基于DEA-Malmquist模型的深圳醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

李理 呂淑文 大連理工大學(xué)

1.前言

醫(yī)藥制造業(yè)隸屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),創(chuàng)新效率直接影響和決定著其產(chǎn)業(yè)競爭力.面對國內(nèi)外市場的競爭,深圳市醫(yī)藥制造業(yè)需提升技術(shù)創(chuàng)新效率,進(jìn)一步提高企業(yè)核心競爭力.為深入了解深圳醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率情況,本文以2015-2017年深圳本土醫(yī)藥制造業(yè)上市企業(yè)以及2017年中國市值500強(qiáng)企業(yè)中排名前五的醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本,借助Deap2.1軟件,利用DEA-Malmquist指數(shù)模型,分析深圳市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變動規(guī)律,以及技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的不同影響,為提升技術(shù)創(chuàng)新效率提出相應(yīng)對策,助力深圳市醫(yī)藥制造業(yè)未來蓬勃發(fā)展.

2 研究方法與指標(biāo)選取

2.1 Malmquist指數(shù)模型

1994年,Fare等在距離函數(shù)的基礎(chǔ)上建立非參數(shù)的Malmquist指數(shù),式(1)中為t期技術(shù)效率為以t期為基準(zhǔn)的t+1期的技術(shù)效率,為以t+1期為基準(zhǔn)的t期的技術(shù)效率,為t+1期的技術(shù)效率.Malmquist指數(shù)M0(Tfpch)可分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC(Techch)和技術(shù)效率指數(shù)EC(Effch),如式(2)所示.同時(shí)技術(shù)效率EC可分解為純技術(shù)效率PC(Pech)和規(guī)模效率指數(shù)SC(Sech),如式(3)所示.

創(chuàng)新效率需考慮研發(fā)和商業(yè)化兩個(gè)階段,技術(shù)研發(fā)階段產(chǎn)出指標(biāo)為該年度專利申請數(shù)(P),商業(yè)化階段為主營業(yè)務(wù)收入(R),指標(biāo)體系見表1.

表1 評價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)情況

3.1.1 企業(yè)樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)

本文以五家深圳本土醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)為樣本一(①健康元②信立泰③海普瑞④翰宇⑤國農(nóng)科技樣本).同時(shí)選取2017中國上市公司市值500強(qiáng)榜單中前五的醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)為樣本二(⑥恒瑞醫(yī)藥⑦康美藥業(yè)⑧云南白藥⑨復(fù)星醫(yī)藥⑩上海萊士),對比分析兩個(gè)樣本的創(chuàng)新效率差異.

3.1.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

企業(yè)部分具體數(shù)據(jù)從公司年報(bào)獲取,其中,企業(yè)研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度=研發(fā)投入金額/營業(yè)收入;研發(fā)人員強(qiáng)度=研發(fā)人員數(shù)量/總?cè)藛T數(shù)量;員工受教育程度=大學(xué)及以上學(xué)歷員工人數(shù)/總?cè)藛T數(shù)量.企業(yè)專利數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局主辦的專利檢索及分析網(wǎng)站.

3.2 深圳市醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率動態(tài)評價(jià)及分析

3.2.1 樣本一企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率動態(tài)變化

運(yùn)用Deap2.1軟件測量深圳醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化,并使用Malmquist指數(shù)對其分解,結(jié)果如表2,各指標(biāo)含義為:技術(shù)效率-Effch;技術(shù)進(jìn)步-Techch;純技術(shù)效率-Pech;規(guī)模效率-Sech;技術(shù)創(chuàng)新效率-Tfpch.

表2 動態(tài)技術(shù)創(chuàng)新效率

由表2可知樣本一企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化平穩(wěn),呈上升趨勢,其中技術(shù)進(jìn)步的年平均增長率為15.2%,是主要推動力.從近幾年來深圳市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象和制藥技術(shù)、大數(shù)據(jù)與互聯(lián)網(wǎng)等跨學(xué)科結(jié)合的趨勢見深圳對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入巨大.

技術(shù)效率指數(shù)顯著小于1,表明資源利用效率不高,這是因?yàn)樯钲跊]有充分利用產(chǎn)業(yè)集群的綜合優(yōu)勢和優(yōu)越的地理位置,缺乏將創(chuàng)新成果商業(yè)化能力,如今在加大創(chuàng)新投入的基礎(chǔ)上,亟需將工作重心轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置上去.

3.2.2 樣本一與樣本二企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率對比

運(yùn)用Deap2.1軟件分析兩個(gè)樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相對水平,并使用Malmquist指數(shù)對其分解,結(jié)果如表3

當(dāng)M>1時(shí),技術(shù)創(chuàng)新效率呈增長狀態(tài),反之為衰退狀態(tài);PC>1表示技術(shù)效率為主要推動力;TC>1表示技術(shù)進(jìn)步為主要推動力;PC>1且TC>1表示技術(shù)創(chuàng)新效率的增長是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果.

2.2 建立評價(jià)指標(biāo)體系

本文綜合投入和產(chǎn)出兩方面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)體系.投入指標(biāo)包括人力和資金投入,人力投入選取研發(fā)人員強(qiáng)度(Per)和員工受教育程度(Edu,大學(xué)及以上員工比例)兩個(gè)指標(biāo).研發(fā)人員強(qiáng)度體現(xiàn)公司對技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的重視度;員工受教育程度體現(xiàn)員工的綜合素質(zhì).資金投入選擇研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度(Cap)和政府補(bǔ)助資金(Gov)兩個(gè)指標(biāo).研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度體現(xiàn)公司對技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的重視度;政府補(bǔ)助資金表示政府對企業(yè)的鼓勵程度.編號1-5為樣本一企業(yè),編號6-10為樣本二企業(yè),可發(fā)現(xiàn)企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新效率差異大.從技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)看,前五強(qiáng)醫(yī)藥企業(yè)全部大于1,且技術(shù)進(jìn)步值大小接近.而深圳市醫(yī)藥企業(yè)雖然只有三家技術(shù)進(jìn)步大于1,但其技術(shù)進(jìn)步值比前五強(qiáng)醫(yī)藥企業(yè)大,同時(shí)最大、最小值企業(yè)都是深圳市醫(yī)藥企業(yè).從技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)可以明顯看出深圳醫(yī)藥企業(yè)存在兩極分化現(xiàn)象,既存在創(chuàng)新效率優(yōu)于前五強(qiáng)醫(yī)藥企業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè),也存在創(chuàng)新效率較低的劣勢企業(yè).

表3 技術(shù)創(chuàng)新效率對比

3 0.779 1.513 2.074 0.375 1.178 4 0.335 0.724 0.337 0.993 0.243 5 1.000 3.703 1.000 1.000 3.703 6 0.667 1.169 1.135 0.588 0.780 7 1.000 1.275 1.000 1.000 1.275 8 1.000 1.242 1.000 1.000 1.242 9 0.780 1.245 0.838 0.930 0.971 10 0.733 1.148 1.000 0.733 0.842 mean 0.710 1.291 0.877 0.810 0.917

10家企業(yè)只有5家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值大于1,導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因是技術(shù)效率值偏低.將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率,從規(guī)模效率指標(biāo)分析,醫(yī)藥企業(yè)的規(guī)模效率普遍小于1,規(guī)模效率阻礙了技術(shù)創(chuàng)新效率提高.從純技術(shù)效率角度分析,前五強(qiáng)企業(yè)的純技術(shù)效率值普遍大于等于1,而深圳市醫(yī)藥企業(yè)只有兩家企業(yè)純技術(shù)效率大于1.純技術(shù)效率為假定生產(chǎn)為最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模下,測度實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)與生產(chǎn)可能性曲線差距的測度,即前五強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)更有效,資源利用效率更高.

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

綜合分析發(fā)現(xiàn)深圳市醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于增長狀態(tài),技術(shù)進(jìn)步是主要推動力,深圳市重視醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新,創(chuàng)建高科技研究院,建立產(chǎn)業(yè)集群,醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新氛圍濃厚.但也存在著問題,技術(shù)效率過低,規(guī)模效率不顯著,資源配置效率不高,科研成果商品化能力不足.同時(shí)深圳市醫(yī)藥企業(yè)兩極分化:既存在技術(shù)創(chuàng)新效率增長顯著,具有強(qiáng)市場競爭力優(yōu)質(zhì)醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè);也存在技術(shù)創(chuàng)新效率低下,科研能力和實(shí)力處于衰退狀態(tài)的企業(yè).

4.2 對策與建議

技術(shù)效率偏低的一個(gè)主要原因是規(guī)模效率普遍低,企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新效率不相匹配,缺乏將創(chuàng)新成果商業(yè)化的產(chǎn)業(yè)規(guī)模.政府應(yīng)當(dāng)鼓勵藥品生產(chǎn)向大中型企業(yè)集中,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營;建設(shè)信息化平臺,為科技合作項(xiàng)目提供服務(wù)支撐,加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)及規(guī)模建設(shè)的投入,增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率以及規(guī)模水平對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用.企業(yè)可以進(jìn)行基于市場的并購和重組,加快企業(yè)整合,努力形成完整產(chǎn)業(yè)鏈,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?吸引、留住、用好醫(yī)藥領(lǐng)域高端領(lǐng)軍人才和基礎(chǔ)科研人員,提升醫(yī)藥企業(yè)對創(chuàng)新成果的吸收轉(zhuǎn)化能力.