中國專利激增動因及創(chuàng)新力研究

王海燕 董海薇

摘 要：我國進入21世紀以來，專利申請數(shù)量激增，對這一現(xiàn)象進行研究與解答有利于我國在激烈的世界市場競爭中發(fā)現(xiàn)機遇抓住機遇，探索出適合自身創(chuàng)新能力發(fā)展的道路。

關(guān)鍵詞：專利激增；動因；創(chuàng)新力

在全球創(chuàng)新競賽的大背景下，我國的專利數(shù)量呈現(xiàn)出逐年驟增的態(tài)勢，但是縱觀其量變爆發(fā)的這幾年，似乎并未發(fā)生能讓我們實現(xiàn)由“制造大國”轉(zhuǎn)變稱“創(chuàng)新大國”的質(zhì)變?；谶@一現(xiàn)實，學術(shù)界對我國專利激增動因以及未來國家創(chuàng)新力的發(fā)展方向展開了較為深入的研究。

一、基于專利計量的中國專利激增動因

自20世紀80年代開始，“專利爆炸”在世界范圍內(nèi)掀起風潮，我國也參與其中，經(jīng)歷著備受矚目的專利申請熱潮。尤其是進入21世紀以后，我國發(fā)明專利申請呈現(xiàn)出顯著的激增態(tài)勢，先后出現(xiàn)了兩波激增高潮，分別在2001～2006年期間和2007～2011年期間，平均增長率達到24.4%和42.1%。在2011年，突破百萬件的申請量使我國一躍成為世界級專利大國。眾多研究者對我國的專利激增現(xiàn)象開始展開研究，其中以Hu和Jefferson最具代表性。

對專利資助項目的創(chuàng)新政策支持，包括企業(yè)改革、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等國家經(jīng)濟改革的推行，外商的直接投資（FDI）以及新技術(shù)不斷出現(xiàn)，技術(shù)不斷增加以及逐漸改善的法律制度環(huán)境等，是學術(shù)界在考察我國專利激增時主要基于的幾個方面。其中經(jīng)濟改革、外商投資造成的外溢效應(yīng)和相關(guān)法律的建立完善被Hu和Jefferson認為是引起我國專利激增的主要原因。

具體的講，第一、企業(yè)改革極大地拉動了專利需求，國家對國企的改制激活了市場，為私營企業(yè)打開了大門，并淘汰了一批對國民經(jīng)濟貢獻甚微的企業(yè)，在優(yōu)勝劣汰的激烈競爭下，企業(yè)唯有加強創(chuàng)新，不斷開展專利活動。而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化也有效地改善了整體數(shù)據(jù)面，釋放了大批專利依存性企業(yè)。第二，改革開放的實施，使中國市場吸引了大批外商的目光，隨著他們投資金額的增加，其市場份額不斷擴大，面對外商企業(yè)如此劇烈的市場沖擊，本土企業(yè)同樣需要不斷學習吸收他國經(jīng)驗，增強自己的企業(yè)創(chuàng)新實力，并通過專利申請使自己的創(chuàng)新優(yōu)勢得到制度保護。第三，在對專利激增現(xiàn)象的調(diào)查研究中，Kortum和Lerner曾提出過友善法庭假說，即國家法院頒布鼓勵與保護專利的相關(guān)法律規(guī)定，以給予企業(yè)和創(chuàng)新者更多的制度保護。這種“親專利”的法律制度提高了專利侵權(quán)損害賠償，擴大了專利權(quán)力保護范圍，從而激勵了越來越多的企業(yè)開展專利活動，并使他們愿意為他們的創(chuàng)新成果提交專利申請。友善法庭假說在我國依然適用，我國曾經(jīng)在2000年和2008年本著保護創(chuàng)新的原則對《專利法》進行修訂，不管是程序上還是實體上對專利的保護力度都在不斷加強。這一舉措對企業(yè)和創(chuàng)新者產(chǎn)生了積極性的影響，對我國專利申請激增起到了極大地促進作用。

二、基于專利計量的國家創(chuàng)新力研究

（一）科技創(chuàng)新政策引導

從上世紀80年代起，我國頒布了不少與科技創(chuàng)新有關(guān)的政策方針，并在近幾年終于建立起自主創(chuàng)新支撐的政策網(wǎng)，這些舉措的目的都在于鼓勵我國本土企業(yè)提高創(chuàng)新意識，增強自主科技創(chuàng)新的能力，從而能夠從容的應(yīng)對國際科技競爭，減少我國企業(yè)對國外技術(shù)的過分依賴。

在國家創(chuàng)新政策的支持與保護下，我國專利申請數(shù)量隨著社會化經(jīng)濟的迅猛發(fā)展而逐漸激增。參考“專利家族”指標，在對我國創(chuàng)新力進行研究時，Sandner和Boeing提出了兩個現(xiàn)實。首先，大量的專利申請并沒有發(fā)生能令我們一躍成為創(chuàng)新大國的質(zhì)變，我國的創(chuàng)新力還是比較薄弱的。其次，為推動我國創(chuàng)新發(fā)展，我國高校所推行的產(chǎn)學研相結(jié)合的專利申請功不可沒，另外，一些新興企業(yè)例如中興、華為等也出力不少。參考“專利引證”指標，為探求我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力和高技術(shù)產(chǎn)品出口增長之間的關(guān)系，Boeing提出與內(nèi)地企業(yè)相比，那些沿海地區(qū)的企業(yè)擁有更為強大的創(chuàng)新力，他們擁有更多的引證專利和國際專利申請。在高技術(shù)產(chǎn)品出口導向方面，我國的“親專利”法律環(huán)境的建立并沒有提供較大的政策支持。另外，從技術(shù)生命周期、技術(shù)消化吸收能力、技術(shù)影響力、專利強度、專利增長率以及專利授權(quán)率等幾方面入手，Hu和Mathews參考中國申請人在美國的專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)，提出我國專利活動的影響力和效率是隨著數(shù)量一起提高的。

（二）FDI外溢效應(yīng)推動

正如上文中所說，外商投資力度的加大一方面為中國市場注入了新鮮血液，一方面又迫使本土企業(yè)必須不斷學習與模仿創(chuàng)新，通過提高自己的創(chuàng)新力來應(yīng)對外國企業(yè)的激烈競爭。但是值得我們注意的是，基于數(shù)據(jù)我們發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)仍然十分依賴國外高新技術(shù)，相互間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性仍然在不斷深化，無論是縱向還是水平的產(chǎn)業(yè)級外溢效應(yīng)仍然比較不夠客觀，本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力沒有從根本上得到提升。

三、自主創(chuàng)新立國的政策反思

中國專利激增由量變產(chǎn)生質(zhì)變，使我國成為創(chuàng)新大國是我國近幾年重要發(fā)展目標，要實現(xiàn)這一目標，我們需要進行積極的反思和長期的努力。第一，仍然重視專利制度的激勵作用，并根據(jù)市場對相關(guān)政策制度進行調(diào)整，同時注重遏制不協(xié)調(diào)的創(chuàng)新行為，減少社會資源的浪費。第二，盡管我國整體創(chuàng)新力還是比較薄弱的，但是一些沿海地區(qū)的企業(yè)仍然取得了驕人的成績，他們緊跟世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展潮流，在國際上都具備堅實的科技創(chuàng)新競爭力。內(nèi)地企業(yè)要多與他們展開交流，了解全球?qū)＠偁幰?guī)則，不斷夯實自己的研發(fā)基礎(chǔ)，提高自己的創(chuàng)新實力。

四、結(jié)語

綜上所述，盡管我國專利數(shù)量不斷激增但并未實現(xiàn)建立創(chuàng)新大國的戰(zhàn)略目標，只有專利數(shù)量與質(zhì)量同時提高專利價值得到發(fā)揮，從而通過創(chuàng)新實現(xiàn)市場競爭力的提高。

參考文獻：

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[2]李桂峰，劉紅光，李偉，等.基于專利地圖的企業(yè)專利預(yù)警模式實驗研究[J].情報雜志，2016，31（05）：12-16.

作者簡介：王海燕（1976-），女山東平原人，專利審查員，研究方向：專利審查。