德國(guó)“卓越計(jì)劃一期”評(píng)析

朱蓮蓮

摘要：2006年德國(guó)開始總共為期11年的卓越計(jì)劃，2017年“卓越計(jì)劃一期”進(jìn)入尾聲。本文介紹卓越計(jì)劃的主要內(nèi)容，以及重點(diǎn)通過(guò)德國(guó)高校的世界排名、科研產(chǎn)出的效果以及引起德國(guó)高校的分層來(lái)對(duì)德國(guó)卓越計(jì)劃進(jìn)行評(píng)析，并對(duì)“卓越計(jì)劃二期”進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞：德國(guó)卓越計(jì)劃；高校世界排名；高校分層

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2018）44-0207-02

德國(guó)從20世紀(jì)六七十年代倡導(dǎo)高等教育民主平等的均質(zhì)發(fā)展，德國(guó)高校發(fā)展沒(méi)有高低之分，但90年代以來(lái)德國(guó)高等教育發(fā)展并不盡人意。在各國(guó)都將建設(shè)世界一流大學(xué)作為高等教育的發(fā)展目標(biāo)的背景下，德國(guó)在世界大學(xué)排行榜中卻未有高校能進(jìn)入頂尖的前五十名?！耙环矫娴聡?guó)沒(méi)有壞大學(xué)，但在另一方面，德國(guó)也不存在足夠多的好大學(xué)”。為了重塑德國(guó)高校重鎮(zhèn)的形象，增強(qiáng)德國(guó)高?？蒲袑?shí)力，提高德國(guó)高校的競(jìng)爭(zhēng)力和知名度，2006年德國(guó)政府推出了“卓越計(jì)劃”項(xiàng)目，力圖通過(guò)重點(diǎn)資助，打造一流德國(guó)高校。

一、“卓越計(jì)劃”的主要內(nèi)容

2006年開始的卓越計(jì)劃總共為期11年，主要分為兩個(gè)階段，對(duì)于該計(jì)劃的總投入額為46億歐元，資金主要用于三個(gè)部分：1.研究生院（博士生培養(yǎng)計(jì)劃），用于培養(yǎng)德國(guó)優(yōu)秀的后備科研人才；2.卓越集群，它是卓越計(jì)劃最重要的組成部分，目的在于培養(yǎng)研究精英集群團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)德國(guó)大學(xué)與校外科研機(jī)構(gòu)的合作；3.未來(lái)構(gòu)想計(jì)劃，該計(jì)劃更為符合德國(guó)本身的“精英大學(xué)”的設(shè)想，目的在于提高所選的未來(lái)構(gòu)想大學(xué)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

“卓越計(jì)劃”資助對(duì)象由聯(lián)邦教育部德意志研究聯(lián)合會(huì)（DFG）和科學(xué)委員會(huì)（WR）共同甄選。

第一階段（2006—2011年）投入19億歐元的經(jīng)費(fèi)總額，由聯(lián)邦政府承擔(dān)其中的75%，其余的25%由州政府承擔(dān)。

第二階段（2012—2017年）共投入資金27.24億歐元，同樣聯(lián)邦政府承擔(dān)75%，其余25%由各州政府承擔(dān)。

二、“卓越計(jì)劃”的效果評(píng)析

2017年德國(guó)“卓越計(jì)劃”第一期結(jié)束，該計(jì)劃是否達(dá)到了德國(guó)打造“精英大學(xué)”的預(yù)想，提高了德國(guó)高校的競(jìng)爭(zhēng)力和知名度，本章將從德國(guó)在世界大學(xué)的排名、科研產(chǎn)出和德國(guó)高校的范式轉(zhuǎn)換三點(diǎn)來(lái)對(duì)“卓越計(jì)劃”的效果進(jìn)行評(píng)析。

（一）德國(guó)高校在世界的排名

2006年推行“卓越計(jì)劃”之前，德國(guó)在各個(gè)世界大學(xué)排行榜上均未能進(jìn)入前五十，無(wú)法列入“精英大學(xué)”行列。以最有名的三個(gè)世界大學(xué)排名：泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（Times）和世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）以及QS世界大學(xué)排名（QS）為例，2006年德國(guó)高校在Times排名最高的是海德堡大學(xué)，位列58位，第二是慕尼黑工業(yè)大學(xué)，排名82位，第三是慕尼黑大學(xué)，排名98位。2006年ARWU排名中，慕尼黑大學(xué)位于第51位，慕尼黑工業(yè)大學(xué)排名54位，海德堡位列第66。2006年QS排名中，海德堡大學(xué)排名58位，慕尼黑工業(yè)大學(xué)和慕尼黑大學(xué)分別排名82位和98位。

德國(guó)推行“卓越計(jì)劃”的首要目的是提高德國(guó)高校的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，力求打造出幾所“精英大學(xué)”。通過(guò)資金資助大學(xué)多個(gè)學(xué)科的建設(shè)，提高大學(xué)與其他科研機(jī)構(gòu)的合作，聘請(qǐng)精英科研人員，德國(guó)高校的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在這十年間也得到了很大提高。2017年Times排名中，慕尼黑大學(xué)排名已經(jīng)上升至第30位，海德堡大學(xué)第43名，慕尼黑理工大學(xué)排在了第46名。2017年ARWU排名中，海德堡大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)和慕尼黑大學(xué)分別排名第47、47和51位。2018年QS大學(xué)排名中，慕尼黑工業(yè)大學(xué)排名64位，慕尼黑大學(xué)排名66位，海德堡大學(xué)排名68位。

（二）卓越計(jì)劃科研產(chǎn)出的效果

首先從國(guó)際角度來(lái)看德國(guó)發(fā)表著作的數(shù)量從2003—2006年到2008—2011年277.450篇漲到337.943篇，漲幅為21.8%。德國(guó)在國(guó)際發(fā)表論文數(shù)量排名第五提高到第四。而被引用的論文在國(guó)際論文（不包括人文和社會(huì)學(xué)科）中所占的比率由13.4%漲到了14.4%。在國(guó)際被引用論文排名中由第三排名到第四（中國(guó)上升至第二）。

而從國(guó)內(nèi)角度來(lái)看，德國(guó)科研產(chǎn)出高引用率增長(zhǎng)的1%（由13.4%到14.4%）中有超過(guò)一半比率（0.6%）的論文是來(lái)自卓越集群的研究論文。而值得注意的是，校外科研機(jī)構(gòu)發(fā)表論文被引用的比重在全德也有很大提高：馬克思普朗克協(xié)會(huì)（MPG）由21.5%增加到22.6%；弗朗霍夫協(xié)會(huì)（HGF）由16.8%提高到18.7%；萊布尼茨協(xié)會(huì)（WGL）由14.7%提高到15.9%；赫姆霍茲協(xié)會(huì)（FHG）比重由12.8%降到了11.4%。“卓越計(jì)劃”的目標(biāo)之一是加強(qiáng)德國(guó)大學(xué)與校外科研機(jī)構(gòu)的合作。而這項(xiàng)數(shù)據(jù)表示，德國(guó)校外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)卓越集群有不同程度的合作，合作最多的是馬普所，然后是弗朗霍夫協(xié)會(huì)和萊布尼茨協(xié)會(huì)。

第三從大學(xué)角度來(lái)看，第一批入選卓越集群的8所大學(xué)（卡爾斯魯爾大學(xué)除外），論文被引用的比重由14.8%增長(zhǎng)到16.4%；有生命科學(xué)、自然科學(xué)和工程技術(shù)科學(xué)學(xué)科入選卓越集群的大學(xué)論文被引用比率由13.9%上漲到15.2%；沒(méi)有入圍卓越計(jì)劃的大學(xué)論文被引用比率由12%上漲到12.8%。由此可見，在“卓越計(jì)劃”中獲益的高校有更高的起點(diǎn)，有更多提高它們科研能力的機(jī)會(huì)。

（三）“卓越計(jì)劃”引起的德國(guó)高校的分層

德國(guó)大學(xué)歷來(lái)的理念都是“平等和均質(zhì)”。但從80年以來(lái)，應(yīng)用于西方行政體制中的新公共管理政策在德國(guó)高校管理體制中推行。各高校開始以績(jī)效為導(dǎo)向，爭(zhēng)奪高等教育資源，尤其是由德意志研究聯(lián)合會(huì)資助科研項(xiàng)目的第三方資金。在“卓越計(jì)劃”推行之前，德國(guó)高校的第三方資金分配就有明顯的傾斜和不均。德國(guó)高校已經(jīng)劃分為科研能力較強(qiáng)和科研能力較弱的高校，即高校體系的“垂直分層”。

而卓越計(jì)劃推行的目的之一在于“建設(shè)幾所國(guó)際一流的頂尖高校，同時(shí)在廣度上提高德國(guó)高校的整體質(zhì)量”。因此可以看出，高校的分層本身就是“卓越計(jì)劃”的內(nèi)在目的之一，而分層也是建設(shè)有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流頂尖高校的前提之一。從高校排名、科研產(chǎn)出、獲得第三方資金的資助可以看出，曾經(jīng)德國(guó)排名靠前頂尖高校如慕尼黑大學(xué)、慕尼黑工大和海德堡大學(xué)等排名靠前的高校，現(xiàn)在依然是頂尖高校，德國(guó)高?！八写髮W(xué)都是平等的”的神話早已不復(fù)存在。卓越計(jì)劃推動(dòng)的高校之間的競(jìng)爭(zhēng)也滿足了德國(guó)科學(xué)的發(fā)展，對(duì)于結(jié)構(gòu)上很是保守的德國(guó)科學(xué)體系是一次積極的沖擊。

同時(shí)未能得到更多資助的一些規(guī)模較小的高校，雖然無(wú)力提高自身整體實(shí)力，但他們注重發(fā)展自己的特色專業(yè)領(lǐng)域，也獲得了一些迅速的改善。

三、總結(jié)

在2016年德國(guó)國(guó)家專家委員會(huì)對(duì)于卓越計(jì)劃的測(cè)評(píng)報(bào)告來(lái)看，委員會(huì)認(rèn)為卓越計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)于德國(guó)高校體系總體上來(lái)說(shuō)有著積極的影響。雖然項(xiàng)目并沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，德國(guó)未有高校能夠上升到世界頂尖高校行列，但是十年時(shí)間尚短，建設(shè)世界一流高校還需時(shí)間。同時(shí)卓越計(jì)劃投入的資金與其他世界頂尖高校如耶魯、哈佛相比，依然是相形見拙。僅僅依靠德國(guó)政府和州政府以及德意志研究聯(lián)合會(huì)（DFG）的科研資助并不足以與依靠校外高額資助的哈佛、斯坦福等高校相抗衡。

而德國(guó)政府也于2016年4月16日發(fā)布協(xié)議，從2018到2028年再投入50億歐元用于科研研究。這項(xiàng)協(xié)議表示，德國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)同“卓越計(jì)劃”帶給德國(guó)高校的積極改善，并將繼續(xù)投入資金用于支持它的后續(xù)研究。德國(guó)的研究人員正在為下一輪的卓越計(jì)劃做準(zhǔn)備，“卓越計(jì)劃第二期”的競(jìng)爭(zhēng)于2017年開始，擬于2018年9月宣布入選結(jié)果，并于2019年展開。未來(lái)“卓越計(jì)劃”的實(shí)施，還面臨很多現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，比如高校的分層、區(qū)域的平衡、項(xiàng)目效果的評(píng)價(jià)、科研與教學(xué)的平衡。

參考文獻(xiàn)：

[1]Michael Hartmann.Die Exzellenzinitiative und ihre Folge [M].Leviathan，2010：369-387.

[2]朱佳妮.追求大學(xué)科學(xué)卓越——德國(guó)“卓越計(jì)劃”的實(shí)施效果與未來(lái)發(fā)展[M].北京：比較教育研究，2017，（2）：46-53.

Abstract：In 2006，Germany began a total of 11 years of outstanding plan，and the "first phase of excellence" in 2017 came to an end. This paper introduces the main contents of the excellent plan，and focuses on the evaluation of the German excellent plan through the world ranking of German universities，the effect of scientific research output and the stratification of German universities，and looks forward to the two phase of excellent plan.

Key words：the German plan of excellence；the world rankings of colleges and universities；the stratification of colleges and universities