全過程工程咨詢管理模式探討

盧曉濤，宋元濤（中國科學(xué)院大學(xué) 工程科學(xué)學(xué)院， 北京 100049）

0 引 言

2017 年 2 月 21 日，國務(wù)院辦公廳向各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)下發(fā)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā) [2017] 19 號），《意見》中明確提出：培育全過程工程咨詢。鼓勵投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。制定全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本。政府投資工程應(yīng)帶頭推行全過程工程咨詢，鼓勵非政府投資工程委托全過程工程咨詢服務(wù)。在民用建筑項(xiàng)目中，充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用，鼓勵提供全過程工程咨詢服務(wù)。

2017 年 5 月 2 日，根據(jù)國務(wù)院辦公廳 19 號文，住建部發(fā)布了《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展全過程工程咨詢試點(diǎn)工作的通知》（建市 [2017] 101 號），《通知》中確定選擇了北京、上海、江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、四川 8?。ㄊ校┮约爸袊ㄖO(shè)計(jì)有限公司等 40 家企業(yè)開展全過程工程咨詢試點(diǎn)工作，時間為 2 年。

什么是“全過程工程咨詢”，如何開展“全過程工程咨詢”，“全過程工程咨詢”又包含哪些內(nèi)容，以什么模式進(jìn)行“全過程工程咨詢”的管理和應(yīng)用，是擺在上述試點(diǎn)?。ㄊ校┖驮圏c(diǎn)企業(yè)急需解決和面臨的問題。本文通過對比研究了國內(nèi)外現(xiàn)有的工程咨詢現(xiàn)狀，探討性地提出了我國“全過程工程咨詢”應(yīng)用應(yīng)該采用的模式及應(yīng)用體系，希望能對進(jìn)一步研究“全過程工程咨詢”管理模式提供一些研究幫助。

1 國內(nèi)外工程咨詢現(xiàn)狀

1.1 國際工程咨詢管理模式

根據(jù) FIDIC 合同體系，業(yè)主委托咨詢工程師，可以是組織或個人，對項(xiàng)目的全過程進(jìn)行管理咨詢服務(wù)，包括項(xiàng)目的招投標(biāo)、工程施工、竣工驗(yàn)收，以及協(xié)助業(yè)主投融資等內(nèi)容。

在國際上，越來越多的工程師、科技人員作為咨詢工程師受雇于一些建設(shè)公司，為其提供設(shè)計(jì)、規(guī)劃、建設(shè)、測試及問題解決方案等工程咨詢服務(wù)。工程咨詢是指為工程項(xiàng)目從決策到實(shí)施全過程提供智力支持的一個專業(yè)服務(wù)行業(yè)，包括設(shè)計(jì)、招投標(biāo)代理、監(jiān)理和投產(chǎn)后的維護(hù)等[1]，是由專業(yè)的工程咨詢企業(yè)提供專業(yè)化的項(xiàng)目管理服務(wù)。

（1）美國的工程咨詢業(yè)通過為企業(yè)提供專項(xiàng)研究方案、專門技術(shù)、新的管理方法、經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)等，注重服務(wù)的策略性和實(shí)用性。

（2）法國的工程咨詢業(yè)一般承擔(dān)從項(xiàng)目前期的市場調(diào)查、項(xiàng)目策劃和規(guī)劃、可行性研究、勘察、方案設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)、采購咨詢、工程監(jiān)理、工程保險(xiǎn)到建成后的服務(wù)等全過程，注重就具體的、與社會生活有關(guān)的實(shí)際問題開展咨詢。

（3）起源于英國的工程咨詢業(yè)，在英國工程業(yè)的發(fā)展中占據(jù)著舉足輕重的地位，業(yè)務(wù)范圍覆蓋土木工程設(shè)計(jì)、房屋建筑設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)、路橋設(shè)計(jì)、現(xiàn)場勘察、渠務(wù)工程設(shè)計(jì)、水處理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、防洪工程設(shè)計(jì)、交通規(guī)劃、施工安全咨詢和鐵路設(shè)計(jì)等方面，有時也受業(yè)主委托，做工程項(xiàng)目管理或施工過程中的監(jiān)理[2]。

1.2 國內(nèi)工程咨詢管理模式

與國際工程咨詢服務(wù)內(nèi)容相比，我國工程咨詢提供的服務(wù)內(nèi)容太過于單一，工程建設(shè)采用建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、物質(zhì)供應(yīng)單位分工協(xié)作的體制，對項(xiàng)目全過程進(jìn)行分割切段管理[3]。工程咨詢企業(yè)服務(wù)的主要范圍是投資機(jī)會研究、建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制、評估等，服務(wù)的層次基本是建議或評審。由此可見，目前國內(nèi)的工程咨詢尚未全面展開，對項(xiàng)目的全過程、全生命周期尚未形成體系，僅僅停留在“顧問”的層面上。

2 全過程工程咨詢管理模式

2.1 全過程工程咨詢定義

工程咨詢是為工程項(xiàng)目的建設(shè)管理提供咨詢服務(wù)，各國使用的名稱也不盡相同，有的稱為工程咨詢服務(wù)，也有的稱為項(xiàng)目管理服務(wù)。通過上述對國內(nèi)外工程咨詢管理模式的比較，筆者認(rèn)為，無論是哪種名稱，最終都是為工程實(shí)施或者工程管理提供一種服務(wù)，都是一種處于工程實(shí)施之外的另一種服務(wù)，即為工程的具體實(shí)施活動和工程的管理過程提供知識和智慧上的咨詢的一種服務(wù)。

在住建部印發(fā)的《關(guān)于征求推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿）和建設(shè)工程咨詢服務(wù)合同示范文本（征求意見稿）意見的函》（建市監(jiān)函 [2018]9 號）（以下簡稱《函》）中，明確了對“全過程工程咨詢”服務(wù)的定義：全過程工程咨詢是對工程建設(shè)項(xiàng)目前期研究和決策以及工程項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行（或稱運(yùn)營）的全生命周期提供包含設(shè)計(jì)和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)。全過程工程咨詢服務(wù)可采用多種組織方式，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營持續(xù)提供局部或整體解決方案。從上述《函》中可以看出，“全過程工程咨詢”以項(xiàng)目的全過程、全生命周期為基礎(chǔ)，為項(xiàng)目提供項(xiàng)目整個生命周期的咨詢服務(wù)，這種咨詢?nèi)匀皇翘幱陧?xiàng)目組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)層面之外的，為項(xiàng)目提供知識和智慧的咨詢的一種服務(wù)。

因此，筆者認(rèn)為，我國“全過程工程咨詢”應(yīng)該是“全過程”“工程咨詢”，是以咨詢?yōu)橹?，為一個項(xiàng)目的“全過程”提供組織建設(shè)、管理體系、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的“工程咨詢”服務(wù)，注重提供“智力和智慧”的支持。它是智力和智慧的一種具體體現(xiàn)，管理則是以咨詢的“智力和智慧”為基礎(chǔ)與核心，提供“流程”和“活動”上的服務(wù)，兩者存在“咨詢包含管理”的關(guān)系。在具體實(shí)施時，可以以“咨詢”為主，提供“可研、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、管理、運(yùn)營”等方面的服務(wù)，是一種根據(jù)合同雙方法律委托合同確定，可包含管理、部分實(shí)施活動的一種“顧問+管理”的咨詢服務(wù)模式。

2.2 全過程工程咨詢內(nèi)容

上述《函》中指出：建設(shè)單位應(yīng)將全過程工程咨詢中的前期研究、規(guī)劃和設(shè)計(jì)等工程設(shè)計(jì)類服務(wù)，以及項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等工程項(xiàng)目控制和管理類服務(wù)委托給一家工程咨詢企業(yè)或多家企業(yè)組成的聯(lián)合體或合作方[7]。從中可以看到，全過程工程咨詢可為項(xiàng)目提供“技術(shù)類”和“管理類”兩類咨詢服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容以合同雙方確認(rèn)的委托內(nèi)容而確定，可以涵蓋“項(xiàng)目研究與決策、項(xiàng)目規(guī)劃與設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施與管理、項(xiàng)目運(yùn)營與報(bào)廢”的全生命周期的全部階段。

2.3 全過程工程咨詢模式

2.3.1 服務(wù)方式

全過程工程咨詢以“咨詢”為主體，提供智力型服務(wù)與支持，提供“技術(shù)類”和“管理類”兩類服務(wù)，因此可以根據(jù)工程咨詢參與項(xiàng)目的深度，將全過程工程咨詢分為“全階段咨詢”和“分階段咨詢”。

全階段咨詢，以項(xiàng)目全生命周期為標(biāo)準(zhǔn)，包含整個生命周期的全部過程，貫穿項(xiàng)目的“前期、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)營和報(bào)廢”的全部階段，提供包含“技術(shù)類”和“管理類”的咨詢服務(wù)，可稱得上是真正意義上的“全過程工程咨詢”。

分階段咨詢，則是根據(jù)雙方法律委托合同確定，以工程咨詢參與的階段為基礎(chǔ)，可選擇性地提供“前期、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)營和報(bào)廢”的某個或多個階段的“技術(shù)類”或者“管理類”咨詢服務(wù)。

圖1 全階段咨詢和分階段咨詢

3.3.2 管控模式

全過程工程咨詢可按“技術(shù)類”和“管理類”為項(xiàng)目的全生命周期提供“分段性”或“全階段”的支持服務(wù)，為業(yè)主提供菜單式服務(wù)。在全過程工程咨詢模式下，項(xiàng)目將僅涉及三方主體：業(yè)主方、全過程工程咨詢方、乙方。全過程工程咨詢方作為第三方對業(yè)主方和乙方的工程活動和管理活動提供智力支撐與服務(wù)，同時可接受業(yè)主方委托，提供整體項(xiàng)目，包括對乙方的管理服務(wù)。

在咨詢方內(nèi)部，全過程工程咨詢根據(jù)業(yè)主方和乙方的特點(diǎn)，建設(shè)全過程工程咨詢管理架構(gòu)?？筛鶕?jù)全過程的過程劃分或者階段劃分，設(shè)置以階段為主的管控模式，以防止智能交叉和重復(fù)工作，從而提高工作效率和協(xié)作互控。

圖2 全過程工程咨詢方內(nèi)部管理架構(gòu)

全過程工程咨詢不僅要建立咨詢方內(nèi)部架構(gòu)，而且還需要建設(shè)項(xiàng)目整體的管控模式。全過程工程咨詢模式，注重信息以接口傳遞的模塊化處理方式，三方的管控模式以信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。項(xiàng)目的信息數(shù)據(jù)，通過信息化措施傳遞到全過程工程咨詢方，進(jìn)行數(shù)據(jù)的分析與處理，并針對具體項(xiàng)目的實(shí)際情況，為業(yè)主方和乙方提供實(shí)施建議和決策依據(jù)。

圖3 全過程工程咨詢管控模式

4 結(jié) 語

全過程工程咨詢模式是未來發(fā)展的必由之路。本文通過對國內(nèi)外工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀，探討性地對我國全過程工程咨詢模式的服務(wù)內(nèi)容和管控模式進(jìn)行了研究。不過，我國全過程工程咨詢行業(yè)起步晚，底子還很薄弱，擁有全面承擔(dān)全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的企業(yè)還是屈指可數(shù)。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的不斷深化，全過程工程咨詢模式必將走出國門，進(jìn)入全球市場。因此，未來還應(yīng)持續(xù)加大對全過程工程咨詢管理模式的研究和學(xué)習(xí)，為深入應(yīng)用該模式和提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。