安全風(fēng)險管控的探索與實踐

文/徐同科 李蘭友 李中杰

在國務(wù)院安委會、國家安監(jiān)總局、山東省煤監(jiān)局以及淄博礦業(yè)集團(tuán)的倡導(dǎo)和支持下，2015年3月，為貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會和《國務(wù)院辦公室關(guān)于加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》（國發(fā)辦〔2015〕20號）以及山東煤礦安全監(jiān)察局發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)煤礦安全風(fēng)險管控體系建設(shè)試點工作的通知》，山東能源淄礦集團(tuán)指定許廠煤礦為試點礦。此項目于2015年3月正式啟動，2016年1月正式投入運行，狀態(tài)良好，功能完備，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。根據(jù)煤礦工作實踐、風(fēng)險管控隱患排查治理研究成果，積極響應(yīng)國家安監(jiān)總局號召，2017年下半年根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求進(jìn)行了原系統(tǒng)升級改造，新增年度、專項風(fēng)險辨識管理，定期風(fēng)險排查管理、重大隱患治理、隱患超期升級、標(biāo)準(zhǔn)化自評管理、數(shù)據(jù)上傳管理等功能，形成了完備的煤礦風(fēng)險管控、隱患排查治理雙重預(yù)防體系。

一、許廠煤礦安全風(fēng)險管控體系特點

1．貫徹《煤礦安全風(fēng)險管控體系規(guī)范》（AQ1093-2011）標(biāo)準(zhǔn)，形成具有規(guī)范性、權(quán)威性和通用性的煤礦危險源數(shù)據(jù)庫。

2．以風(fēng)險預(yù)控為核心，煤礦安全預(yù)控管理體系圍繞風(fēng)險預(yù)控管理展開，同時，實現(xiàn)安全風(fēng)險管控、隱患排查與安全績效考核管理相結(jié)合，構(gòu)建了安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，實現(xiàn)了可視化時間空間預(yù)警預(yù)測。

3．以人員不安全行為管理為重點，嚴(yán)格監(jiān)管員工的準(zhǔn)入條件、崗位操作、培訓(xùn)教育等，以便及時發(fā)現(xiàn)和控制不安全行為。

4．實現(xiàn)了“互聯(lián)網(wǎng)+安全”的安全管理模式，改變原有的手持終端僅為數(shù)據(jù)錄入手段的弊端，實現(xiàn)了人與風(fēng)險/隱患數(shù)據(jù)的自動關(guān)聯(lián)。

5．實現(xiàn)集團(tuán)公司、省級煤礦安全監(jiān)管系統(tǒng)對接，安全管理數(shù)據(jù)的綜合存儲和維護(hù)，既方便了系統(tǒng)的推廣，也為安全大數(shù)據(jù)分析提供安全管理數(shù)據(jù)支持。

二、主要做法

1．危險源排查與辨識

安全風(fēng)險預(yù)控的關(guān)鍵在于能夠提前控制可能發(fā)生的風(fēng)險，因此企業(yè)必須對所有可能發(fā)生的風(fēng)險都有清楚的了解，如何有效、準(zhǔn)確地識別出所有的危險源，是建設(shè)安全風(fēng)險管控體系之初需要首先要解決的關(guān)鍵問題。

（1）危險源專項排查

危險源辨識是安全風(fēng)險預(yù)控的基礎(chǔ)。危險源排查是動態(tài)的，而且還會根據(jù)企業(yè)危險源管理的情況對排查內(nèi)容進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保安全管理資源和力量投入的效果最大化。

根據(jù) 《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法》要求，許廠煤礦《安全風(fēng)險分級管控》中安全風(fēng)險辨識評估分年度辨識評估1個大項和新采區(qū)辨識評估、系統(tǒng)設(shè)備工藝改變辨識評估、啟封火區(qū)及新設(shè)備應(yīng)用前辨識評估和事故后辨識評估4個專項辨識評估，年度辨識評估和專項辨識評估都按4個步驟進(jìn)行。

（2）辨識方法

在具體的危險源辨識上，許廠煤礦常見的操作方法有：

①詢問交談：找有豐富工作經(jīng)驗的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二類危險源。

②現(xiàn)場觀察：需要有一定的安全技術(shù)知識和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工程技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查剖析。

③查閱有關(guān)記錄：查閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等。

④獲取外部信息：查閱系統(tǒng)內(nèi)兄弟單位的有關(guān)文獻(xiàn)資料。

⑤工作任務(wù)分析：分析每個工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質(zhì)和實踐經(jīng)驗。

⑥安全檢查表：運用已編制好的安全檢查表，對組織進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查，可辨識出存在的危險源。

本次危險源辨識主要對《煤礦安全規(guī)程》（2015版討論稿）、公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化及其他專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所管控的危險源，逐條進(jìn)行辨識。在辨識中，可以通過小組討論，確定危險源屬性，進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級。為了保證危險源辨識的規(guī)范性，許廠煤礦制定了詳細(xì)的危險源辨識指導(dǎo)。

2．風(fēng)險評估與分級方法

風(fēng)險矩陣法根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是：風(fēng)險值 D=p×C

式中，p表示事故發(fā)生可能性；C表示事故可能造成的損失程度。

可能性：根據(jù)危險源引發(fā)事故的可能性大?。ㄖ冈谝欢〞r期內(nèi)危險源導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性，即概率的大?。?。

損失程度：根據(jù)事故發(fā)生后損失的大小（假設(shè)一旦事故發(fā)生，估計可能造成損失的嚴(yán)重程度）。

許廠煤礦按照人身事故、非人身事故、隱患、“三違”、重點工作安排人員等，將風(fēng)險劃分為四個等級，分不同層次進(jìn)行管控。

在具體的危險源風(fēng)險評估時，許廠煤礦采用風(fēng)險矩陣評估法對辨識出的危險源進(jìn)行評估賦值，并根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)重新調(diào)整確定風(fēng)險等級，如表1、表2所示。

表1許廠煤礦危險源風(fēng)險劃分與管控標(biāo)準(zhǔn)

表2風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表

按照風(fēng)險值劃分的風(fēng)險等級較為靈活，能夠較好應(yīng)對企業(yè)和國家安全管理的各項需要，也易于進(jìn)行危險源的分級監(jiān)控和管理。

該模塊可實現(xiàn)供應(yīng)商分類管理，實現(xiàn)合格供方的審核與積極評價功能、自定義審核流程；支持管理供應(yīng)商資質(zhì)檔案管理（文檔或圖片形式），支持提取合格供方目錄；實現(xiàn)供應(yīng)商有效管控，物資采購采用合格供方提供供貨范圍內(nèi)的物料。

3．危險源監(jiān)測與風(fēng)險管控

煤礦危險源監(jiān)測是煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進(jìn)行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。在發(fā)現(xiàn)危險源風(fēng)險值升高，轉(zhuǎn)變成隱患后，企業(yè)必須采取相關(guān)措施對出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行管控。為此，許廠煤礦以國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法》《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法》為依據(jù)，結(jié)合自身多年安全管理工作經(jīng)驗，將安全風(fēng)險分級管控工作體系深化為礦長、分管、區(qū)隊、班組四級，以確保現(xiàn)場安全隱患預(yù)想、預(yù)知、預(yù)防、預(yù)控，嚴(yán)抓人、機、環(huán)、管四個要素，防患于未然，著力打造和諧統(tǒng)一的本質(zhì)安全現(xiàn)場。

許廠煤礦為進(jìn)一步完善安全風(fēng)險預(yù)警機制，促進(jìn)各項制度有序落實，確保礦井長治久安，特制定紅色落實單實行規(guī)定。規(guī)定要求，按照許廠煤礦風(fēng)險紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四級分級，除藍(lán)色風(fēng)險使用普通通知單告知區(qū)隊整改落實外，黃色以上風(fēng)險必須使用紅色通知單督促責(zé)任單位及時整改。

安全隱患閉環(huán)整改是安全管理落地的重要組成部分，是應(yīng)對已失控危險源的重要方法。為了保證所有的隱患整改工作都能夠得到落實，明確所有員工在其中的責(zé)任，許廠煤礦開發(fā)了安全風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)，重點解決隱患的閉環(huán)整改問題。

4．管理信息系統(tǒng)

通過建設(shè)雙重預(yù)防與風(fēng)險預(yù)警管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對雙重預(yù)防機制的信息化和規(guī)范化，并根據(jù)雙重預(yù)防的數(shù)據(jù)和預(yù)測算法，實現(xiàn)對煤礦風(fēng)險的實施變化分析和預(yù)警。系統(tǒng)功能包括：

（1）安全信息上報功能。本功能實現(xiàn)對煤礦重大風(fēng)險、隱患的上報，并能夠與省煤監(jiān)局雙防管理系統(tǒng)無縫對接。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化自評功能。本功能實現(xiàn)對煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所有項目的對標(biāo)自評，并提供查看、修改、導(dǎo)出等功能，便于煤礦編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評報告。

（3）提供煤礦通用風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫包含煤礦常見的重大風(fēng)險源，降低煤礦應(yīng)用系統(tǒng)的復(fù)雜度。煤礦也可根據(jù)自身情況，對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行完善，實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫的個性化。

（4）風(fēng)險辨識功能。年度辨識評估，列出新增和調(diào)整的記錄。主要是容易造成群死群傷的重要風(fēng)險點的安全風(fēng)險辨識評估，列出清單和措施。

專項評估包括 《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評分辦法（試行）》所明確列出的所有項目：a.新工作評估；b.變化評估；c.高風(fēng)險作業(yè)前評估；d.問題及事故后評估。

（5）風(fēng)險管理功能。根據(jù)科學(xué)的分析定義和單位類型，同時實現(xiàn)風(fēng)險評估、分級管理，實現(xiàn)風(fēng)險庫的建立。

（6）風(fēng)險宣貫功能。

（7）風(fēng)險分級管控功能。該子系統(tǒng)包括風(fēng)險管控措施管理、風(fēng)險定期檢查管理和風(fēng)險公告。風(fēng)險管控措施包括對各個重大風(fēng)險的管控措施檔案管理，如管控措施查看、修改、導(dǎo)入、導(dǎo)出等；風(fēng)險定期檢查支持礦長和各個分管負(fù)責(zé)人的月度、旬度風(fēng)險管控檢查；風(fēng)險公告。

（8）定期隱患排查管理功能。系統(tǒng)提供各種隱患管理計劃的管理，包括年度隱患排查計劃、分專業(yè)的月度排查方案以及旬度隱患排查管理等。

（9）日常隱患排查治理功能。系統(tǒng)按照閉合管理流程實現(xiàn)隱患全過程閉合管理。在隱患管理的各階段能夠通過手機短息和網(wǎng)站首頁等發(fā)布預(yù)警信息，監(jiān)督落實隱患責(zé)任人的整改復(fù)查工作，并可對責(zé)任人和責(zé)任部門的責(zé)任落實情況進(jìn)行考核。

（10）隱患治理督辦功能。

（11）統(tǒng)計分析管理功能。對系統(tǒng)中的各種數(shù)據(jù)實現(xiàn)多維度的統(tǒng)計分析、報表、圖形顯示等。

（12）安全預(yù)警管理功能。根據(jù)企業(yè)實施的安全管理狀態(tài)，對風(fēng)險的分布情況和隱患分布情況進(jìn)行可視化管理，同時對風(fēng)險和隱患的重大變化提出預(yù)警。

三、實踐效果

本項目自2016年1月在許廠礦投入使用，截至2017年12月累計排查錄入風(fēng)險問題13萬余條，責(zé)任追究3.6萬余人次，追究罰款195萬元，隱患問題治理資金減少1460萬元，有效實現(xiàn)了安全隱患檢查的閉環(huán)管理，取得了顯著效果。

由于本項目具有先進(jìn)性、前瞻性和創(chuàng)新性，能夠?qū)崿F(xiàn)安全管理工作的全覆蓋，達(dá)到“人、機、環(huán)、管”的最佳匹配，實現(xiàn)安全管理的規(guī)范化、流程化、系統(tǒng)化，最大程度降低風(fēng)險和減少安全事故的發(fā)生率，其效果得到社會和政府機關(guān)的廣泛關(guān)注和充分認(rèn)可。2016年12月經(jīng)過中煤協(xié)組織專家評審鑒定，該研究成果達(dá)到了“國際先進(jìn)水平”。山東能源淄礦集團(tuán)于2017年7月向集團(tuán)公司進(jìn)行推廣使用，至今已有唐口煤業(yè)、新河煤礦、岱莊煤礦、葛亭煤礦、雙欣煤業(yè)、正通煤業(yè)、亭南煤業(yè)等七個礦井實現(xiàn)風(fēng)險隱患雙防信息管理系統(tǒng)化管理，為安全風(fēng)險預(yù)測、預(yù)控提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，在煤礦安全生產(chǎn)發(fā)揮了重要作用。