產(chǎn)業(yè)組織理論文獻(xiàn)綜述

摘 要 在中國(guó)知網(wǎng)查閱產(chǎn)業(yè)組織理論文相關(guān)獻(xiàn)時(shí)，以“產(chǎn)業(yè)組織理論”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行系統(tǒng)論述主要集中在2010年以前，近些年的文獻(xiàn)主要以產(chǎn)業(yè)組織理論為載體對(duì)具體行業(yè)進(jìn)行分析。從而可以得出，西方產(chǎn)業(yè)組織理論在理論上成熟化以及實(shí)踐中應(yīng)用化的傾向。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源，形成和發(fā)展以及形成的主要流派做了一個(gè)梳理，同時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具的演進(jìn)進(jìn)行了介紹。

關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)組織理論 SCP分析 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)組織理論（又稱“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”）以企業(yè)理論、規(guī)制、反壟斷政策、合同理論以及組織理論為主要研究?jī)?nèi)容。換句話說(shuō)，就是以市場(chǎng)及企業(yè)為研究對(duì)象，從市場(chǎng)角度研究企業(yè)行為或從企業(yè)角度研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。20世紀(jì)以來(lái)，隨著許多大型制造公司的迅猛涌現(xiàn)，其作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的研究領(lǐng)域日益得到廣大學(xué)者的重視。

一、產(chǎn)業(yè)組織理論淵源

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽

當(dāng)前，學(xué)界比較公認(rèn)的說(shuō)法是，產(chǎn)業(yè)組織理論思想淵源最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其著作《國(guó)富論》中關(guān)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和分工協(xié)作的論述。關(guān)注市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和分工協(xié)作機(jī)制，使亞當(dāng)·斯密成為最早認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)組織核心研究問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。但其在關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用以及分工與協(xié)作產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，忽視了競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系問(wèn)題。對(duì)這個(gè)問(wèn)題作出修正的是最先把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾。馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因時(shí)，發(fā)現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，后人將這種矛盾稱為“馬歇爾沖突”。盡管馬歇爾觸及的產(chǎn)業(yè)組織的基本問(wèn)題，只是散見(jiàn)于其龐大的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，而且均未作出專題研究或明確的分析，但他的這些工作對(duì)后來(lái)者從事產(chǎn)業(yè)組織的研究具有極富價(jià)值的啟迪，因而他被西方學(xué)者稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。

（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基

20世紀(jì)初，隨著生產(chǎn)日趨集中，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，壟斷和寡頭壟斷已成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家中普遍存在的現(xiàn)象。競(jìng)爭(zhēng)和壟斷問(wèn)題吸引了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究。1933年，美國(guó)哈佛大學(xué)的張伯倫和英國(guó)劍橋大學(xué)的羅賓遜夫人同時(shí)出版了各自的專著《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不謀而合地提出了糾正傳統(tǒng)自由競(jìng)爭(zhēng)概念的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。這些概念和觀點(diǎn)成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來(lái)源，直接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方向發(fā)展，為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。張伯倫和羅賓遜夫人也被稱為“產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖”。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展以及主要流派

（一）哈佛學(xué)派

作為一種完整而系統(tǒng)的理論體系，產(chǎn)業(yè)組織理論形成于20世紀(jì)30年代美國(guó)的哈佛大學(xué)。1938年，梅森教授在哈佛大學(xué)成立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組，開(kāi)始對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)行為和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性研究。1959年，梅森的學(xué)生貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織》，標(biāo)志著哈佛學(xué)派的正式形成。

哈佛學(xué)派以新古典學(xué)派的價(jià)格理論為基礎(chǔ)，以實(shí)證研究為主要手段，構(gòu)造了一個(gè)既有系統(tǒng)邏輯體系，又能深入具體環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)——市場(chǎng)行為——市場(chǎng)績(jī)效分析框架。在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。其基本的分析思路是結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效之間存在因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，哈佛學(xué)派認(rèn)為最重要的是通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)著眼于形成和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占市場(chǎng)結(jié)構(gòu)采取強(qiáng)制性分割管制政策。因此，哈佛學(xué)派也被稱為“結(jié)構(gòu)主義學(xué)派”。

（二）芝加哥學(xué)派

哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論具有經(jīng)驗(yàn)主義的性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性的產(chǎn)業(yè)研究，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析。自60年代以來(lái)，SCP分析范式成為理論界和經(jīng)濟(jì)界討論與批評(píng)的熱點(diǎn)，這些批評(píng)主要來(lái)自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，包括施蒂格勒、德姆塞茲、波斯納等人。正是在這一批判的過(guò)程中，芝加哥學(xué)派崛起，并逐漸取得了主流派地位。1966年，施蒂格勒的著作《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)問(wèn)世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。

該學(xué)派在理論上繼承新古典經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉均衡和自由競(jìng)爭(zhēng)理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府無(wú)須干預(yù)。因此，即使市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷或高度寡占的，只要市場(chǎng)績(jī)效良好，政府就沒(méi)有必要對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)采取嚴(yán)格的監(jiān)控政策。加哥學(xué)派特別注重判斷市場(chǎng)效率是否提高，而不是像哈佛學(xué)派那樣只看結(jié)構(gòu)是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。因此，芝加哥學(xué)派也被人們稱為“績(jī)效主義”學(xué)派。

（三）新產(chǎn)業(yè)組織理論

20世紀(jì)70年代后期以來(lái)，產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)歷了重大的變化和發(fā)展，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入了產(chǎn)業(yè)組織理論，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生了革命性的影響。學(xué)術(shù)界把這種用新方法詮釋的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為新產(chǎn)業(yè)組織理論。其代表人物主要有梯若爾、夏皮羅、薩勒普、施馬蘭西、施瓦茨等。

新產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是外生的，企業(yè)不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件作出反應(yīng)，而是通過(guò)策略性行為改變市場(chǎng)環(huán)境。從而影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期，改變競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)未來(lái)事件的信念，迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作出對(duì)主導(dǎo)廠商有利的決策行為，達(dá)到排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或阻止新對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)的目的。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點(diǎn)可以歸納為三個(gè)主要方面：一是從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；二是突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；三是博弈論的引入。

（四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派

新制度學(xué)派以科斯等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從產(chǎn)權(quán)、組織結(jié)構(gòu)等制度角度來(lái)分析企業(yè)行為以及它們對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響。其代表人物有科斯、諾斯、威廉姆森、阿爾欽等人。該學(xué)派組織理論的主要特點(diǎn)在于它引入交易費(fèi)用理論，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說(shuō)、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用。

（五）新奧地利學(xué)派

新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論繼承了奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想和方法，致力于個(gè)人行為的邏輯分析。同芝加哥學(xué)派一樣，他們也信奉自由主義，贊賞市場(chǎng)有秩序的結(jié)構(gòu)，批判哈佛學(xué)派反壟斷的政策和觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程就是對(duì)分散的知識(shí)和信息發(fā)現(xiàn)和利用的過(guò)程，經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的根本問(wèn)題就是在于如何發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識(shí)和信息，使資源運(yùn)用于社會(huì)有用度更高方面。并特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)業(yè)精神在這一過(guò)程中的重要作用。競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)弱不能用集中度、企業(yè)數(shù)和市場(chǎng)占有率等指標(biāo)來(lái)衡量的，而是取決于企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，充滿旺盛創(chuàng)業(yè)精神的市場(chǎng)就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

三、產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具的演進(jìn)

20世紀(jì)，產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展集中體現(xiàn)在其研究方法的巨大變化上，分析方法的變化帶來(lái)的是產(chǎn)業(yè)組織理論研究深度的推進(jìn)和廣度的拓展。產(chǎn)業(yè)組織理論上的諸多創(chuàng)新在很大程度上得益于研究方法的演變，研究方法的演進(jìn)甚至在某種意義上體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是研究方法的一個(gè)集合，包括實(shí)證方法和規(guī)范分析、定性分析與定量分析、靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析、統(tǒng)計(jì)分析和比較分析、博弈分析法和結(jié)構(gòu)分析法以及系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法等。

哈佛學(xué)派以靜態(tài)的實(shí)證分析方法為主要手段，以給定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為前提，將企業(yè)間差異看成是外生變量，對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行靜態(tài)截面觀察，然后再將分析結(jié)果與企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效相聯(lián)系，從而得出了集中度高的企業(yè)必然具有壟斷廠商的行為特征，并占有非法壟斷利潤(rùn)的SCP單向因果聯(lián)系的分析范式，并由此提出了強(qiáng)硬的反托拉斯政策主張。哈佛學(xué)派所使用的這種靜態(tài)分析方法存在許多不足之處。首先，它過(guò)于依賴經(jīng)驗(yàn)性的統(tǒng)計(jì)分析，缺乏理論依據(jù)和正式的市場(chǎng)分析模型，其結(jié)論并不具備一般規(guī)律性。其次，這種分析方法所依據(jù)的SCP框架，是對(duì)典型事實(shí)進(jìn)行有意排列的結(jié)果，事實(shí)上各變量間的聯(lián)系只應(yīng)被看作具有某種相關(guān)性，而并非一定是因果關(guān)系。最后，該種研究方法頂多只能反映某一時(shí)期既有行業(yè)結(jié)構(gòu)下的行為和績(jī)效間的特定聯(lián)系，而并不能說(shuō)明該結(jié)構(gòu)的形成原因及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)如何。因此，傳統(tǒng)的SCP分析范式只適合短期靜態(tài)分析，長(zhǎng)期的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間的關(guān)系并非呈現(xiàn)出單向因果聯(lián)系。

新的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由企業(yè)規(guī)模決定，企業(yè)規(guī)模取決于交易費(fèi)用的高低，交易費(fèi)用的高低則取決于交易活動(dòng)的復(fù)雜程度和不確定性，而這一切又都源自交易者的行為屬性。這樣，研究重點(diǎn)就從結(jié)構(gòu)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向了行為環(huán)節(jié)。由于行為屬性具有很強(qiáng)的不確定性，研究方法上很難再沿用傳統(tǒng)的實(shí)證手段，因此采用了推理演繹為主的研究方法，例如博弈論。

推理演繹法雖然比實(shí)證分析法更具理論邏輯性，但其最大的不足是缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的有力支持。例如，博弈論的許多推論都以嚴(yán)格的假定為前提條件，其結(jié)論也無(wú)法得到證實(shí)或證偽。正因?yàn)槿绱?，該種方法在當(dāng)代同樣受到了來(lái)自理論界的許多批評(píng)和質(zhì)疑。20世紀(jì)80、90年代以來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性大大增加，傳統(tǒng)的實(shí)證分析得以將截面分析和時(shí)間序列分析、行業(yè)數(shù)據(jù)與企業(yè)數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，從而能夠較好地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化情況。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)組織理論研究也開(kāi)始尋求一種更具實(shí)證支持的理論研究方法。過(guò)去那種將實(shí)證歸納研究方法與推理演繹研究方法截然分開(kāi)的局面正在趨向融合，以致有人將20世紀(jì)80年代稱為“實(shí)證主義的復(fù)興時(shí)代”。

四、結(jié)語(yǔ)

西方產(chǎn)業(yè)組織理論萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”，奠基于張伯倫等人的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”，形成于貝恩的“產(chǎn)業(yè)組織理論”。后經(jīng)眾多學(xué)者的努力，在分析框架、理論基礎(chǔ)、研究重心和研究方法等方面取得了開(kāi)拓性的進(jìn)展。先后形成了哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派、新制度學(xué)派以及新奧地利學(xué)派等主要學(xué)派。在中國(guó)知網(wǎng)以“產(chǎn)業(yè)組織理論”為關(guān)鍵詞，檢索產(chǎn)業(yè)組織理論相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行系統(tǒng)論述主要集中在2010年以前，近些年的文獻(xiàn)主要以產(chǎn)業(yè)組織理論為載體，對(duì)具體行業(yè)進(jìn)行分析。從而可以得出，西方產(chǎn)業(yè)組織理論具有在理論上成熟化以及實(shí)踐中應(yīng)用化的傾向。

（作者單位為云南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

[作者簡(jiǎn)介：陳豪華（1993—），男，江西鷹潭人，云南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2017級(jí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究生。]

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