)者等都對這樣的定量比較分析感興趣，希望我們公開有關(guān)研究成果。于是，我們進(jìn)一步完善了定量比較分析，于2003年夏天在網(wǎng)站上用英語公布“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”，并在隨后每年的8月前后進(jìn)行更新。

ARWU作為世界首個(gè)多指標(biāo)的全球性大學(xué)排名，自公布以來，引起了國際社會的廣泛關(guān)注，美國、英國、德國、法國、澳大利亞、日本、韓國等國的主流媒體進(jìn)行了報(bào)道或引用，包括加州大學(xué)、劍橋大學(xué)、東京大學(xué)、澳大利亞國立大學(xué)等世界名校在內(nèi)的數(shù)百所大學(xué)在自己的年報(bào)或主頁上進(jìn)行了報(bào)道。《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》（Economist）雜志2005年的一份長篇報(bào)告提到，ARWU是“被最為廣泛使用的世界大學(xué)排名”；美國的《高等教育紀(jì)事報(bào)》（Chronicle of Higher Education）稱贊ARWU是“最有影響力的國際排名”。

ARWU以其排名方法的客觀性和透明性得到了國際高等教育界的贊揚(yáng)和認(rèn)可。歐盟委員會2003年12月31日在其科技網(wǎng)站上將ARWU作為頭條新聞進(jìn)行了報(bào)道并給予積極評價(jià)；澳大利亞國立大學(xué)校長伊恩·丘伯（Ian Chubb）曾經(jīng)這樣評價(jià)ARWU，“ARWU的影響范圍遍及世界各地。這個(gè)排名為研究業(yè)績和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的國際比較提供了一個(gè)重要視角”。事實(shí)上，對ARWU給予良好評價(jià)的個(gè)人，他們所代表的大學(xué)或國家在ARWU排名中的結(jié)果有時(shí)并不好。例如，牛津大學(xué)校長在英國議會科學(xué)委員會的演講中提到，“ARWU的排名方法看起來相當(dāng)可靠，是一個(gè)公正的比較，但是結(jié)果表明歐洲的大學(xué)（所面臨的形勢）非常嚴(yán)峻”。澳大利亞墨爾本大學(xué)的西蒙·馬金森（Simon Marginson）教授認(rèn)為ARWU的優(yōu)點(diǎn)是“遵守了學(xué)術(shù)研究的規(guī)范”。

ARWU不僅贏得了國際社會的廣泛認(rèn)可，而且影響了多國高等教育的發(fā)展。在ARWU排名中，美國的大學(xué)有巨大的優(yōu)勢，而一些有悠久歷史的歐洲大學(xué)的排名結(jié)果并不好，這引發(fā)了后者對現(xiàn)行教育體制和經(jīng)費(fèi)投入方式的反思。歐盟委員會教育專員伊安·菲格爾在接受媒體采訪時(shí)指出，從ARWU中可以看出歐洲大學(xué)的優(yōu)勢和危機(jī)，表示“如果我們不采取行動，就會被中國和印度的大學(xué)超越”。在法國，教育部門的領(lǐng)導(dǎo)和高校校長普遍認(rèn)為：法國大學(xué)規(guī)模不大、資源分散，政府對大學(xué)的干預(yù)過多，并且缺乏專項(xiàng)科研投入，導(dǎo)致了法國大學(xué)的國際競爭力下降。世界頂尖學(xué)術(shù)刊物《科學(xué)》刊載的一篇評論文章中指出，“在ARWU排名中法國大學(xué)表現(xiàn)不佳，引發(fā)了法國有關(guān)高等教育的全國性辯論，并于上月（2007年7月）出臺了新的教育法，賦予了大學(xué)更多的自由”。此外，ARWU還引發(fā)了德國等多個(gè)國家對本國高等教育體系的反思和資源配置戰(zhàn)略的改革。

ARWU作為首個(gè)多指標(biāo)的全球性大學(xué)排名，不僅促進(jìn)了高等學(xué)校的國際競爭，也促使越來越多的機(jī)構(gòu)和大學(xué)開始關(guān)注世界大學(xué)之間的定量對比分析。一所法國著名大學(xué)的校長這樣評價(jià)ARWU：ARWU是高等教育國際化的一個(gè)里程碑，它使大家認(rèn)識到每所大學(xué)必須將自己置身于國際舞臺。一篇專門研究世界大學(xué)排名的論文認(rèn)為，“ARWU是世界大學(xué)排名的先驅(qū)，它引發(fā)了其他機(jī)構(gòu)去從事全球性的大學(xué)排名活動”。

四、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名采用第三方數(shù)據(jù)，建立了公正客觀的指標(biāo)體系

《世界教育信息》：ARWU選擇學(xué)校、指標(biāo)體系和統(tǒng)計(jì)方法時(shí)有著怎樣的考慮？

程瑩：世界一流大學(xué)是一個(gè)模糊的概念，沒有約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)。然而，深入分析公認(rèn)的世界一流大學(xué)，可以發(fā)現(xiàn)許多共性特征：世界一流的學(xué)科，世界一流的教師隊(duì)伍，世界一流的科研成果，世界一流的生源和人才培養(yǎng)，世界一流的校長和管理水平，獨(dú)特的辦學(xué)特色和發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)大的財(cái)政實(shí)力和優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施等。這些方面有些是可以量化比較的，比如說發(fā)表的論文、獲得的諾貝爾獎等。另外有一些指標(biāo)只能進(jìn)行定性比較分析，比如辦學(xué)理念、校園文化、發(fā)展模式、管理制度等，無法定量比較和排名。

為了分析我國大學(xué)在世界大學(xué)體系中的位置，找出與世界一流大學(xué)的主要差距，有必要對一些具有國際可比性的指標(biāo)進(jìn)行量化比較和排名。ARWU以國際可比的科研成果和學(xué)術(shù)表現(xiàn)作為主要指標(biāo)，形成排名指標(biāo)體系，包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友的折合數(shù)、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師的折合數(shù)、高被引科學(xué)家的數(shù)量、在《自然》《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文折合數(shù)、被SCIE和SSCI收錄的論文數(shù)、師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)等。

ARWU的指標(biāo)體系中不包括聲譽(yù)調(diào)查等主觀因素，采用的都是可以驗(yàn)證的第三方客觀數(shù)據(jù)。同時(shí)，我們將ARWU的目的、方法、數(shù)據(jù)來源甚至存在的問題等內(nèi)容都公布在網(wǎng)站上，因此每所大學(xué)都可以通過與其他大學(xué)的數(shù)據(jù)比較對排名的結(jié)果進(jìn)行核查，整個(gè)排名完全透明。

ARWU的對象包括所有曾經(jīng)有教師或校友獲得過諾貝爾獎或菲爾茲獎的大學(xué)、所有有高被引科學(xué)家的大學(xué)、過去10年中所有在《自然》或《科學(xué)》雜志上作為通訊作者單位發(fā)表過論文的大學(xué)以及各個(gè)國家被SCIE和SSCI收錄論文數(shù)較多的大學(xué)。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名每年實(shí)際排名的大學(xué)超過1300所，發(fā)布的是處于世界前500名的大學(xué)。2017年，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名同時(shí)公布了世界501～800名的大學(xué)，并將它們稱為ARWU世界500強(qiáng)潛力高校。

《世界教育信息》：有輿論認(rèn)為，ARWU過度側(cè)重校友取得諾貝爾獎的多寡而忽略了院校的整體風(fēng)氣及學(xué)生素質(zhì)等重要指標(biāo)。您是如何看待這種觀點(diǎn)的？

程瑩：我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，和大學(xué)的豐富內(nèi)涵相比，任何一個(gè)大學(xué)排名所覆蓋的內(nèi)容都是有限的，沒有排名能夠做到十全十美。排名是否設(shè)置反映某一方面的指標(biāo)，首先要看這方面是否重要，其次要看有沒有評價(jià)這個(gè)方面的可行的指標(biāo)，排名的發(fā)展與相關(guān)評價(jià)技術(shù)和評價(jià)手段的發(fā)展是同步的。具體到院校的整體風(fēng)氣和學(xué)生素質(zhì)，從世界范圍內(nèi)來看，尚沒有國際性的排名能夠去考察這些方面的內(nèi)容，這是因?yàn)檎w風(fēng)氣和學(xué)生素質(zhì)無法進(jìn)行定量比較和排名。

排名就像青春期的孩子，充滿了矛盾和問題，自然有批評的理由，但是如何解決這些矛盾和問題，幫助其成熟起來才是更加重要的。軟科作為排名發(fā)布機(jī)構(gòu)，始終在考慮是否有可行的辦法去改進(jìn)現(xiàn)有的排名，把排名做得更好。

五、人才的水平和濃度決定了大學(xué)的實(shí)力，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名將國內(nèi)主流的人才稱號、計(jì)劃、榮譽(yù)納入指標(biāo)體系

《世界教育信息》：人才指標(biāo)在大學(xué)和學(xué)科排名中處于什么樣的位置？

程瑩：人才的水平和濃度決定了大學(xué)的實(shí)力，大學(xué)之間競爭的焦點(diǎn)是人才的競爭，世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的重要標(biāo)志就是有一批世界一流的人才。對于人才之于“雙一流”建設(shè)的重要性，有著廣泛的共識。但是，怎樣去界定人才，誰算是人才？——這些非常具體的問題往往不容易有明確的答案。排名要把人才因素考慮在內(nèi)，就無法回避人才認(rèn)定和遴選的問題。軟科制作的各個(gè)主要排名，都將人才作為指標(biāo)體系的重要組成部分。這其中既有諾貝爾獎得主等全球公認(rèn)的頂級人才，也有院士、杰青等國內(nèi)通行的高端人才，還有軟科主導(dǎo)設(shè)計(jì)的中國高被引學(xué)者等基于客觀數(shù)據(jù)遴選出的領(lǐng)軍人才。

ARWU中直接評價(jià)學(xué)校人才情況的指標(biāo)有兩個(gè)。第一是獲得諾貝爾科學(xué)獎（物理、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)）或菲爾茲獎（數(shù)學(xué)）的教師折合數(shù)，諾貝爾科學(xué)獎和菲爾茲獎都是授予那些對相應(yīng)學(xué)科的發(fā)展作出過杰出貢獻(xiàn)的學(xué)者，獲獎?wù)呤敲逼鋵?shí)的全球頂級人才。第二是科睿唯安發(fā)布的高被引科學(xué)家名單，上榜的高被引科學(xué)家都是在各自領(lǐng)域內(nèi)過去十年發(fā)表高被引論文數(shù)量最多的研究人員，因此可以被認(rèn)為是最具全球影響力的學(xué)術(shù)人才。在ARWU中，軟科通過對數(shù)百名世界百強(qiáng)大學(xué)的院長、系主任和團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的實(shí)名調(diào)查，獲得了19個(gè)學(xué)科的27項(xiàng)國際權(quán)威獎項(xiàng)，從而在諾貝爾獎和菲爾茲獎之外的10多個(gè)學(xué)科建立了頂級人才的標(biāo)準(zhǔn)并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果應(yīng)用在排名中。

在“中國最好大學(xué)排名”中，軟科首次提出了中國高被引學(xué)者的概念并設(shè)計(jì)了完全基于客觀標(biāo)準(zhǔn)的遴選方法，以愛思唯爾公司旗下的Scopus數(shù)據(jù)庫為來源，統(tǒng)計(jì)出過去二十多年在各個(gè)學(xué)科作為通訊作者或第一作者發(fā)表的論文被引總次數(shù)排名最高的中國學(xué)者名單。上榜的中國學(xué)者絕大多數(shù)都是通曉國際學(xué)術(shù)規(guī)范、具有國際學(xué)術(shù)影響、獲得國際同行認(rèn)可的領(lǐng)軍人才。在以為學(xué)校學(xué)科建設(shè)服務(wù)為初衷的“中國最好學(xué)科排名”中，軟科將國內(nèi)主流的人才稱號、計(jì)劃、榮譽(yù)都納入指標(biāo)體系，方便各個(gè)學(xué)科從人才隊(duì)伍的角度分析競爭力并找到差距。

注釋：

①上海軟科教育信息咨詢有限公司（簡稱軟科）成立于 2009 年，專業(yè)從事高校數(shù)據(jù)和戰(zhàn)略管理咨詢服務(wù)。