國內(nèi)高校二級學(xué)院院長遴選機(jī)制優(yōu)化研究

吳映強(qiáng)

隨著我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的不斷推進(jìn)，高校管理體制發(fā)生了重大變革，由傳統(tǒng)“管理”轉(zhuǎn)向現(xiàn)代“治理”，由傳統(tǒng)以“學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及其管理部門”為單一主體的管理模式，轉(zhuǎn)向以“院為實(shí)體”、“學(xué)院為核心治理主體，學(xué)校-學(xué)院-系所和一線教師、管理服務(wù)人員多元主體協(xié)商共治”的多元主體共同治理模式。在這種治理模式中，學(xué)校治理主體側(cè)重于“戰(zhàn)略導(dǎo)向”和“宏觀治理”，學(xué)院治理主體是“實(shí)體”和“核心”，側(cè)重于“中觀治理”和“精細(xì)化治理”，因此，需要充分發(fā)揮二級學(xué)院治理主體的核心和紐帶作用?；诖耍墝W(xué)院內(nèi)部的機(jī)構(gòu)設(shè)置、預(yù)算開支、科研組織、教師聘任與考核，乃至本科、研究生招生等重要事項(xiàng)由學(xué)校轉(zhuǎn)向?qū)W院具體操作落實(shí)。作為學(xué)院教學(xué)、科研和行政事務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，學(xué)院院長成為執(zhí)行學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略、承擔(dān)學(xué)校各項(xiàng)任務(wù)、實(shí)現(xiàn)學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)的關(guān)鍵所在。*張雪珍：《關(guān)于我國研究型大學(xué)院長職業(yè)化的研究》，上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007年。近年來，我國高等教育各項(xiàng)改革逐步深入，多數(shù)大學(xué)將治理重心下移，在學(xué)校的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控下，學(xué)院通過制定發(fā)展規(guī)劃，組織教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)，享有一定的人、財(cái)、物自主治理權(quán)，學(xué)院成為執(zhí)行學(xué)校戰(zhàn)略的“治理中心”。因此，如何選拔好二級學(xué)院院長，如何定位二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)及其考核機(jī)制，是擺在當(dāng)前國內(nèi)大學(xué)面前的一個(gè)重要命題。本研究采用比較分析、案例分析和實(shí)證研究方法，分析美國大學(xué)二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)、選拔程序、遴選機(jī)制及其對國內(nèi)高校的借鑒意義；同時(shí)，基于調(diào)查問卷和訪談，以上海S大學(xué)海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長為具體案例進(jìn)行分析，以期為優(yōu)化國內(nèi)高校二級學(xué)院院長的選拔機(jī)制提供新的思路和路徑。

一、高校二級學(xué)院院長的主導(dǎo)性角色定位

任何高校的團(tuán)體組織都需要領(lǐng)導(dǎo)組織團(tuán)體的集體行動(dòng)，達(dá)到一定的教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)等目標(biāo)和任務(wù)。高校二級學(xué)院院長是院級治理結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)力量，根據(jù)已有的辦院目的與規(guī)范，分配資源和權(quán)力，完成團(tuán)隊(duì)的既定目標(biāo)和任務(wù)。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者的組織和治理，既是一門科學(xué)，又是一門藝術(shù)，院長作為二級學(xué)院的主要領(lǐng)導(dǎo)，在組織和領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)過程中需要加入治理志向、目的、方法、方向、視野等要素，而這些要素是院長本身的治理能力和學(xué)院團(tuán)隊(duì)成員博采眾議的產(chǎn)物。由此，二級學(xué)院院長的治理志向、遠(yuǎn)見、方向感、凝聚力和組織、協(xié)調(diào)、動(dòng)員團(tuán)體成員為既定目標(biāo)投身工作等方面的能力，是其角色定位的首要因素。同時(shí)，二級學(xué)院作為教育和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，肩負(fù)人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)研究和服務(wù)社會(huì)的功能，它既受學(xué)術(shù)機(jī)制的制約，又要服務(wù)社會(huì)。從社會(huì)學(xué)的視角來看，二級學(xué)院院長的角色要求體現(xiàn)在：一是組織、協(xié)調(diào)與管理能力，二是學(xué)術(shù)研究能力，三是組織團(tuán)體成員服務(wù)社會(huì)的能力。

高校二級學(xué)院院長首先需要具有較高水平的管理能力。國外高校治理主體結(jié)構(gòu)的變革表明，在充滿管理主義的組織文化中，院長正在從傳統(tǒng)的學(xué)者向一個(gè)新興的專業(yè)管理階層轉(zhuǎn)變。[注]劉香菊：《誰在我國一流大學(xué)任院長？——我國一流大學(xué)院長基本特征研究》，《高等工程教育研究》2014年第4期，第94-99頁。近年來，隨著我國高等教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)逐漸從“學(xué)?！?所)”兩級治理主體結(jié)構(gòu)向“學(xué)?！獙W(xué)院—系(所)”的三級結(jié)構(gòu)模式轉(zhuǎn)變。在轉(zhuǎn)變過程中，二級學(xué)院作為承上啟下的核心環(huán)節(jié)，作為大學(xué)基層治理實(shí)體，是大學(xué)教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的核心治理主體，在優(yōu)化校內(nèi)資源配置、提高辦學(xué)效益和高等教育質(zhì)量、提升大學(xué)治理效能等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，學(xué)院院長處在更加重要的位置。[注]郭赟嘉、閆建璋：《學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo): 大學(xué)二級學(xué)院院長角色的本真定位》，《現(xiàn)代教育科學(xué)》2014年第1期，第41-45頁。

同時(shí)，由于當(dāng)今國內(nèi)高校在“雙一流”建設(shè)的發(fā)展形勢下，科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)方面的要求越來越高，學(xué)術(shù)和研究能力自不待言，服務(wù)社會(huì)能力也很重要。哈佛大學(xué)前任校長伯克曾說，“服務(wù)社會(huì)只是高等教育的功用之一，但也是其最重要的功用之一”[注]Derek Bok. Universities and the Future of America. Durham: Duke University Press, 1990, 11.，在現(xiàn)代社會(huì)，“大學(xué)校長和各學(xué)院院長比別的任何人更能覺察最能通過教育和研究取得解決辦法的任何社會(huì)問題，也比任何人更能鼓勵(lì)教授們對那些問題作出回應(yīng)”[注]Derek Bok. Universities and the Future of America. Durham: Duke University Press, 1990, 107.。 因此，高校二級學(xué)院院長作為學(xué)院行政負(fù)責(zé)人和學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)著學(xué)術(shù)、行政管理和服務(wù)社會(huì)的三重責(zé)任，他所面臨的科研、教學(xué)和行政管理，以及服務(wù)社會(huì)的多重考核，工作壓力與日俱增。大多數(shù)高校對院長實(shí)行“三重標(biāo)準(zhǔn)”績效考核方式，既要從科層管理角度考核其行政管理實(shí)效，又要從學(xué)術(shù)角度考核其教學(xué)、科研成績，同時(shí)還要考察其帶領(lǐng)團(tuán)體成員服務(wù)社會(huì)的業(yè)績。為應(yīng)對這種“三高標(biāo)準(zhǔn)”的績效考核，很多院長不得不“雙肩挑”，在從事行政管理工作的同時(shí)，堅(jiān)持高質(zhì)量的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作，造成院長的高負(fù)荷工作，也容易引發(fā)院長的角色沖突。[注]任初明：《我國大學(xué)院長角色壓力調(diào)查研究》，《中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2011年第2期，第63-68頁。

現(xiàn)有研究成果多以二級學(xué)院院長作為研究對象，聚焦院長崗位職責(zé)定位和績效考核，探討二級學(xué)院院長的職責(zé)定位和未來發(fā)展趨向，但是學(xué)院院長的來源和選拔機(jī)制至關(guān)重要，直接關(guān)系著學(xué)院能否執(zhí)行學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略和學(xué)科的發(fā)展方向。在新形勢下，特別是在高?！半p一流”建設(shè)的進(jìn)程中，作為“一流學(xué)科”建設(shè)的具體承擔(dān)者和落實(shí)人,院長的職責(zé)和崗位重要性尤其突出。

在“三重”角色能力要求下，二級學(xué)院的院長不堪重負(fù)，如何“減負(fù)”，需要對其進(jìn)行主導(dǎo)性角色能力定位。從高校二級學(xué)院本身的治理性和服務(wù)社會(huì)的性質(zhì)來看，二級學(xué)院院長首先需要具備能夠服眾的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)能力，這是院長角色的前提和基礎(chǔ)，但不是充分必要條件。重要的是，院長的主導(dǎo)性角色能力在于其行政管理和領(lǐng)導(dǎo)能力、團(tuán)體的組織協(xié)調(diào)能力，以及社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)與服務(wù)能力。在美國的大學(xué)，特別強(qiáng)調(diào)二級學(xué)院院長乃至校長的這種能力，甚至出現(xiàn)“準(zhǔn)學(xué)術(shù)外行領(lǐng)導(dǎo)學(xué)術(shù)內(nèi)行”的現(xiàn)象。[注]美國文化有一個(gè)獨(dú)特的現(xiàn)象，就是事業(yè)有成的人，特別是有一定社會(huì)影響和學(xué)術(shù)能力的公民，常常會(huì)出任大學(xué)、博物館、藝術(shù)館、美術(shù)院以及其他公益團(tuán)體的董事，而且他們出任董事，不只是掛名而已，而是全力以赴地工作。有的大學(xué)甚至學(xué)院的執(zhí)行董事負(fù)責(zé)大學(xué)或?qū)W院的日常管理與執(zhí)行工作。參見Zwingle J. L. “Evolution of Lay Governing Boards”, in Ingram R. Handbook of College and University Trusteeship, S. F.: Jossey Bass, 1980, pp14-26.在中國港臺(tái)地區(qū)，二級學(xué)院院長的學(xué)術(shù)能力亦讓位于其組織協(xié)調(diào)、籌集款項(xiàng)和社會(huì)交際等能力。

二、美國大學(xué)二級學(xué)院院長的遴選機(jī)制及其啟示

遴選是指在選拔官吏、人才或適當(dāng)?shù)膷徫蝗藛T時(shí)，基于崗位職責(zé)和被選對象的品行、能力、才藝等，嚴(yán)格選拔，慎重選擇，優(yōu)中選優(yōu)?！耙唤橹?，必欲因能；講藝之臣，犬為遴選?！盵注](宋)王安石：《辭男雱?wù)f書札子》，復(fù)旦大學(xué)出版社 2016年版，第 197頁。遴選機(jī)制則是為遴選適合崗位的人才所涉及的一系列程序、制度和措施。大學(xué)二級學(xué)院院長遴選的目的是要找到適當(dāng)?shù)娜藖磙k好學(xué)院，作為工具理性的遴選機(jī)制、遴選程序和方式設(shè)計(jì)是院長遴選的必要條件，好的二級院長遴選機(jī)制是工具理性和目的理性的統(tǒng)一。美國大學(xué)二級學(xué)院院長的遴選有一套機(jī)制和程序、方式，其主要做法體現(xiàn)在院長的職責(zé)定位、選拔機(jī)制上，對我國研究型大學(xué)二級院長的選拔具有啟示和借鑒意義。

(一)美國大學(xué)二級學(xué)院院長的職責(zé)定位

美國大學(xué)有著清晰的校、院、系三級權(quán)力結(jié)構(gòu)，其中強(qiáng)有力的學(xué)院權(quán)力是其管理模式的一個(gè)重要特征[注]曹暉：《關(guān)于對上海高校海外院長的探索和研究》，上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008年。。學(xué)院是學(xué)校的實(shí)體單位，辦學(xué)過程中的自主性非常明顯[注]張雪珍、陳麗璘：《美國研究型大學(xué)的院長任用方式及啟示》，《復(fù)旦教育論壇》2007年第6期，第76-80頁。。院長是連接管理系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)的橋梁和紐帶，既是大學(xué)核心管理層權(quán)力的延伸，也是教師代表。[注]海萍、蓋志毅：《我國高校二級學(xué)院院長(系主任)的職責(zé)研究——基于管理重心下移的背景分析》，《內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2011年第3期，第122-123頁。對絕大多數(shù)大學(xué)而言，院長是負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)質(zhì)量的關(guān)鍵學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人，院長職責(zé)是大學(xué)校長職責(zé)的一個(gè)縮影——預(yù)算、規(guī)章、人事、募款，等等。[注]童志勇、劉香菊：《國外大學(xué)院長研究80年》，《現(xiàn)代大學(xué)教育》2015年第1期，第75-82頁。美國大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高度分權(quán)，在分權(quán)治理理念下，大學(xué)董事會(huì)授權(quán)給校長，校長又授權(quán)于學(xué)院院長，各學(xué)院院長實(shí)施其學(xué)術(shù)和行政雙重治理主體權(quán)力。以具體的辦學(xué)籌款工作為例，院長需要擔(dān)當(dāng)以下職責(zé)：考慮學(xué)院籌資工作的重點(diǎn)，向捐贈(zèng)人或潛在捐贈(zèng)人陳述學(xué)院的前景與方向，每個(gè)月抽出一定時(shí)間拜訪捐贈(zèng)人或潛在捐贈(zèng)人，定期感謝志愿者和捐贈(zèng)人，等等。上海交通大學(xué)電子信息與電氣工程學(xué)院前院長鄭元芳教授曾擔(dān)任美國俄亥俄州立大學(xué)電子工程系系主任近十年，他指出：“美國大學(xué)對二級學(xué)院院長的考核，更注重其管理水平和管理效果，至于他做不做科研，科研做得好不好，那不是評估的范疇，與學(xué)院院長的考核無關(guān), 也就是說與業(yè)績無關(guān)?！盵注]張雪珍：《關(guān)于我國研究型大學(xué)院長職業(yè)化的研究》，上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007年。

(二)美國大學(xué)二級學(xué)院院長遴選機(jī)制

美國大學(xué)對二級學(xué)院院長的選拔十分鄭重和嚴(yán)格，通常有一套規(guī)范、程序化的院長遴選制度，一般寫進(jìn)董事會(huì)章程。比如，美國哈佛大學(xué)、德克薩斯大學(xué)等高校的董事會(huì)章程明確規(guī)定了院長的遴選程序。其具體遴選機(jī)制和程序如下：

首先是成立遴選委員會(huì)。遴選委員會(huì)成員一般由學(xué)校董事或領(lǐng)導(dǎo)、院系教授代表和學(xué)生代表構(gòu)成，遴選委員會(huì)具體組成人員主要包括：學(xué)院每個(gè)系一名教職工代表，學(xué)院的學(xué)生理事商議后指定一位學(xué)生代表，從另一個(gè)學(xué)院推薦一位院長作為代表。他們商議院長崗位職責(zé)，發(fā)布院長選聘公告，接受推薦和個(gè)人申請，確定面試人選，組織面試，確定候選人，考察候選人。

其次是提名。院長、系主任、教務(wù)長等崗位的選拔提名一般由知識(shí)淵博的學(xué)術(shù)精英完成，這些學(xué)術(shù)精英屬于經(jīng)驗(yàn)老到的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人，在個(gè)人閱歷上經(jīng)驗(yàn)非常豐富，選拔提名過程也高度保密。這樣，對候選人的資歷進(jìn)行評估時(shí)相對較少受各種其他因素干擾。

再次是遴選和考察。完成提名后，會(huì)有一個(gè)由學(xué)校教師組成的遴選委員會(huì)幫助遴選和考察候選人，期間可能需要經(jīng)過兩三輪的考察；候選人的考察一般采取“背靠背”的方式進(jìn)行，由遴選委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。

然后是決策。院長的整個(gè)遴選過程，一般由負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)的副校長負(fù)責(zé)。院長候選人是否當(dāng)選的最終決策不是一個(gè)完全民主的過程，因?yàn)樵洪L從法律意義上直接對校長負(fù)責(zé)，而在實(shí)際工作中一般是對主管副校長或教務(wù)長負(fù)責(zé)。

最后是任命。校長在得到學(xué)術(shù)事務(wù)副校長的推薦后，正式任命院長，也可以在任何時(shí)候重新任免院長。[注]張雪珍、陳麗璘：《美國研究型大學(xué)的院長任用方式及啟示》，《復(fù)旦教育論壇》2007年第6期，第76-80頁。

在筆者對上海S大學(xué)海外引進(jìn)的物理系系主任J教授訪談中，他提到：在馬里蘭大學(xué)，當(dāng)二級學(xué)院院長崗位出現(xiàn)空缺時(shí)，學(xué)校會(huì)成立一個(gè)院長遴選委員會(huì)，由委員會(huì)負(fù)責(zé)考察提名院長候選人，一般而言這個(gè)過程是不對外公開的；候選人提名完成后，學(xué)校會(huì)組織面試，對候選人進(jìn)一步遴選，面試中會(huì)邀請相關(guān)的教師、行政人員、學(xué)生進(jìn)行評估；面試完成后，遴選委員會(huì)通過集體討論從候選人中推薦3-5位最適合該職位的人選，最終由分管學(xué)術(shù)的副校長向校長推薦一名院長人選。

(三)美國大學(xué)二級學(xué)院院長選拔機(jī)制的啟示

一是擴(kuò)大二級學(xué)院的辦學(xué)自主權(quán)。雖然美國大學(xué)與我國大學(xué)在管理體制、管理模式等方面存在一定的差異，但是從教育本質(zhì)上來看，作為學(xué)科的基礎(chǔ)，二級學(xué)院應(yīng)該擁有更多的自主權(quán)。在傳統(tǒng)的學(xué)校集權(quán)管理體制下，學(xué)院作為大學(xué)里面的一級行政部門，沒有太多的決策權(quán)，只是在學(xué)校的整體要求和部署下，執(zhí)行決策或在有限范圍內(nèi)解決一些問題。目前,隨著我國高等教育規(guī)模、結(jié)構(gòu)、層次的提升，高校二級學(xué)院院長的地位和作用越來越得到重視。

二是明確二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)。美國大學(xué)二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)非常明確，就是管理二級學(xué)院。而我國高校二級學(xué)院的院長主要以“雙肩挑干部”為主，即他們在從事學(xué)院管理工作的同時(shí)，還要做好自己的教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)工作。這是當(dāng)前我國高校院級管理方面的一大特色。調(diào)查顯示，上海S大學(xué)的所有二級學(xué)院院長，在擔(dān)任學(xué)院院長的同時(shí)，都有很重要的教學(xué)和科研任務(wù)，他們既要完成對學(xué)院的組織管理工作，也要帶領(lǐng)科研團(tuán)隊(duì)完成科研工作，以及作為教授所要承擔(dān)的教學(xué)任務(wù)。但是在具體操作中并沒有明確管理的工作量，也很難有相應(yīng)的績效考核。

三是海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長。在國內(nèi)高校，二級學(xué)院院長作為學(xué)校中層領(lǐng)導(dǎo)干部，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，院長的選任一般經(jīng)過院系職工和黨委(總支部)民主推薦、組織考察、學(xué)校黨委決定、公示等程序，選拔流程規(guī)范、嚴(yán)格，但是二級學(xué)院院長本身具有學(xué)術(shù)的屬性，同時(shí)這種選拔更多地停留在校內(nèi)選拔，一般從教職工身邊比較熟悉的人群中選拔院長，選拔視野受到一定的局限。

三、國內(nèi)高校二級學(xué)院院長遴選的主要做法與存在的問題

近年來，國內(nèi)一些知名高校如上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、南開大學(xué)、中山大學(xué)、北京師范大學(xué)等積極嘗試面向海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長，這在較大程度上拓寬了遴選渠道，優(yōu)化了二級學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)。其主要做法表現(xiàn)在：

其一，學(xué)校統(tǒng)一安排部署。根據(jù)學(xué)校和院系發(fā)展的總體要求以及公開選拔黨政管理干部的目標(biāo)，綜合考慮采用面向海內(nèi)外公開選拔方式的必要性和可能性。

其二，成立院長選拔遴選委員會(huì)。遴選委員會(huì)構(gòu)成成員中，除學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)、分管校領(lǐng)導(dǎo)外，一般還包括學(xué)院學(xué)科帶頭人等辦學(xué)主體；委員會(huì)主任一般由學(xué)校黨委書記或校長擔(dān)任。委員會(huì)對選拔工作全面負(fù)責(zé)，對重要問題提出意見，對整體工作及關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)。

其三，聚集海內(nèi)外候選人。為切實(shí)擴(kuò)大選人視野，聚焦一流人才，廣泛告知的方式主要有：一是通過傳統(tǒng)紙質(zhì)主流媒體、業(yè)界頂尖學(xué)術(shù)期刊、科學(xué)網(wǎng)、校園網(wǎng)等媒體發(fā)布選拔公告，組織海內(nèi)外優(yōu)秀人才積極報(bào)名；二是邀請相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的著名專家、學(xué)者進(jìn)行推薦；三是在學(xué)院學(xué)術(shù)骨干教師中，推動(dòng)報(bào)名和聯(lián)名推薦工作；四是通過海外校友會(huì)、知名校友等物色合適人選，作為推薦候選人。

其四，增進(jìn)候選人與本校、本院老師之間的彼此認(rèn)知。探索“請進(jìn)來”的辦法，著力解決海外人才識(shí)別難、國內(nèi)教師認(rèn)同難的問題。解決的方式包括：一是公開講座，通過召開學(xué)院教師干部會(huì)議，請報(bào)名應(yīng)聘的海外學(xué)者作學(xué)術(shù)報(bào)告，增進(jìn)教職工對其專業(yè)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)水平的了解；二是教師座談，安排海外人才與學(xué)院骨干教師進(jìn)行座談，就教學(xué)、科研和學(xué)科發(fā)展等教師關(guān)心的問題進(jìn)行深入交流；三是學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)面談，由學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)與應(yīng)聘者面談交流，雙方就辦學(xué)理念、個(gè)人職業(yè)發(fā)展以及學(xué)校人才引進(jìn)政策等問題進(jìn)行深入溝通。

其五，精心組織面試答辯。在前期考察的基礎(chǔ)上，成立由有關(guān)校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者等組成的面試答辯委員會(huì)，組織應(yīng)聘者集中答辯。面試時(shí)，相關(guān)學(xué)院院長和學(xué)校機(jī)關(guān)部處長也會(huì)被邀請列席旁聽。學(xué)院教職工參加面試并對應(yīng)聘人選進(jìn)行民意測評，規(guī)模小的學(xué)院教職員工全體參加，規(guī)模大的學(xué)院全體教授和學(xué)院中層管理干部參加。教職工的民意測評作為確定考察對象的參考依據(jù)。

其六，深入考察了解。在答辯的基礎(chǔ)上，學(xué)校會(huì)繼續(xù)對校外應(yīng)聘人選進(jìn)行深入考察。對國內(nèi)人選，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同黨委組織部會(huì)到所在單位了解情況；對海外人選，委托出訪的校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行實(shí)地考察了解或通過所在地校友會(huì)進(jìn)行情況了解。

與美國大學(xué)二級學(xué)院院長(系主任)相對成熟的遴選機(jī)制相比，目前國內(nèi)高校二級學(xué)院院長的海內(nèi)外公開選拔存在的主要問題有：

一是選拔過程的科學(xué)性和有效性有待提高。什么情況下進(jìn)行海內(nèi)外公開選拔，各試點(diǎn)高校都感覺缺少科學(xué)的原則和依據(jù)；另外一些具體操作環(huán)節(jié)有時(shí)過于程序化，一定程度上增加了成本，影響了效率。如何解決知識(shí)分子缺乏參與學(xué)校行政管理的主動(dòng)性問題，尚沒有很有效的手段，實(shí)踐中往往會(huì)出現(xiàn)“報(bào)名荒”的情況。

二是選拔的實(shí)際效果不盡相同。通過海內(nèi)外公開選拔方式，發(fā)現(xiàn)了一些人才，也選出了一些德才兼?zhèn)?、群眾公認(rèn)的院長，取得了較為滿意的效果，但個(gè)別學(xué)院院長選任結(jié)果不甚理想，有的院長特別是學(xué)術(shù)骨干的角色轉(zhuǎn)換及工作投入情況不理想，部分海外引進(jìn)的“候鳥”式院長的到崗情況不理想，與廣大教職工的期望差距較大。另外，海內(nèi)外公開選拔院長成本較高，選拔周期過長，媒體公告和海外應(yīng)聘者差旅等費(fèi)用投入較大，直接和間接投入的人力物力過大，也是影響教職工對面向海內(nèi)外公開選拔院長認(rèn)同度的一個(gè)重要因素。

三是院長選拔實(shí)踐中的若干關(guān)系處理有待探討。比如，面向海內(nèi)外公開選拔機(jī)制與后備干部隊(duì)伍建設(shè)工作如何銜接；公開選拔制度與人才隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)系如何處理，布局如何統(tǒng)籌；如何對校外人員特別是海外人選進(jìn)行有效考察；本土院長與外聘院長(尤其是海外院長)的薪酬如何兼顧；如何讓校外引進(jìn)的院長盡快融入學(xué)校、提高文化認(rèn)同度、增加歸屬感等等問題的解決，都還缺乏有效的途徑。

四、上海S大學(xué)二級學(xué)院院長遴選的調(diào)查分析

自改革開放以來，上海S大學(xué)確立了“綜合型、研究型、國際化”的世界一流大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，特別是重視人才隊(duì)伍建設(shè)，把學(xué)院院長納入人才隊(duì)伍建設(shè)的重要組成部分。同時(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)了“院為實(shí)體”的治理策略，要求學(xué)院作為治理的核心主體發(fā)揮更大的作用，實(shí)現(xiàn)從“校辦院”向“院辦?！钡穆毮苻D(zhuǎn)變，深化綜合改革，進(jìn)一步放權(quán)給學(xué)院，所以非常重視學(xué)院院長的選拔和管理水平。為了解學(xué)校各部門、各層次對二級學(xué)院院長的綜合素質(zhì)和產(chǎn)生方式的民意情況，S大學(xué)曾專門組織了一次調(diào)研，主要內(nèi)容是針對學(xué)院院長選拔標(biāo)準(zhǔn)和選拔方式的調(diào)查研究，對校內(nèi)586位教職工代表進(jìn)行了問卷調(diào)查，覆蓋全校所有院系，共收回有效問卷359份(有效率為61.3%)，其中二級院長15份、二級學(xué)院書記24份、機(jī)關(guān)部處長14份、副院長40份、教授64份、學(xué)院系主任22份。調(diào)查人群涵蓋學(xué)校部門管理者、院系負(fù)責(zé)人和專職教授等。

(一)管理能力是S大學(xué)二級學(xué)院院長選拔標(biāo)準(zhǔn)的首要條件

經(jīng)過征求和訪談部分二級學(xué)院的院長、書記，本次調(diào)查問卷最終確定了8個(gè)選項(xiàng)，分別從個(gè)人能力、品德為人、時(shí)間與精力投入、學(xué)術(shù)造詣、溝通水平、國際化經(jīng)歷、規(guī)范和個(gè)性特征等八個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，學(xué)校各群體對院長的崗位期望主要在于：首先是較高的領(lǐng)導(dǎo)和管理才能，善于把握發(fā)展機(jī)遇；其次是公正性需求，即在決策和資源分配中，能公正辦事；再次是管理時(shí)間與精力投入方面，需要把主要精力用于學(xué)院管理工作。具體見表1。

表1 S大學(xué)二級學(xué)院院長遴選標(biāo)準(zhǔn)與調(diào)研結(jié)果

深入考察這些數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)：在二級學(xué)院院長要求的標(biāo)準(zhǔn)中，首先是管理能力，包括戰(zhàn)略決策能力、執(zhí)行能力和溝通能力(表格中的1、2、5項(xiàng))，占所有投票頻次的一半以上(50.9%)；其次是管理素質(zhì)，包括責(zé)任意識(shí)、規(guī)范意識(shí)(表格中的3、7項(xiàng))占23.0%；最后才是個(gè)人基本閱歷，包括業(yè)內(nèi)學(xué)術(shù)成績和國際化經(jīng)歷(表格中4、6、8項(xiàng))，占22.0%。

(二)海內(nèi)外公開競聘成為S大學(xué)二級學(xué)院院長選拔的共識(shí)

在二級學(xué)院院長的選拔方式調(diào)研中，根據(jù)目前二級學(xué)院院長選拔所采用的一般方式，設(shè)計(jì)了7個(gè)選項(xiàng)，包括公開選拔、組織任命、換屆選舉等形式。調(diào)查結(jié)果顯示，作為一所研究型大學(xué)，海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長在校內(nèi)達(dá)成了共識(shí)，占所選比例的65.5%。其他形式的選拔不成為主流意見，如校內(nèi)外(不面向國外)公開招聘的只占13.4%，其他形式選拔均只占有少量比例。具體結(jié)果見表2。在對部分學(xué)院院長、書記進(jìn)行訪談中也驗(yàn)證了這一主流觀點(diǎn)，訪談比較一致的看法是：選拔二級學(xué)院院長應(yīng)不斷擴(kuò)大視野和遴選范圍, 學(xué)校應(yīng)著力健全“在多數(shù)人中選人”和公開選拔機(jī)制，推進(jìn)院長選拔從“伯樂相馬”到“開門賽馬”的轉(zhuǎn)變。

表2 S大學(xué)二級學(xué)院院長選拔方式調(diào)研結(jié)果

(三)S大學(xué)二級學(xué)院院長海內(nèi)外公開選拔機(jī)制及其效果

S大學(xué)根據(jù)國內(nèi)外高等教育發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢，借鑒美國大學(xué)選拔二級學(xué)院院長的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)聽取各單位對海內(nèi)外公開選拔的調(diào)查意見，在部分學(xué)院嘗試面向海內(nèi)外公開選拔院長。S大學(xué)選拔流程參照發(fā)達(dá)國家研究型大學(xué)的模式，并結(jié)合我國高校發(fā)展的特點(diǎn),綜合制訂方案。具體做法為：

一是制定選拔方案、組建遴選委員會(huì)、發(fā)布公告、個(gè)人報(bào)名和推薦報(bào)名、資格審查、面試答辯、確定考察對象、組織考察、黨委決定任職等環(huán)節(jié)。

二是學(xué)校黨委委托遴選委員會(huì)對選拔工作全面負(fù)責(zé)，對重要問題提出意見，對整體工作及關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)，其成員一般為學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)、分管校領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部處長、兄弟學(xué)院院長、所在學(xué)院學(xué)科帶頭人、校外知名專家學(xué)者等。

三是選拔對象“請進(jìn)來”，著力解決海外人才識(shí)別難、群眾認(rèn)同難的問題。通過包括應(yīng)聘者公開進(jìn)行學(xué)術(shù)講座、組織教師座談、與學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)面談等方式，加強(qiáng)彼此間的了解，提升彼此間的認(rèn)知與認(rèn)同度。

四是學(xué)校主動(dòng)“走出去”，積極拓寬選拔視野。學(xué)校在寒暑假或?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)出訪期間，定期或不定期地組織有一定針對性的學(xué)校宣講會(huì)，主要目的之一就是吸引一批專家、學(xué)者到學(xué)校工作。宣講會(huì)主要內(nèi)容包括學(xué)校的發(fā)展前景、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展環(huán)境、人才扶持政策等，與有意向到學(xué)校工作的優(yōu)秀人才進(jìn)行雙向交流，同時(shí)物色、瞄準(zhǔn)在國際或國內(nèi)研究型大學(xué)從事過管理工作的優(yōu)秀管理人員，納入學(xué)校遴選數(shù)據(jù)庫中，在相關(guān)院長空缺時(shí)，主動(dòng)聯(lián)系合適的備選人才，拓寬選拔范圍與視野，擴(kuò)大備選范圍。

2008-2014年間，S大學(xué)共面向海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長13次，通過不斷優(yōu)化流程，取得從海外教育科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)5名、從校外兄弟高校引進(jìn)1名院長的成效。S大學(xué)在海內(nèi)外公開選聘院長的經(jīng)驗(yàn)和成效主要體現(xiàn)在：一是總體推動(dòng)了學(xué)院和學(xué)科的發(fā)展，為S大學(xué)創(chuàng)建世界一流大學(xué)增添了新鮮血液和活力。如2008年，S大學(xué)為進(jìn)一步提升物理系“國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的階段性目標(biāo)需要，確定在全球范圍內(nèi)招聘一位能夠帶領(lǐng)物理學(xué)科走向世界前沿舞臺(tái)的系主任，以全面提升物理系的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)水平。經(jīng)過努力，成功招聘了一位在世界一流大學(xué)具有多年管理經(jīng)驗(yàn)和較高學(xué)術(shù)聲望的優(yōu)秀學(xué)者。該系主任到任后，著力于學(xué)校對物理學(xué)科的目標(biāo)定位，有針對性地從海外引進(jìn)講席教授和特別研究員30余名。其中，5人獲國家“千人計(jì)劃”獎(jiǎng)勵(lì)，14人獲國家“青年千人計(jì)劃”獎(jiǎng)勵(lì)，使學(xué)院師資隊(duì)伍水平在很短時(shí)間內(nèi)得到了顯著提升，有力增強(qiáng)了該?？蒲袑?shí)力和教學(xué)成果。在2012年教育部第三次學(xué)科評估中，該學(xué)科排名從5年前的第9名升至第6名，為沖擊世界一流大學(xué)打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是從海外招聘的二級學(xué)院院長，以其在國際一流大學(xué)工作的先進(jìn)理念和管理經(jīng)驗(yàn)，在一定程度上對國內(nèi)研究型大學(xué)其他學(xué)院院長聘任起到了示范效應(yīng)，推動(dòng)了學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)的整體活力，為進(jìn)一步推進(jìn)學(xué)校的各項(xiàng)建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)。S大學(xué)目前正致力于行政機(jī)關(guān)一門式服務(wù)體系建設(shè)、從制度上理順校院兩級治理體系等等，都與部分海外招聘的二級學(xué)院院長不斷呼吁、督促有關(guān)，從行動(dòng)上加快了學(xué)校探索中國特色世界一流大學(xué)之路的步伐。

(四)S大學(xué)二級學(xué)院院長海內(nèi)外公開選拔存在的問題

S大學(xué)雖然在海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長的遴選機(jī)制中取得了一定的成效，但是在實(shí)際實(shí)施過程中還是遇到很多現(xiàn)實(shí)困難，有待進(jìn)一步深入思考和研究探索?？傮w來看，主要存在三個(gè)方面的問題：

一是適切性問題。從海內(nèi)外或其他高校引進(jìn)二級學(xué)院院長，特別是從海外引入的二級學(xué)院院長，由于之前長期不在國內(nèi)工作，對國家高等教育政策和學(xué)校、學(xué)院的具體情況不夠了解，上任后可能會(huì)在辦學(xué)理念、工作方法等方面出現(xiàn)一定程度的“水土不服”，進(jìn)而影響其工作實(shí)效，甚至本人的工作熱情。

二是管理精力投入問題。個(gè)別海內(nèi)外競聘產(chǎn)生的院長不能全職到位，或者即使到位也存在角色轉(zhuǎn)換不適應(yīng)、工作精力投入不理想等情況，與學(xué)校和學(xué)院教師的期望差距較大。

三是規(guī)范性問題。院長的選拔、任用、考核、薪酬等都有相應(yīng)的規(guī)范要求，公開選拔特別是海外公開選拔機(jī)制與當(dāng)下的一些規(guī)定要求之間有待進(jìn)一步銜接，否則，在一定程度上會(huì)出現(xiàn)院長融入學(xué)校文化氛圍慢、職業(yè)穩(wěn)定性不強(qiáng)等問題。

五、優(yōu)化國內(nèi)高校二級學(xué)院院長遴選機(jī)制的建議

借鑒美國大學(xué)選拔二級學(xué)院院長的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國大學(xué)二級學(xué)院院長遴選機(jī)制存在的問題，同時(shí)基于上海S大學(xué)比較先進(jìn)的二級學(xué)院院長選拔實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，目前，國內(nèi)高校公開選拔二級學(xué)院院長需要解決以下幾個(gè)方面的問題。

(一)推動(dòng)“院為實(shí)體”治理體制建設(shè)，賦予院長更多辦學(xué)自主權(quán)

建立現(xiàn)代大學(xué)制度和現(xiàn)代大學(xué)治理體系，是建設(shè)中國特色、世界“一流大學(xué)、一流學(xué)科”大學(xué)的制度保證和高校治理能力現(xiàn)代化的時(shí)代要求?！案咝?nèi)部管理體制與機(jī)制的創(chuàng)新和變革,是建立現(xiàn)代大學(xué)制度所不可或缺的重要組成部分?！盵注]高磊、趙文華：《深化“院為實(shí)體”改革 推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)》，《現(xiàn)代大學(xué)教育》2003年第5期，第65-68頁。面對越來越激烈的國內(nèi)外高校人才及各方面競爭，選什么樣院長、如何選院長給國內(nèi)高校帶來了前所未有的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。高校要堅(jiān)持改革創(chuàng)新精神，深化內(nèi)部制度改革，以“院為實(shí)體”、“院為核心”作為治理體制機(jī)制改革的核心環(huán)節(jié)，積極穩(wěn)妥地落實(shí)“院為實(shí)體”配套改革措施，為二級學(xué)院擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)提供制度保障和政策支持，促進(jìn)二級學(xué)院院長在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)等方面發(fā)揮積極作用。

(二)突出管理績效，科學(xué)確定二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)

高校在選拔和聘任院長時(shí)，首要工作是確定院長的崗位職責(zé)，學(xué)校各級選聘機(jī)構(gòu)和組成人員均需根據(jù)明確的崗位需求發(fā)現(xiàn)和吸引合適的人才。美國大學(xué)對二級學(xué)院院長職業(yè)化的定位是明確的，院長作為學(xué)校的治理力量之中堅(jiān)，領(lǐng)導(dǎo)學(xué)院行政管理隊(duì)伍，打造專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)。反觀中國高校，二級學(xué)院院長是“雙肩挑”干部，從教師、其他教職工、學(xué)校到院長本人，都希望院長是“全才”，賦予了院長崗位過多的職責(zé)和義務(wù)。根據(jù)我國高校建設(shè)和發(fā)展的實(shí)際需要，建議將院長設(shè)定為學(xué)術(shù)、科研管理崗位，院長須全身心投入科研管理工作，相應(yīng)地，學(xué)校評估院長時(shí)應(yīng)側(cè)重于考核其管理學(xué)院的整體業(yè)績，其本人的科研、教學(xué)業(yè)績則不該在評估范疇內(nèi)?？茖W(xué)合理地制定二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)，限制一定數(shù)量的教學(xué)、科研工作量和業(yè)績，以保證院長把主要精力投入到學(xué)院管理工作當(dāng)中來。

(三)優(yōu)化選拔機(jī)制，合理制定和履行遴選方式與程序

根據(jù)中美兩國大學(xué)二級學(xué)院院長選拔機(jī)制的比較和對上海S大學(xué)的案例調(diào)查分析，可以發(fā)現(xiàn)，海內(nèi)外公開選拔二級學(xué)院院長是國內(nèi)知名高校比較常見的做法。由于院長是連接管理與學(xué)術(shù)的基本紐帶，因此其學(xué)術(shù)影響力與管理能力一樣，在中美高校二級學(xué)院院長選聘中都有明確要求。同時(shí)參照國家對高校領(lǐng)導(dǎo)人員整體的規(guī)范要求，注重對學(xué)院院長選拔過程中的多元化、多方面考察。在考察環(huán)節(jié)上，既要對其行政管理能力進(jìn)行考察，也要對其學(xué)術(shù)管理能力做出鑒定；在面試人員安排上，應(yīng)該由多方面人員組成，各有側(cè)重。比如，校領(lǐng)導(dǎo)的全面考察、校院機(jī)關(guān)的行政管理能力考察、教授委員會(huì)和教師乃至學(xué)生的教學(xué)科研管理能力的考察，以保證從多角度判斷應(yīng)聘者的綜合能力。在遴選程序制定過程中應(yīng)體現(xiàn)以下基本原則：堅(jiān)持公開競爭、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、擇優(yōu)錄用；既要嚴(yán)格程序和標(biāo)準(zhǔn)，又要有效地避免程式化所帶來的程式性應(yīng)對的功利行為，影響選任干部和人才的公正性及有效性。二級學(xué)院院長具體遴選流程如圖1所示。

圖1 高校公開選拔二級學(xué)院院長的遴選流程圖

在二級學(xué)院遴選流程各個(gè)階段，還需做好以下幾方面工作：一是在前期溝通階段，要充分調(diào)查分析、醞釀?dòng)懻撌欠裥枰_選拔；在報(bào)名和資格審查階段，可以使考察工作適當(dāng)前移，充分了解報(bào)名人選的各方面情況，還可以更為靈活地運(yùn)用各種方式確定面試人選；二是在面試答辯階段，可以更多地調(diào)動(dòng)廣大師生的參與積極性，激活學(xué)院各方面要素參與學(xué)院發(fā)展的活力；三是在任命及后續(xù)工作階段，簽訂任期目標(biāo)任務(wù)及聘任合同書、實(shí)施培訓(xùn)、試用期考核等，有利于當(dāng)選的院長在履行崗位職責(zé)時(shí)更能達(dá)到學(xué)校和教師的期望。

(四)提供全方位支撐，促進(jìn)二級學(xué)院院長切實(shí)履行崗位職責(zé)

根據(jù)中央《關(guān)于堅(jiān)持和完善普通高等學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的實(shí)施意見》，國內(nèi)高校要不斷完善院(系)黨政聯(lián)席會(huì)議制度，學(xué)院班子中除了院長外，還有黨委書記和若干副院長、副書記等。因此，在新任院長(尤其是海外院長)到崗后，學(xué)校應(yīng)為其提供制度政策、財(cái)力、人力、物力等“全方位”支撐，包括幫助其盡快熟悉國情、校情、院情，協(xié)調(diào)與班子內(nèi)部其他成員之間的工作關(guān)系，為院長履行崗位職責(zé)創(chuàng)造良好的氛圍和環(huán)境，在既定規(guī)范前提下，推動(dòng)二級學(xué)院院長大膽創(chuàng)新，開拓進(jìn)取，和學(xué)院班子成員一起提升學(xué)院工作水平，推動(dòng)所在學(xué)科整體實(shí)力。

結(jié) 語

完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是加快建設(shè)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的需要，是國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃的重點(diǎn)內(nèi)容。[注]鄭樹山：《推進(jìn)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè) 完善高校治理結(jié)構(gòu)——在第三屆高校管理者論壇上的致辭》，《國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第6期，第41-43頁。內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善首先要正確處理好學(xué)校和學(xué)院的關(guān)系問題，充分調(diào)動(dòng)二級學(xué)院的辦學(xué)積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，落實(shí)“院為實(shí)體”戰(zhàn)略，推動(dòng)“院辦校”，也是高校創(chuàng)建現(xiàn)代大學(xué)制度的核心要素之一，而二級學(xué)院院長選拔就是其核心要素的出發(fā)點(diǎn)。國內(nèi)高校要以優(yōu)化二級學(xué)院院長遴選機(jī)制為契機(jī)，優(yōu)化干部隊(duì)伍機(jī)構(gòu)，提升他們的管理水平，增強(qiáng)二級學(xué)院的學(xué)術(shù)水平，同時(shí)不斷探索二級學(xué)院院長的選拔、任用和評價(jià)體系。要明確二級學(xué)院院長的崗位職責(zé)，科學(xué)制定二級學(xué)院院長的選拔方式和程序，為二級學(xué)院院長履職提供全方位的支撐，全面推動(dòng)二級學(xué)院科學(xué)管理及學(xué)科建設(shè)，進(jìn)一步完善大學(xué)治理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)高校治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。