資本論與《21世紀(jì)資本論》

漢笑

【摘 要】《21世紀(jì)資本論》是一部討論資本和財(cái)富收入分配的著作，自出版以來(lái)就引發(fā)了對(duì)收入分配等問(wèn)題的廣泛思考?！顿Y本論》是馬克思主義的百科全書(shū)。本文從研究背景、研究對(duì)象、研究目的、研究方法、對(duì)資本含義的理解方面，對(duì)比分析了二者，發(fā)現(xiàn)《21世紀(jì)資本論》只是從表面上看是對(duì)《資本論》的繼承，實(shí)際內(nèi)涵大不相同。

【關(guān)鍵詞】資本論；《21世紀(jì)資本論》

一、研究背景的不同

社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，理論是實(shí)踐的產(chǎn)物。從馬克思唯物主義認(rèn)識(shí)論的根本觀(guān)點(diǎn)上看，《資本論》首先是時(shí)代的產(chǎn)物。馬克思生活在19世紀(jì)的20至80年代的歐洲，這時(shí)期正是歐洲資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，資本家與無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾逐漸加深并且日益明顯表現(xiàn)出來(lái)的時(shí)期，《資本論》正是適應(yīng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的需要而產(chǎn)生的，馬克思在《共產(chǎn)黨員宣言》中的名句“全世界無(wú)產(chǎn)者聯(lián)合起來(lái)”也說(shuō)明了《資本論》的寫(xiě)作目的是給無(wú)產(chǎn)階級(jí)提供科學(xué)的理論武器。

《21世紀(jì)資本論》產(chǎn)生于當(dāng)代。皮凱蒂在書(shū)中談?wù)摰氖菢O其敏感的收入分配問(wèn)題，并通過(guò)對(duì)英法德美國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析指出，在發(fā)達(dá)國(guó)家，收入最高的10%的人擁有全社會(huì)財(cái)富的60%，而其中收入最高的1%占有全社會(huì)財(cái)富的35%，要解決貧富差矩，應(yīng)該對(duì)資本征收累進(jìn)稅。皮凱蒂抨擊了人們之前對(duì)高級(jí)資本主義的仁慈的假設(shè)，預(yù)測(cè)在工業(yè)化國(guó)家財(cái)富會(huì)越來(lái)越不平等。

二、研究對(duì)象的不同

馬克思在《資本論》第一卷第1版序言中是這樣闡述的：我要在本書(shū)研究的是資本主義生產(chǎn)方式及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系?！顿Y本論》所要研究的不是一切生產(chǎn)方式，而是其中一種特定的生產(chǎn)方式，即資本主義生產(chǎn)方式；并且是在資本主義社會(huì)這個(gè)特定歷史階段，從它產(chǎn)生出來(lái)的或者說(shuō)與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系與交換關(guān)系?！顿Y本論》中所要研究的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系是同資本主義生產(chǎn)方式相適應(yīng)的。其中的資本主義生產(chǎn)方式是指生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者以資本和雇傭勞動(dòng)的對(duì)立為特征相結(jié)合的生產(chǎn)方式，與此相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系就是建立在資本和雇傭勞動(dòng)的對(duì)立基礎(chǔ)上的直接生產(chǎn)過(guò)程中的人和人的社會(huì)關(guān)系。

《21世紀(jì)資本論》的研究對(duì)象財(cái)富分配問(wèn)題，主要研究21世紀(jì)資本收益率遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率所帶來(lái)的私人資本規(guī)模遠(yuǎn)超過(guò)公共資本。資本回報(bào)率（r）長(zhǎng)期高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（g），即r>>g。g即收入或產(chǎn)出的年變化率，這里的“收入”包括（1）勞動(dòng)收入以及（2）資本收入。r是利潤(rùn)、股息、利息、租金以及其他源于資本的收入之和除以資本總價(jià)值的結(jié)果。皮凱蒂指出，基于私有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一把“雙刃劍”。皮凱蒂的研究限定在分配領(lǐng)域，并反對(duì)資本主義體制下的財(cái)富分配方式。他試圖讓分配問(wèn)題以及對(duì)長(zhǎng)期趨勢(shì)的研究回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心。皮凱蒂?gòu)馁Y本和勞動(dòng)關(guān)系的視角來(lái)研究分配問(wèn)題，并提出征收累進(jìn)稅，改變征稅原則，提高金融數(shù)據(jù)的透明度，鞏固民主社會(huì)。皮凱蒂認(rèn)為，資本主義基本矛盾的根源在于資本收益率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，資本持有者的收入增長(zhǎng)將高于普通民眾的收入增長(zhǎng)速度，從而社會(huì)總體的貧富差距就會(huì)持續(xù)擴(kuò)大。

三、研究目的的不同

馬克思在《資本論》的序言中提到過(guò)，資本論寫(xiě)作的最終目的是揭示現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律。馬克思說(shuō)：“我的觀(guān)點(diǎn)是：社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過(guò)程。不管個(gè)人在主觀(guān)上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會(huì)意識(shí)上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物。同其他任何觀(guān)點(diǎn)比起來(lái)，我的觀(guān)點(diǎn)是更不能要個(gè)人對(duì)這些關(guān)系負(fù)責(zé)的?！苯?jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)即社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不是一成不變的，而是發(fā)展變化的，并且這種經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)的發(fā)展變化是客觀(guān)的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，而是“自然史的過(guò)程”。

托馬斯·皮凱蒂寫(xiě)作《21世紀(jì)資本論》的目的是解決資本主義社會(huì)的財(cái)富分配不均所帶來(lái)的社會(huì)不平等的問(wèn)題，促進(jìn)公共資本能夠更均等地分配資本所創(chuàng)造的財(cái)富及其賦予的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。皮凱蒂在書(shū)中運(yùn)用了長(zhǎng)時(shí)間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，揭示了資本主義財(cái)富和收入分配的基本特征，收入財(cái)富越來(lái)越不平等，簡(jiǎn)而言之，就是富者越富窮則越窮。由于資本收入比（資本/國(guó)民收入）已經(jīng)重新上升到20世紀(jì)初的高度，且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度（g）遠(yuǎn)不及資本報(bào)酬率（r），勞動(dòng)收入的不平等以及各發(fā)達(dá)國(guó)家高累進(jìn)稅率的急劇下降，均使得貧富差距日益擴(kuò)大。

四、研究方法的不同

《資本論》的研究方法一是從具體到抽象的研究方法，即研究必須充分地占有材料，分析它的各種發(fā)展形勢(shì)，探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。只有這樣，才能將現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)適當(dāng)?shù)財(cái)⑹龀鰜?lái)。從具體到抽象就是，從研究對(duì)象的實(shí)際出發(fā)，通過(guò)調(diào)查，充分占有現(xiàn)實(shí)材料，經(jīng)過(guò)研究，透過(guò)現(xiàn)象認(rèn)識(shí)事物的本質(zhì)，從而概括即抽象出概念和觀(guān)點(diǎn)。

二是從抽象上升到具體的敘述方法，“抽象”是指抽象出來(lái)的概念和觀(guān)點(diǎn)，“具體”是指由理論抽象而敘述出來(lái)的現(xiàn)實(shí)，是對(duì)現(xiàn)實(shí)的理論說(shuō)明。在從抽象的概念和觀(guān)點(diǎn)到理論敘述實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、邏輯與歷史想統(tǒng)一地把研究對(duì)象的整體及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律從理論上反映出來(lái)。正如馬克思說(shuō)的：“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑。二者都必須用抽象力來(lái)代替?！?/p>

《21世紀(jì)資本論》的研究方法為歸納演繹法，基于歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過(guò)對(duì)美國(guó)，英國(guó)等國(guó)家的歷史數(shù)據(jù)系統(tǒng)和規(guī)范的研究得出：在21世紀(jì)的今天，依然重復(fù)著19世紀(jì)上演過(guò)的資本收益率超過(guò)產(chǎn)參股和收入增長(zhǎng)率的悲劇，并由此帶來(lái)了不可控且不可持續(xù)的社會(huì)不平等。該書(shū)在研究方法上最大的特點(diǎn)就是用數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)，并提出：若放任自流，在以私有制為基礎(chǔ)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，財(cái)富和收入分配的不均等程度將會(huì)不斷向前演進(jìn)。

五、資本的含義不同

馬克思在《資本論》中指出，資本即能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，他不僅僅是一個(gè)物質(zhì)層面的東西，資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系。在《資本論》第二卷第一篇第四章，馬克思給出了資本的完整定義：“資本作為自行增殖的價(jià)值，不僅包含著階級(jí)關(guān)系，包含著建立在勞動(dòng)作為雇傭勞動(dòng)而存在的基礎(chǔ)上的一定的社會(huì)性質(zhì)。它是一種運(yùn)動(dòng)，是一個(gè)經(jīng)過(guò)各個(gè)不同階段的循環(huán)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程本身又包含循環(huán)過(guò)程的三種不同的形式。因此，它只能理解為運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止物?！?/p>

皮凱蒂把“資本”理解為一種物，而沒(méi)有理解為一種運(yùn)動(dòng)或過(guò)程。他認(rèn)為“資本指的是能夠劃分所有權(quán)、可在市場(chǎng)中交換的非人力資產(chǎn)的總和，不僅包括所有形式的不動(dòng)產(chǎn)（含居民住宅），還包括公司和政府機(jī)構(gòu)所使用的金融資本和專(zhuān)業(yè)資本（廠(chǎng)房、基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)器、專(zhuān)利等）”。這一定義較多的是對(duì)表面現(xiàn)象的描述。

六、結(jié)論

皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》運(yùn)用大量的歷史和現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)論述了資本主義制度的不公平性，并且這種不公平隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而愈演愈烈。書(shū)中論述的收入差距等問(wèn)題也是此書(shū)引起重大反響的原因。但《21世紀(jì)資本論》并不是對(duì)馬克思的繼承和發(fā)揚(yáng)，馬克思和皮凱蒂在對(duì)待私有財(cái)產(chǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式上是完全相反的態(tài)度。皮凱蒂是一個(gè)資本主義的擁護(hù)者，并在書(shū)中提出了資本主義繼續(xù)向前發(fā)展的改革思路。而馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的剝削實(shí)質(zhì)深?lèi)和唇^。馬克思的《資本論》是一部馬克思主義的百科全書(shū)，它充分揭示了資本主義必然滅亡，社會(huì)主義必然勝利這一歷史必然性。我們要堅(jiān)持馬克思主義的資本觀(guān)。

【參考文獻(xiàn)】

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