多重異質(zhì)性視角下中國本土出口企業(yè)創(chuàng)新問題研究

摘要：文章在Melitz（2003）的經(jīng)典模型的基礎(chǔ)上結(jié)合多重異質(zhì)性，使用中國企業(yè)的大樣本微觀數(shù)據(jù)，運用Probit模型對影響中國本土出口企業(yè)創(chuàng)新的主要因素進行了檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率（TFP）對出口企業(yè)的創(chuàng)新傾向具有顯著的正向促進作用，此外企業(yè)規(guī)模、人力資本 、企業(yè)年齡、資本密集度等因素對出口企業(yè)的創(chuàng)新行為也存在顯著影響。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)率異質(zhì)性；本土企業(yè)；出口；創(chuàng)新

一、 問題的提出

近年來，在“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”頂層設計的指導下，中國的自主創(chuàng)新水平有了一定的提升。我國綜合國力的增強和勞動力素質(zhì)的普遍提高，為提高國家科技水平、增強創(chuàng)新能力提供了堅實基礎(chǔ)。

與此同時，不能忽視的是，中國在創(chuàng)新發(fā)展方面還存在著許多不足。在從事出口的中國本土企業(yè)中，只有不足百分之二十的企業(yè)擁有自主品牌，以自主品牌出口的企業(yè)不足百分之十，遠遠落后于發(fā)達國家的平均水平。在國際市場上，中國出口企業(yè)屢次面對以美國為首的西方國家的技術(shù)貿(mào)易壁壘，以及其對中國企業(yè)“竊取先進技術(shù)”的指責。

在國際與國內(nèi)的雙重背景下，中國本土出口企業(yè)既是創(chuàng)新主體的核心力量，又肩負著打造中國創(chuàng)新強國的歷史使命，因此對于開放經(jīng)濟下對中國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的研究是十分必要的。

二、 國內(nèi)外研究綜述

1. 出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性研究。

（1）國外的研究。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論著重從產(chǎn)業(yè)和國家角度討論貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其福利，從而做出企業(yè)同質(zhì)性（Homogeneity）的假設。Bernard和Jensen（1995）創(chuàng)造性地將微觀企業(yè)作為研究對象，分析其在國際貿(mào)易中扮演的角色以及存在的差異。兩者以美國的企業(yè)為研究對象，通過研究發(fā)現(xiàn)美國從事出口的企業(yè)只占很小一部分比例，且生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性特征。隨后，一些學者相繼從企業(yè)異質(zhì)性這一基本論點出發(fā)，研究企業(yè)出口選擇行為、對外投資行為和國際化組織和生產(chǎn)等行為產(chǎn)生的內(nèi)在原因，繼而產(chǎn)生了新新貿(mào)易理論。Melitz（2003）、Helpman等（2004）、Yeaple（2005）、Bernard等（2007）等，通過對美國出口企業(yè)的大量研究，得出結(jié)論顯示：出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高于非出口企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，并以此為基礎(chǔ)進一步探討企業(yè)異質(zhì)性如何通過國際貿(mào)易對企業(yè)生產(chǎn)率、行業(yè)生產(chǎn)率和社會福利產(chǎn)生影響。近期的研究趨勢表明，一些學者開始關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性與出口貿(mào)易行為的因果關(guān)系、企業(yè)除生產(chǎn)率之外的其他異質(zhì)性、企業(yè)異質(zhì)性與國際競爭力的關(guān)系等。

（2）國內(nèi)的研究。國內(nèi)學者對新新貿(mào)易理論的研究主要經(jīng)歷了三個階段。第一個階段，對該理論的主要基本內(nèi)容、模型構(gòu)建以及理論應用價值等進行了詳細的梳理與整合。如，鄧翔，路征（2008）從新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生、主要思路、最新進展及其研究價值與意義等方面對其進行了系統(tǒng)的梳理。柴忠東，施慧家（2008）、王海軍（2009）、朱廷珺和李宏兵（2010）等學者也先后就新新貿(mào)易理論的主要觀點進行了評述，解釋了其不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的“新”觀點以及其應用前景。第二個階段，開始將新新貿(mào)易理論應用到對中國出口企業(yè)與非出口企業(yè)生產(chǎn)率差異的對比性研究和檢驗中，并得出了非常有價值的發(fā)現(xiàn)，即中國的出口企業(yè)存在著不同于新新貿(mào)易理論基本假設的“出口—生產(chǎn)率”悖論現(xiàn)象。如李春頂?shù)龋?009；2010）、湯二子等（2012）、曹馳（2015）等通過對具體行業(yè)企業(yè)的出口情況（包括出口規(guī)模、出口選擇行為等）進行研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的出口選擇行為與其生產(chǎn)率之間的關(guān)系為負相關(guān)，通過實證分析證實了Melitz經(jīng)典模型中所探討的具有“普適性”的結(jié)論，即進行出口的企業(yè)的生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)，但通過對中國相關(guān)行業(yè)的出口企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，許多行業(yè)的出口企業(yè)存在“出口—生產(chǎn)率悖論”。第三階段，一些學者在相繼驗證出口-生產(chǎn)率異質(zhì)性的同時，也通過實證模型分析驗證了影響企業(yè)出口選擇行為的其他可能性因素，包括企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平、區(qū)位、資本密集度、規(guī)模和年齡等。如劉志彪和張杰（2009）、張坤等（2016）等。

2. 出口與創(chuàng)新關(guān)系研究。國內(nèi)外的許多學者在研究出口與創(chuàng)新的關(guān)系問題上，已經(jīng)超越了單一的產(chǎn)率異質(zhì)性，而是結(jié)合多方面因素對其進行了考量。

Scherer（1965）研究了美國企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系，并得出用銷售收入表示的企業(yè)規(guī)模與用R&D;人員表示的創(chuàng)新之間存在著“倒U型”的非線性關(guān)系。朱恒鵬（2006）、聶輝華等（2008）等通過各自的研究研究證實了企業(yè)規(guī)模和市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新行為之間呈倒U型關(guān)系。

康志勇（2011）采用Tobit模型，對中國本土制造企業(yè)出口與自主創(chuàng)新的關(guān)系進行了檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模是企業(yè)出口行為對創(chuàng)新產(chǎn)生復雜影響的關(guān)鍵因素，企業(yè)規(guī)模越大，其出口對創(chuàng)新的促進作用越明顯，反之則會產(chǎn)生抑制作用，此外，出口貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)特性等因素也影響著出口對創(chuàng)新的作用。趙偉等（2012）拓展了單一生產(chǎn)率要素，綜合了企業(yè)的多維度異質(zhì)性特征，考察了不同所有制類型下中國企業(yè)創(chuàng)新活動的影響因素，結(jié)果表明出口一定程度上促進了企業(yè)的創(chuàng)新活動，且“出口密度”與中國本土企業(yè)的創(chuàng)新之間存在著“倒U型關(guān)系”，此外也證實了企業(yè)規(guī)模、人力資本等其他要素對出口企業(yè)創(chuàng)新的多維度影響。劉秀玲（2012），中國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受R&D;資本投入、研發(fā)人員投入、股權(quán)比例及股權(quán)集中度等因素的影響，表現(xiàn)出比較明顯的行業(yè)差異性。

三、 單一異質(zhì)性視角下Melitz基本模型

Melitz（2003）在其關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)的動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型中做出了如下假設。假設Ⅰ，企業(yè)基于其對生產(chǎn)率情況的了解程度決定是否出口；假設Ⅱ，企業(yè)的出口存在一個大于0的固定成本；假設Ⅲ，市場競爭條件為Dixit-Stiglitz壟斷競爭條件，消費者的效用函數(shù)為不變替代彈性（CES）效用函數(shù)。

U=■q（？贅）？籽dw1/？籽，其中？贅代表多種可替代的差異產(chǎn)品的產(chǎn)品集，任意兩種產(chǎn)品的替代彈性為？滓=1/（1-？籽）>1。

企業(yè)在進入市場之前都是同質(zhì)的。為了進入市場，企業(yè)必須進行初始投資，即固定的進入成本（沉沒成本）fe>0。

在以上假設的基礎(chǔ)上，Melitz（2003）將企業(yè)的固定成本設為f（00，不同商品間的替代彈性？滓=■且？滓>1。

則企業(yè)的收益函數(shù)可以表示為：？酌（？漬）=R（P？籽？漬）？滓-1

企業(yè)利潤函數(shù)可以表示為：？仔（？漬）=■（P？籽？漬）？滓-1-f

其中，R代表消費者總支出，P為價格指數(shù)，消費者面臨C.E.S效用函數(shù)。

若企業(yè)不出口，則r（？漬）=rd（？漬）；

若企業(yè)出口，則r（？漬）=rd（？漬）+nrx（？漬）=（1+n？子1-？滓）rd（？漬）

其中，rd（？漬）代表國內(nèi)市場帶來的收益；rx（？漬）代表國際市場帶來的收益；n代表該國的貿(mào)易伙伴數(shù)量，即該國企業(yè)能夠?qū)a(chǎn)品出售到n（n≥1）個國家；考慮到國際運輸成本，該企業(yè)至少有一單位的產(chǎn)品可以抵達目的地，因此企業(yè)須出口？子>1個單位的產(chǎn)品。

由此，該企業(yè)國內(nèi)銷售利潤為：？仔d（？漬）=■-f；

該企業(yè)出口國外市場的銷售利潤為：？仔x（？漬）=■-fx

企業(yè)總利潤可以表示為：？仔（？漬）=？仔d（？漬）+max{0，？仔x（？漬）}

由此可以看出，企業(yè)在進入本土市場和出口市場時分別存在生產(chǎn)率臨界水平？漬*和？漬*x，且由于進入出口市場的固定成本大于0，因此？漬*x>？漬*，即推論1。

企業(yè)邊際生產(chǎn)成本的不同決定著企業(yè)的市場選擇：（1）可以選擇在國內(nèi)市場銷售或國際市場銷售的出口型企業(yè)；（2）只在國內(nèi)市場進行銷售的內(nèi)銷型企業(yè)；以及（3）停止生產(chǎn)且退出產(chǎn)品銷售市場的企業(yè)。這也是許多學者得出“出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)”這一結(jié)論產(chǎn)生的重要研究基礎(chǔ)。

四、 中國本土出口企業(yè)多重異質(zhì)性檢驗

1. 數(shù)據(jù)來源。除生產(chǎn)率（TFP）之外，本文還將考察企業(yè)區(qū)位（LOC）、企業(yè)年齡（AGE）、企業(yè)規(guī)模（SIZE）、創(chuàng)新（INNOV）、品牌（BRAND）、企業(yè)性質(zhì)（OWN）、人力資本（HR）等多重異質(zhì)性。

（1）企業(yè)區(qū)位。由于沿海企業(yè)出口與非沿海企業(yè)出口之間具備明顯異質(zhì)性，因此以是否為沿海地區(qū)企業(yè)將劃分我國制造業(yè)企業(yè)區(qū)位。設立0-1類型變量LOC。其中“遼寧、河北、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南”視為“沿海企業(yè)”，取值為1；其他地區(qū)企業(yè)為非沿海企業(yè)，取值為0。

（2）企業(yè)年齡（AGE）。企業(yè)年齡AGE=當期年份（t）-企業(yè)成立年份。

（3）企業(yè)規(guī)模（SIZE）。企業(yè)規(guī)模可以通過多個指標進行反應，如企Scherer業(yè)員工數(shù)、營業(yè)收入、銷售收入（或主營業(yè)務收入）和總資產(chǎn)等等，Scherer（1965）認為，銷售收入能夠反映需求的短期變動同時是企業(yè)考慮研發(fā)預算決策的主要規(guī)模變量，比較適合用來衡量企業(yè)規(guī)模。此外，為消除異方差的潛在影響，這里選取銷售收入（主營業(yè)務收入）指標的對數(shù)作為衡量企業(yè)規(guī)模的變量。即企業(yè)規(guī)模（SIZE）=Ln銷售收入。

（4）創(chuàng)新（INNOV）。創(chuàng)新可以通過創(chuàng)新投入量和創(chuàng)新產(chǎn)出量進行衡量。其中，用“研發(fā)費用之初”指標衡量創(chuàng)新投入水平；用新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

（5）品牌（BRAND）。品牌是出口企業(yè)重要的異質(zhì)性，代表著企業(yè)的市場號召力?？梢杂脧V告費占比（聶輝華，2008）或市場集中度來衡量。這里選取廣告費支出占主營業(yè)務收入之比來衡量企業(yè)品牌的建設程度。

（6）企業(yè)性質(zhì)（OWN）。本文以中國本土企業(yè)為研究對象來分析其出口選擇行為，因此這里主要考察企業(yè)是否為國有（NF）。0～1類型變量，是取1；否則為0。

（7）人力資本（HR）。使用人均工資，即工資總額與總員工人數(shù)之比，衡量人力資本的平均存量。

2. 測量的結(jié)果。通過獨立樣本T檢驗來考查出口與非出口企業(yè)在企業(yè)區(qū)位、年齡、規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、所有制及人力資本等多個方面存在的差異，繼而檢驗這些差異是否中國本土制造業(yè)企業(yè)做出是否出口決策的多重異質(zhì)性原因。

中國出口和非出口企業(yè)的出口行為除了表現(xiàn)出生產(chǎn)率異質(zhì)性之外，企業(yè)區(qū)位、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新、品牌、企業(yè)性質(zhì)、人力資本等方面所表現(xiàn)的差異是非常顯著的。

五、 多重異質(zhì)性視角下中國本土企業(yè)的出口與創(chuàng)新

1. 數(shù)據(jù)選取。與上文一樣，本節(jié)仍然選取中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫（2002年～2007年）中主營業(yè)務收入（即銷售額）在500萬元及以上制造業(yè)的30個大類（二位數(shù)行業(yè)），對應于國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼（GB/T4754-2002）中的代碼13～43（不含38），剔除包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨資和外資獨資企業(yè)在內(nèi)的所有外資企業(yè)，將研究重點對準本土制造業(yè)出口企業(yè)，根據(jù)新的企業(yè)登記注冊類型代碼主要考察國有、集體、私營三種本土企業(yè)。

2. 變量說明。

（1）被解釋變量—創(chuàng)新（INNOV）。衡量企業(yè)創(chuàng)新活動的指標一般可分為“創(chuàng)新投入”和“創(chuàng)新產(chǎn)出”兩大類，創(chuàng)新投入包括R&D;支出等創(chuàng)新產(chǎn)出則常用新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請和授權(quán)數(shù)等表示。R&D;投入、專利的發(fā)明、新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售之間存在著一個轉(zhuǎn)化的過程，我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率和推廣率均不足15%，因此專利數(shù)量并不能直接準確地體現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，相比之下新產(chǎn)品的產(chǎn)值則比較適宜（Z.J.Acs，D.B.Audretsch，1991；王偉光，2010；趙偉、韓媛媛、趙金亮，2012）。因此本文用企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值是否為零，設置0～1類型變量：是，INNOV為0；否，INNOV為1。

（2）解釋變量。

①全要素生產(chǎn)率（TFP）。采用Levinsohn和Petrin（2003）的半?yún)?shù)估計法測量企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，為解決全要素生產(chǎn)率估計過程中的同步性以緩解由內(nèi)生性所導致的估計偏差，采用“企業(yè)的中間投入變量”指標。

②企業(yè)出口（EX）。本文借鑒趙偉等（2012）的做法從“出口交貨值”和“出口額占企業(yè)銷售總收入的比重”兩個方面面對其進行考察?！俺隹诮回浿怠笨梢钥疾炱髽I(yè)是否參與出口與其創(chuàng)新行為之間的關(guān)系，因此根據(jù)出口交貨值是否為零，設置“0～1類型”變量。如果出口交貨值為正，取1；如果出口交貨值為零，取0?！俺隹谡计髽I(yè)銷售總收入的比重”表示企業(yè)的出口密度來，且為避免因缺失值過多所導致的估計偏誤，將其取對數(shù)，用In（1+Ex）/Sales來表示。

③企業(yè)規(guī)模（SIZE）。企業(yè)規(guī)?？梢酝ㄟ^多個指標進行反應，如企Scherer業(yè)員工數(shù)、營業(yè)收入、銷售收入（或主營業(yè)務收入）和總資產(chǎn)等等，Scherer（1965）認為，銷售收入能夠反映需求的短期變動同時是企業(yè)考慮研發(fā)預算決策的主要規(guī)模變量，比較適合用來衡量企業(yè)規(guī)模。此外，為消除異方差的潛在影響，這里對“銷售收入（主營業(yè)務收入）”指標取對數(shù)，即企業(yè)規(guī)模（SIZE）=Ln銷售收入。

④企業(yè)年齡（AGE）。企業(yè)年齡能夠一定程度上反應企業(yè)在市場占有率、技術(shù)水平、知識積累等方面的存量，因此可以認為企業(yè)年齡較長則更可能具備創(chuàng)新的基礎(chǔ)，此外也不能忽視年輕的企業(yè)中也有一些具備較強創(chuàng)新力，因此可取企業(yè)年齡平方對其進行識別。企業(yè)年齡AGE=當期年份（t）-企業(yè)成立年份。

⑤人力資本（HR）。這里采用“人均工資”指標來衡量人力資本的平均存量，即工資總額除以員工人數(shù)。

⑥資本密集度（K/L）。一般而言，資本密集度高的行業(yè)其產(chǎn)品的技術(shù)含量也較高，因此這里考察以K/L表示的企業(yè)資本密集度對創(chuàng)新的影響。

3. 結(jié)果與分析。對于我國總體企業(yè)而言，全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性（TFP）對企業(yè)的創(chuàng)新活動具有顯著而穩(wěn)健的正向影響，說明企業(yè)的生產(chǎn)率對其創(chuàng)新行為的影響非常顯著。企業(yè)的生產(chǎn)率越高，其技術(shù)水平即創(chuàng)新能力越高，因此將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的能力也相應較強，從而具有較強的創(chuàng)新動力。因此，企業(yè)受生產(chǎn)率異質(zhì)性的影響具備顯著的“創(chuàng)新自選擇”效應。

企業(yè)的出口行為也使企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著提高，這也再次證實了上文提到的企業(yè)的出口學習效應。同時，生產(chǎn)率（TFP）和出口活動（EX）對企業(yè)創(chuàng)新的影響出于主導地位，其重要程度也明顯高于其他因素。

企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間存在U型關(guān)系。規(guī)模較小和較大的出口企業(yè)都表現(xiàn)出較高的創(chuàng)新能力。究其原因，規(guī)模小的企業(yè)創(chuàng)新成本較高，因此會更注重產(chǎn)品的技術(shù)含量以及市場受歡迎程度，通過產(chǎn)品的差異化來獲取市場占有率；規(guī)模大的企業(yè)，具備比較雄厚的資金基礎(chǔ)、技術(shù)研發(fā)水平和新產(chǎn)品的市場占有率，形成了創(chuàng)新-出口的良性循環(huán)，因此也具備較高的創(chuàng)新傾向。

企業(yè)年齡與創(chuàng)新之間存在顯著的U型關(guān)系，即年齡較小和較大的企業(yè)都有明顯的創(chuàng)新傾向。區(qū)別在于年齡較大的出口企業(yè)市場占有率較高、技術(shù)研發(fā)經(jīng)驗豐富、技術(shù)研發(fā)邊際成本較低；而年齡較小的企業(yè)或新企業(yè)，需要需求與既有企業(yè)產(chǎn)品的差異，從而與其相競爭。

人力資本對創(chuàng)新也具備顯著的促進作用，人均工資較高的企業(yè)能夠有效地吸引對創(chuàng)新型人，而這種人力資本的日積月累使得企業(yè)整體的創(chuàng)新能力得以提高，從而大大提高了其創(chuàng)新性產(chǎn)品的產(chǎn)出。

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基金項目：北京語言大學校級科研項目（中央高校基本科研業(yè)務專項資金）資助（項目號：18YJ04008）；北京語言大學非實體研究機構(gòu)支持計劃項目資助（項目號：17XTS09）；北京語言大學校級項目資助（中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金）（項目號：17PT04）。

作者簡介：陳蕾（1981-），女，漢族，吉林省長春市人，北京語言大學商學院講師，中國人民大學商學院博士后，研究方向為國際經(jīng)濟與貿(mào)易、區(qū)域創(chuàng)新與發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力等。

收稿日期：2018-05-21。